古代預(yù)防官吏貪腐職務(wù)犯罪的歷史考察

從道德層面預(yù)防貪腐職務(wù)犯罪。對(duì)貪腐官吏予以否定性道德評(píng)價(jià)。在古代，人們對(duì)貪腐官吏十分憎恨，《詩(shī)經(jīng)》中記載：“大風(fēng)有隧，貪人敗類(lèi)。”宋代包拯指出，“貪者，民之賊也。”（包拯集》卷3《擇官》）。貪腐職務(wù)犯罪是可預(yù)防可控的?？鬃又赋?，“性相近也，習(xí)相遠(yuǎn)也。”（《論語(yǔ)·陽(yáng)貨》）認(rèn)為犯罪可以通過(guò)社會(huì)綜合治理、道德教化來(lái)預(yù)防。社會(huì)綜合治理按照中醫(yī)理論，未病先治、急則治表、緩則治本、表里兼顧⑤，對(duì)官吏貪腐職務(wù)犯罪的預(yù)防有良好的啟示作用。

道德教化是預(yù)防官吏職務(wù)犯罪的治本之策。我國(guó)治國(guó)思想在道德觀和價(jià)值取向上堅(jiān)持德政、用賢、民本、治吏、修身等，形成清廉文化，德是統(tǒng)治者考察官吏的核心要素。首先，強(qiáng)調(diào)道德教化?？鬃臃磳?duì)“不教而殺”（《論語(yǔ)·堯曰》）。荀子重視道德教化在預(yù)防犯罪中的作用，“不教無(wú)以理民性，”（《荀子·大略》）強(qiáng)調(diào)“禮儀之化”，“立大學(xué)，設(shè)庠序，修六禮，明七教”（《荀子·大略》），教化官民，起到“化性起偽”的預(yù)防作用。在治國(guó)理念上孔子強(qiáng)調(diào)“為政以德”，⑥要求官吏“見(jiàn)得思義”，不取不義之財(cái)，從而達(dá)到預(yù)防貪腐職務(wù)犯罪的目的。其次，強(qiáng)調(diào)道德踐行?？鬃訉?duì)魯國(guó)執(zhí)政季康子說(shuō)，“子帥以正，孰敢不正。”（《論語(yǔ)·顏淵》）強(qiáng)調(diào)道德踐行和示范。“君子欲訥于言而敏于行”（《論語(yǔ)·里仁》），踐行勝于言辭。《荀子·儒效》中提出：“知之不若行之。”在處理官與民的關(guān)系上，堅(jiān)持“民為邦本”，為官為民。孟子曰：“民為貴，社稷次之，君為輕。”（《孟子·盡心上》）在吏治問(wèn)題上，主張“圣人治吏不治民”，認(rèn)為官吏貪賄害民，“惟廉者能約己而利人，貪者必脧人而厚己”（《明史紀(jì)事本末》卷一四《開(kāi)國(guó)規(guī)范》）。第三，強(qiáng)調(diào)修身。重視官吏的自身修養(yǎng)是中國(guó)傳統(tǒng)治國(guó)思想的一大特點(diǎn)，“修身齊家治國(guó)平天下”?？鬃釉鴮?duì)魯哀公說(shuō)：“政者，正也。君為正，則百姓從政矣。”（《禮記·哀公問(wèn)》）孟子認(rèn)為“養(yǎng)心莫善于寡欲”。唐太宗說(shuō)：“若安天下，必須先正其身。”（《貞觀政要》卷一《君道》）

從法律制度層面預(yù)防貪腐職務(wù)犯罪。從法律層面上看，歷代統(tǒng)治者都重視立法，從官吏選任、考核、懲處等，都有一套完善的法律制度，基本保證官吏履行職責(zé)有法可依，從而保證國(guó)家權(quán)力有序運(yùn)行。

首先，從官吏選任的源頭上預(yù)防貪腐職務(wù)犯罪。在用人問(wèn)題上主張任人唯賢，“用賢則治”是古代公認(rèn)的治國(guó)之道。墨子認(rèn)為，“尚賢者，政之本也。”⑦商朝選拔人才采用“三宅三俊”選任法，“宅乃事，宅乃牧，宅乃準(zhǔn)，茲惟后矣。”（尚書(shū)·立政》）強(qiáng)調(diào)選拔人才要依事（政務(wù)）、牧（民事）、準(zhǔn)（執(zhí)法）三個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)考察官吏的才與德。西周時(shí)期采取“六德六行六藝”推選法，由此形成選拔官吏的法定標(biāo)準(zhǔn)。戰(zhàn)國(guó)時(shí)期任官推行了量能授官的制度。秦朝官吏法規(guī)定了一套較為完善的法律制度，如任官標(biāo)準(zhǔn)，秦簡(jiǎn)《為吏之道》將其概括為“五善”；選任方式，有察舉制度、征召制度、任子制度；秦《置吏律》還規(guī)定了任官的程序。漢朝官吏選拔采取察舉制和征辟制。魏晉南北朝時(shí)期官吏選拔逐漸形成了“九品中正制度”。唐朝的職官制度比較完善，據(jù)《資治通鑒》卷194的記載，唐太宗指出，“為官擇人，唯才是與，茍或不才，雖親不用”。⑧宋朝科舉考試不限制應(yīng)試者的出身，關(guān)鍵看賢能。元朝選任官吏，強(qiáng)調(diào)民族原則。明朝選拔官吏有四法，“曰學(xué)校，曰科目，曰薦舉，曰銓選。”清朝職官銓選。民國(guó)的五權(quán)憲法，其中有一個(gè)考試權(quán)，用人必考試，以提高官吏的素質(zhì)。

其次，通過(guò)對(duì)官吏權(quán)力的監(jiān)督來(lái)預(yù)防貪腐職務(wù)犯罪。通過(guò)考課來(lái)監(jiān)督官吏權(quán)力行使。“有官必有課”，對(duì)官吏的考課是預(yù)防職務(wù)犯罪的重要手段。夏商時(shí)期，已有職官任用和考績(jī)方面的簡(jiǎn)單制度，商朝有“三有宅”考績(jī)法。西周時(shí)期，關(guān)于官吏考績(jī)的制度相對(duì)豐富，據(jù)《周禮》記載，朝廷有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)考績(jī)的部門(mén)“天官”，有具體的考績(jī)內(nèi)容“六計(jì)”，有明確的考績(jī)時(shí)間。對(duì)各級(jí)貴族官吏還有“述職”制度，定期考核，根據(jù)其德才政績(jī)進(jìn)行升降黜陟。秦朝對(duì)官吏的考課分定期和不定期兩種，考課的結(jié)果分為“最”和“殿”兩類(lèi)，“最”者獎(jiǎng)勵(lì)提升，“殿”者笞罰。漢朝對(duì)官吏采取“上計(jì)考績(jī)法”，將考績(jī)完善為三種形式、兩大系列，三種形式即常課（年終）、大課（三年）、會(huì)課（丞相、御史會(huì)考），兩大系列就是長(zhǎng)官考核屬吏、官吏從上到下逐級(jí)逐層考核。⑨

唐代對(duì)各級(jí)官吏的考課規(guī)定了一套標(biāo)準(zhǔn)，即“四善二十七最”，用來(lái)考核官員的德才。宋朝為了強(qiáng)化中央集權(quán)，非常重視考課對(duì)官吏的控制作用，規(guī)定內(nèi)外官吏任滿(mǎn)一年為一考，三年考為一任，州縣官“三歲一易”。元朝對(duì)“職官”和“吏員”實(shí)行分類(lèi)考課、分類(lèi)晉級(jí)的制度。明代的官吏考核分“考滿(mǎn)”與“考察”兩種。“考滿(mǎn)”是指在官員任期內(nèi)定期舉行的考核。“考察”是不論官員的任職時(shí)間，對(duì)所有官員的定期考核，并根據(jù)考察結(jié)果作出相應(yīng)處置。清代基本沿襲明代的考績(jī)法而“品式略殊”，但把“考滿(mǎn)”改一年一考，三考為滿(mǎn)，考績(jī)實(shí)行“五等制”；對(duì)“考察”作了“四格八法”的規(guī)定。通過(guò)考課來(lái)監(jiān)督官吏盡職盡責(zé)，以保證官吏隊(duì)伍的素質(zhì)，從而預(yù)防職務(wù)犯罪。

通過(guò)設(shè)置監(jiān)察機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)權(quán)力對(duì)權(quán)力的監(jiān)督，預(yù)防官吏職務(wù)犯罪?！豆茏?middot;桓公問(wèn)》記載黃帝立明臺(tái)、禹立諫鼓、周武王設(shè)靈臺(tái)等，用以采察民意、求賢納諫，被認(rèn)為是古代監(jiān)察制度的濫觴。早在夏朝就有專(zhuān)門(mén)的監(jiān)察官“嗇夫”，“吏嗇夫?yàn)闄z束群吏之官，人嗇夫?yàn)闄z束百姓之官。”

春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期監(jiān)察百官為“嗇夫”、監(jiān)御史等，秦代中央有御史大夫，監(jiān)察百官，地方有監(jiān)察史，負(fù)責(zé)監(jiān)察地方官吏。漢代以后，中央設(shè)有專(zhuān)職的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，稱(chēng)御史臺(tái)（府、寺）。漢武帝創(chuàng)建了刺史制度，每州為一個(gè)監(jiān)察區(qū)，設(shè)置刺史一人，負(fù)責(zé)監(jiān)察所在州部的郡國(guó)。魏晉實(shí)行御史臺(tái)及十三曹，十三曹的監(jiān)察職責(zé)與整個(gè)國(guó)家的行政活動(dòng)聯(lián)為一體，構(gòu)成一個(gè)龐大的分曹監(jiān)察體系。南朝御史臺(tái)為唯一的檢察機(jī)關(guān)，其權(quán)力結(jié)構(gòu)更加獨(dú)立，監(jiān)察官員權(quán)力膨脹，允準(zhǔn)風(fēng)聞彈事。“御史許風(fēng)聞?wù)撌?，相丞有此言?rdquo;（《漢獻(xiàn)通考》職官七）監(jiān)察官即使彈劾有誤，也不負(fù)責(zé)任。

隋朝有《刺史巡察六條》，監(jiān)察的重點(diǎn)是地方官員的理政能力和對(duì)中央政策法令的貫徹執(zhí)行情況，以及地方官員的貪贓枉法害政情況。唐代《巡察六條》，監(jiān)督地方官吏，清廉為政。唐代有尚書(shū)左右丞有權(quán)監(jiān)察百官，并且通過(guò)加重“監(jiān)臨”官犯罪處罰來(lái)促使“監(jiān)臨”官依法履行職責(zé)。宋沿唐制，但皇權(quán)發(fā)展，“防臣下甚于防外寇”的心理作用下，強(qiáng)化了監(jiān)察官吏的職權(quán)，監(jiān)察御史任用權(quán)收歸皇帝，監(jiān)察官員任職條件提高，未經(jīng)兩任縣令，不得為御史，保證御史的政治經(jīng)驗(yàn)。明清時(shí)稱(chēng)都察院，地方有監(jiān)察區(qū)，監(jiān)察機(jī)關(guān)是“天子耳目風(fēng)紀(jì)之司”，地位進(jìn)一步強(qiáng)化，實(shí)行御史出巡制度，御史出巡，號(hào)稱(chēng)“代天子巡狩”。

中國(guó)古代監(jiān)察官吏呈現(xiàn)“人眾秩卑權(quán)重職廣位顯”的特點(diǎn)。明末清初學(xué)者顧炎武指出，中國(guó)古代監(jiān)察官有秩卑命尊、官小權(quán)重、小大相制、內(nèi)外相維的特點(diǎn)；“秩卑則人激昂，權(quán)重則能行志。”（《日知錄》卷九）

第三，通過(guò)嚴(yán)刑峻法手段，起到特殊預(yù)防的作用。商朝官員職務(wù)犯罪“三風(fēng)十愆”罪，可施以墨刑。西周對(duì)司法官吏職務(wù)犯罪，有“五過(guò)之疵”者，與違法案犯同罪。漢律規(guī)定，“贓值十金者齊市”；向下級(jí)索賄，設(shè)“恐猖取財(cái)”罪，可處死刑；接受下級(jí)“飲食饋遺”、“取息過(guò)律”要免官。晉朝，一般盜竊四十匹才處死刑，而官吏監(jiān)守自盜只要滿(mǎn)五匹就處死。

以刑罰寬緩著稱(chēng)的唐朝對(duì)官吏職務(wù)犯罪也是嚴(yán)懲不待，《唐律》首置“六贓”的罪名，有四個(gè)罪名用于懲治貪官污吏。宋朝對(duì)官員職務(wù)犯罪，嚴(yán)重的適用陵遲刑。明朝朱元璋時(shí)期對(duì)官吏職務(wù)犯罪創(chuàng)用了“剝皮實(shí)草”刑。通過(guò)增加職務(wù)犯罪的成本，從而達(dá)到預(yù)防職務(wù)犯罪的效果。

對(duì)我國(guó)古代防控貪腐職務(wù)犯罪的幾點(diǎn)思考

家天下的奴隸社會(huì)和封建社會(huì)，由于特殊的國(guó)家管理形式和結(jié)構(gòu)形式，對(duì)權(quán)力有一種“天然”的制約機(jī)制，“溥天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣。”（《詩(shī)經(jīng)·小雅·北山》）擁有最高權(quán)力的統(tǒng)治者絕對(duì)不容許下層官吏過(guò)分腐敗而危及其江山社稷的安全。這樣，就形成一種以皇權(quán)為核心的自上而下的權(quán)力監(jiān)督機(jī)制，權(quán)力來(lái)源、對(duì)誰(shuí)負(fù)責(zé)、權(quán)力監(jiān)督清晰明確。

通過(guò)對(duì)我國(guó)古代職務(wù)犯罪的研究，有以下幾點(diǎn)思考：首先，完善預(yù)防職務(wù)犯罪的法律體系，實(shí)行重典治吏，增加職務(wù)犯罪成本，是行之有效的預(yù)防職務(wù)犯罪的方法。其次，建立官吏薦舉責(zé)任制，薦舉失察要負(fù)法律責(zé)任。第三，整合監(jiān)察資源，建立完善的、行之有效的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，提高監(jiān)察機(jī)構(gòu)的地位，實(shí)現(xiàn)權(quán)力對(duì)權(quán)力的制約。第四，建立貪腐職務(wù)犯罪“零”容忍機(jī)制。第五，取消貪腐官吏的做官資格。第六，加強(qiáng)廉政文化建設(shè)。

（作者為攀枝花學(xué)院副教授；本文系2008年攀枝花市軟科學(xué)課題“在國(guó)有大企業(yè)建立職務(wù)犯罪防控體系研究”成果，項(xiàng)目編號(hào)：2008CY-R-9）

【注釋】

①②曾代偉：《中國(guó)法制史》，北京：法律出版社，2006年，第44頁(yè)，第38頁(yè)。

③懷效鋒：《中國(guó)法制史》，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2007年，第60頁(yè)。

④董說(shuō)：《“七國(guó)考”引桓譚“新論”》，上海古籍出版社，1987年，第53頁(yè)。

⑤俞榮根：《道統(tǒng)與法統(tǒng)》，北京：法律出版社，1999年，第230頁(yè)。

⑥《論語(yǔ)》，程昌明譯注，太原：山西古籍出版社，1999年，第10頁(yè)。

⑦《墨子·尚賢上》，徐翠蘭、王淘譯注，太原：山西古籍出版社，2003年，第58頁(yè)。

⑧吳兢：《貞觀政要·擇官第七》，裴汝誠(chéng)等譯注，上海古籍出版社，2007年，第53頁(yè)。

⑨張晉藩，李鐵：《中國(guó)行政法史》，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1991年，第42頁(yè)。

責(zé)編/于巖（實(shí)習(xí)）