【摘要】作為新時(shí)期全面深化改革的重大舉措，黨的十八屆三中全會(huì)《決定》提出的“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”的根本目的是為了促進(jìn)公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展。“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”是積極發(fā)展混合所有制的根本原則。必須堅(jiān)持和貫徹分類改革的原則，根據(jù)國有企業(yè)所在行業(yè)的性質(zhì)和特點(diǎn)，區(qū)分出國有企業(yè)占主體和主導(dǎo)地位的和可以大力發(fā)展混合所有制的行業(yè)與業(yè)務(wù)領(lǐng)域。積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)不能一哄而上、一刀切，更不能搞變相的私有化；必須堅(jiān)持公平、公正、公開原則，防止國有資產(chǎn)流失和腐敗的大量滋生，防止非公有制企業(yè)的合法權(quán)益被侵犯。

【關(guān)鍵詞】混合所有制  分類改革  國有企業(yè)  私有化  三中全會(huì)

【中圖分類號(hào)】F01                    【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱“《決定》”），第一次明確提出了“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”的改革新思路。積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是黨中央關(guān)于全面深化改革的重大決定之一。換句話說，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是黨中央確立的新時(shí)期經(jīng)濟(jì)改革的重大舉措之一?？梢灶A(yù)見，混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r必將深刻影響未來中國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的整體形態(tài)和走勢。因此，如何堅(jiān)持正確的原則，使混合所有制經(jīng)濟(jì)沿著正確的方向和健康的道路發(fā)展，就成為一個(gè)非常值得研究的重大現(xiàn)實(shí)問題。

事實(shí)上，自《決定》公布以來，混合所有制經(jīng)濟(jì)問題已經(jīng)成為社會(huì)各界關(guān)注的熱門話題，并出現(xiàn)了各種不同的解讀和觀點(diǎn)。例如，有的人認(rèn)為，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)必然導(dǎo)致國有資產(chǎn)的大量流失以及國有企業(yè)的私有化，因此，對發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)持完全否定的態(tài)度；也有的人認(rèn)為，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，將導(dǎo)致非國有資本和企業(yè)的獨(dú)立地位的喪失，因此，對發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)心存疑慮并持消極觀望的態(tài)度；還有的人認(rèn)為，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)是新時(shí)期國有企業(yè)改革的方向，必須貫徹“中央精神”，在國有企業(yè)全面發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，等等。這些似是而非的觀點(diǎn)的提出表明，如何將思想認(rèn)識(shí)真正統(tǒng)一到《決定》的精神實(shí)質(zhì)上來，已經(jīng)成為一個(gè)重大問題。毫無疑問，如果各級(jí)國有資產(chǎn)管理部門、國有企業(yè)、以及非公有制企業(yè)，都不能正確理解中央《決定》精神，受一些似是而非甚至是錯(cuò)誤觀點(diǎn)的支配，那么幾乎可以肯定，中央提出的這一重大改革舉措必將在實(shí)踐中出現(xiàn)南轅北轍的嚴(yán)重后果。

筆者認(rèn)為，全面領(lǐng)會(huì)中央《決定》精神，堅(jiān)持正確的原則和方向，是積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的前提，是使這一重大改革沿著健康的道路發(fā)展的前提。

我國絕大多數(shù)企業(yè)的所有制已經(jīng)具有混合所有制的性質(zhì)和特點(diǎn)

為了正確貫徹《決定》精神，首先必須正確認(rèn)識(shí)《決定》關(guān)于積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的特定涵義。

從理論上來說，混合所有制經(jīng)濟(jì)一般是指不同的所有權(quán)相結(jié)合或融合而形成的一種經(jīng)濟(jì)形式。所有制以及所有制經(jīng)濟(jì)可以從宏觀和微觀兩個(gè)方面來理解。

從宏觀上來說，所有制指整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的所有制性質(zhì)和結(jié)構(gòu)，例如，資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)是以資本主義私有制為主體的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，社會(huì)主義和共產(chǎn)主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)是以公有制為主體的經(jīng)濟(jì)形態(tài)和單一的生產(chǎn)資料公有制為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。我國自改革開放以來，已經(jīng)形成了公有體為主體、多種所有制形式并存和共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。從一定意義上來說，我國經(jīng)濟(jì)目前在總體上就是一種混合所有制經(jīng)濟(jì)。

從微觀上來說，所有制指微觀經(jīng)濟(jì)組織即企業(yè)的所有制性質(zhì)和結(jié)構(gòu)。從企業(yè)所有制的發(fā)展史來看，最初出現(xiàn)的是單一的個(gè)人或家庭所有制，這是一種純粹的生產(chǎn)資料私有制。自19世紀(jì)六七十年代起，歐美主要資本主義國家開始大量出現(xiàn)股份公司。按照馬克思的理論概括，股份資本是一種“社會(huì)資本”，“股份公司”是一種“社會(huì)企業(yè)”。由于股份公司的股份可以分別由不同的主體持有，因而，從所有制的角度看，無疑它是一種典型的混合所有制。但是，我們必須看到，在現(xiàn)實(shí)中，幾乎所有的股份公司都存在控股權(quán)，而幾乎不存在股權(quán)均分的情況，因而，股份公司實(shí)際上是一部分資本控制大量社會(huì)資本的途徑和方式。馬克思在理論上始終把股份公司理解為資本集中的方式之一。因而，不能因?yàn)楣煞莨竟蓹?quán)的分散化和多元化的現(xiàn)象而看不到它的本質(zhì)。正確認(rèn)識(shí)這一點(diǎn)，對于正確認(rèn)識(shí)混合所有制經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

就我國的實(shí)際情況來看，在20世紀(jì)90年代的國有企業(yè)改革中，明確將建立現(xiàn)代企業(yè)制度即建立股份公司作為改革的目標(biāo)。經(jīng)過20多年的改革和發(fā)展，目前我國國有企業(yè)絕大多數(shù)都采取了股份公司的形式，其中一大批國有企業(yè)成為上市公司，同時(shí)，我國一大批私營企業(yè)也相繼成為上市公司。因而從總體上來看，除一些中小企業(yè)和全部微小企業(yè)（嚴(yán)格來說個(gè)體戶還不是企業(yè)）仍然是典型的私有制企業(yè)之外，我國絕大多數(shù)企業(yè)的所有制已經(jīng)具有混合所有制的性質(zhì)和特點(diǎn)。

顯然，《決定》提出的“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，并不是指發(fā)展一般的股份公司這種形式，而是有特定涵義的。事實(shí)上，《決定》明確提出了通過“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合”以及“實(shí)行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體”的混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。強(qiáng)調(diào)國有資本、集體資本、非公有資本之間的交叉持股和實(shí)行員工持股，是《決定》中所提出的“混合所有制經(jīng)濟(jì)”所特有的內(nèi)涵。

那么，《決定》為什么要提出積極發(fā)展國有資本、集體資本、非公有資本之間的交叉持股和員工持股呢？要正確理解這個(gè)問題，必須結(jié)合當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的實(shí)際狀況來進(jìn)行分析。

首先從宏觀上來看，2008年國際金融危機(jī)的爆發(fā)，使中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部環(huán)境變得更加艱難。無論是國有企業(yè)，還是非公有制企業(yè)，都面臨著新的挑戰(zhàn)和困難。2008年以來，我國政府提出了擴(kuò)大內(nèi)需的一系列政策，對減緩西方金融危機(jī)對我國經(jīng)濟(jì)的沖擊和影響起到了積極的作用。但是，由于到目前為止西方發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)從總體上來說也還未能顯示出明顯復(fù)蘇的跡象，因此，在這樣的背景下，在已經(jīng)采取了多種擴(kuò)大內(nèi)需政策的前提下，又如何能夠使中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步煥發(fā)活力和保持較快的增長呢？

眾所周知，改革開放30多年來，中國經(jīng)濟(jì)的快速增長是靠國有企業(yè)與非國有企業(yè)的發(fā)展共同驅(qū)動(dòng)的，二者缺一不可。但是，有些人不能正確看待這一點(diǎn)，他們認(rèn)為，中國非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到了公有制經(jīng)濟(jì)特別是國有企業(yè)由于壟斷而形成的擠壓，只有通過國有企業(yè)私有化進(jìn)而打破其壟斷，中國的非公有制經(jīng)濟(jì)才能獲得發(fā)展。顯然，這種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，因?yàn)樗`背了國有企業(yè)與非國有企業(yè)共同支撐和推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)快速增長的基本事實(shí)。我們必須看到，多年來形成的以公有制經(jīng)濟(jì)為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)并存和共同發(fā)展的基本格局，不僅是保持中國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的基石，而且也是保持社會(huì)基本穩(wěn)定的重要基礎(chǔ)。完全有理由預(yù)言，無論是推行大規(guī)模私有化，還是推動(dòng)大規(guī)模公有化，必將導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的巨幅波動(dòng)，這也正是中央一再重申和強(qiáng)調(diào)“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”原則的重要原因。

從微觀上來看，一方面，國有企業(yè)在某些方面仍然還存在不應(yīng)有的壟斷現(xiàn)象，而且大部分國有企業(yè)的經(jīng)營機(jī)制仍然不能完全適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境的要求，從而有待進(jìn)一步提高管理效率；另一方面，我國非公有制經(jīng)濟(jì)也存在家族化色彩濃、治理結(jié)構(gòu)不科學(xué)、持續(xù)發(fā)展能力弱以及經(jīng)營領(lǐng)域受限制等各方面的問題。因此，在新的國際經(jīng)濟(jì)條件下，如何真正進(jìn)一步推動(dòng)公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制的共同發(fā)展，就成為一個(gè)全新的改革課題。其中，通過積極發(fā)展混合所有制，進(jìn)一步改善國有企業(yè)和非公有制企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)和提升經(jīng)營管理能力，是極為重要的一種途徑和方式。正是在這樣的背景下，《決定》提出了積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的重大決策和改革思路。顯然，同以往將公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)分開理解和對待的思路相比，同那種把公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)絕對對立起來的觀點(diǎn)相比，這一改革思路無疑具有創(chuàng)新性，是一種改革的“新思路”。同時(shí)，在我國近些年的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，事實(shí)上已經(jīng)存在很多公有制經(jīng)濟(jì)特別是國有企業(yè)與非公有制企業(yè)合作與混合發(fā)展的成功案例，《決定》提出的改革新思路正是以此為依據(jù)和基礎(chǔ)的，旨在使這些成功的經(jīng)驗(yàn)得到更為廣泛的推廣與運(yùn)用。

另外，從勞資關(guān)系的角度來看，目前無論是國有企業(yè)還是非公有制企業(yè)，都還存在資本強(qiáng)勢而勞動(dòng)弱勢的共同缺陷。在企業(yè)中，勞動(dòng)方過度弱勢，不僅不利于充分調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者的勞動(dòng)積極性和創(chuàng)造性，而且會(huì)在宏觀上造成勞動(dòng)者收入占國民收入比例過低從而直接影響和抑制市場總需求量，進(jìn)而使宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏消費(fèi)需求的強(qiáng)有力拉動(dòng)，這正是中國經(jīng)濟(jì)近20多年存在的嚴(yán)重弊端。因此，如何從微觀上提高勞動(dòng)者的地位和收入增長，就成為改善宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件的重要一環(huán)。所以，《決定》在提出積極推動(dòng)企業(yè)之間交叉持股的同時(shí)，還提出了“允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行員工持股，形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體”。大力發(fā)展員工持股，應(yīng)該被理解為中央《決定》關(guān)于積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容，而不應(yīng)該被淡化或淡忘。

（略）

Some Matters of Principle on the Development of Mixed Ownership Economy

Qiu Haiping

Abstract: The Decision of the Third Plenum of the Eighteenth CPC Central Committee mentioned "vigorously developing the mixed ownership economy". It is a major initiative to deepen reform in the new era and its fundamental purpose is to promote the common development of public-owned economy and non-public economy. "We will unwaveringly consolidate and develop the public sector and encourage, support and guide the development of the non-public sector" is the fundamental principle for vigorously developing the mixed ownership economy. We must adhere to and implement reform of SOEs based on their classification, and distinguish the industries and business areas where the SOEs should have a principal and leading position from those appropriate for developing the mixed ownership economy. To develop mixed ownership economy, we must avoid all rushing into it blindly, applying the same policy to different situations or carrying out privatization in a disguised form; and adhere to the principle of fairness, impartiality and openness, prevent the loss of state assets and rampant corruption, and protect the legitimate rights and interests of non-public enterprises from being violated.

Keywords: mixed ownership, reform based on the classification, SOEs, privatization, the Third Plenum of the Eighteenth CPC Central Committee