【摘要】創(chuàng)新型小微企業(yè)是推動河北省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的重要力量，文章針對河北省創(chuàng)新型企業(yè)成長現(xiàn)狀及存在的問題，分析影響創(chuàng)新型小微企業(yè)成長力的內(nèi)外部因素，提出營造創(chuàng)新氛圍、完善財稅優(yōu)惠政策、拓寬融資渠道、推進協(xié)同創(chuàng)新模式、建立創(chuàng)新型人才隊伍等河北省創(chuàng)新型小微企業(yè)成長力提升機制。

【關(guān)鍵詞】河北省　創(chuàng)新型小微企業(yè)　成長力

【中圖分類號】F270　　　 　　　【文獻標(biāo)識碼】A

當(dāng)前，我國經(jīng)濟已步入“新常態(tài)”，創(chuàng)新成為推動經(jīng)濟發(fā)展的核心動力。根據(jù)2015年3月國務(wù)院辦公廳關(guān)于發(fā)展眾創(chuàng)空間推進大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見要求，到2020年，我國要孵化培育一大批創(chuàng)新型小微企業(yè)，并從中成長出能夠引領(lǐng)未來經(jīng)濟發(fā)展的骨干企業(yè)，形成新的產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)和經(jīng)濟增長點。創(chuàng)新型小微企業(yè)作為我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級的重要力量，其培育和成長已經(jīng)受到越來越多的關(guān)注。

創(chuàng)新型小微企業(yè)界定

創(chuàng)新型小微企業(yè)是企業(yè)創(chuàng)新特性和規(guī)模特性相結(jié)合的復(fù)合概念。1912年，美籍經(jīng)濟學(xué)家熊彼特在其出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中提出：創(chuàng)新就是要把一種從來沒有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進生產(chǎn)體系中去，就是要“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，具體包括引入一種新產(chǎn)品，采用一種新的生產(chǎn)方法，開辟一個新的市場，獲得原材料或半成品的一種新的供應(yīng)來源，實現(xiàn)一種新的組織形式等五種情況。①2006年4月，科技部、國資委、中華全國總工會三部委下發(fā)《關(guān)于開展創(chuàng)新型企業(yè)試點工作的通知》，規(guī)定創(chuàng)新型企業(yè)要具備具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)、具有持續(xù)創(chuàng)新能力、具有行業(yè)帶動性和自主品牌、具有較強的盈利能力和較高的管理水平、具有創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和文化五個基本條件。

我國小微企業(yè)的概念最初是由郎咸平教授提出的，他把小型、微型或家庭作坊式企業(yè)和個體工商戶統(tǒng)稱為小微企業(yè)②。2011年6月，由工信部等四部委聯(lián)合出臺《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，開始在企業(yè)劃分中引入微型企業(yè)的范疇，將中小企業(yè)明確劃分為微型、小型、中型三種類型③。綜上所述，文章所指的創(chuàng)新型小微企業(yè)是指符合我國2011年頒布的《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》界定的小型和微型企業(yè)，并以創(chuàng)新戰(zhàn)略為指導(dǎo)，通過持續(xù)創(chuàng)新，建立擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的品牌，具有較強的盈利能力，以實現(xiàn)自身發(fā)展和具有行業(yè)帶動性的企業(yè)。

河北省創(chuàng)新型企業(yè)成長現(xiàn)狀

河北省于2006年啟動了創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)工作，出臺《河北省創(chuàng)新型企業(yè)試點工作方案》和《河北省自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法（試行）》，2007年河北省科技廳、河北省國資委、河北省總工會聯(lián)合發(fā)布河北省首批創(chuàng)新型試點企業(yè)名單，包括鑫谷光電股份有限公司、石家莊永·生華清液晶有限公司、邯鄲鋼鐵集團有限責(zé)任公司等31家企業(yè)成為首批創(chuàng)新型試點企業(yè)，截至2015年1月，河北省省級創(chuàng)新型（試點）企業(yè)總共培育建設(shè)159 家，國家創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點單位3家。這些企業(yè)絕大多數(shù)為高新技術(shù)企業(yè)，主要集中在經(jīng)濟較發(fā)達地區(qū)，其中石家莊39家、保定26家、唐山18家，占到總數(shù)52.2%。2014年，河北省創(chuàng)新型（試點）企業(yè)全員勞動生產(chǎn)率19.5萬元/人，企業(yè)上繳稅額129.3億元，實現(xiàn)利稅總額347.2億元，新產(chǎn)品銷售收入1916.7億元，占主營業(yè)務(wù)收入的比例達到57.24%。④

在政府和企業(yè)的共同努力下，河北省創(chuàng)新型（試點）企業(yè)人才引進和培養(yǎng)機制不斷完善，截至2014年底，河北省創(chuàng)新型（試點）企業(yè)科技活動人員總數(shù)達58588人，平均占企業(yè)員工總數(shù)的比例達22.91%，研發(fā)人員總數(shù)達33270人，全省創(chuàng)新型（試點）企業(yè)內(nèi)部高層次專家474人。⑤

截至2014年底，河北省創(chuàng)新型（試點）企業(yè)設(shè)立各類科技機構(gòu)372個，研發(fā)費用支出116.51億元，占主營業(yè)務(wù)收入比重達到3.48%。河北省創(chuàng)新型（試點）企業(yè)承擔(dān)科研項目2497項，其中，國家級科研項目數(shù)142項，省級科研項目數(shù)168項，科研項目經(jīng)費總投入達 225.9 億元。⑥河北省創(chuàng)新型（試點）企業(yè)專利申請3264項，其中發(fā)明專利申請1298項；專利授權(quán)2379項，其中發(fā)明專利授權(quán)482項；主持制定國際、國家或行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)79項；獲國家級科技成果獎勵20項，省部級獎勵177項。

河北省創(chuàng)新型企業(yè)成長中存在的問題

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布不夠合理。河北省創(chuàng)新型企業(yè)在行業(yè)分布上以第二產(chǎn)業(yè)為主，主要分布在光機電一體化和新材料兩個領(lǐng)域。課題組獲得統(tǒng)計數(shù)據(jù)的129家河北省創(chuàng)新型（試點）企業(yè)中，這兩個領(lǐng)域創(chuàng)新型（試點）企業(yè)占比達到56%，生物、醫(yī)藥技術(shù)、新能源、電子與信息技術(shù)、環(huán)境保護等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)比例明顯偏低，與發(fā)達國家相比還有很大差距, 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局有待優(yōu)化。

研發(fā)投入少，創(chuàng)新能力較為薄弱。河北省創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略主要采用合作創(chuàng)新戰(zhàn)略，企業(yè)缺乏獨立研發(fā)、自主創(chuàng)新的能力，這一點在創(chuàng)新型小微企業(yè)身上體現(xiàn)較為明顯，創(chuàng)新型小微企業(yè)普遍自有資金少，自身積累不足，再加上外部融資困難，資金壓力非常大，在滿足生產(chǎn)用資金后，很難再拿出資金用于研發(fā)投入，嚴(yán)重制約了企業(yè)的創(chuàng)新能力。

研發(fā)機構(gòu)實力較弱，協(xié)同創(chuàng)新有待加強。河北省創(chuàng)新型企業(yè)研發(fā)機構(gòu)實力較弱，還未形成裝備精良、體系健全、運行高效、富有活力的發(fā)展格局，部分企業(yè)甚至沒有獨立的研發(fā)機構(gòu)。創(chuàng)新型企業(yè)在進行合作創(chuàng)新時，更多的是選擇產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部相關(guān)企業(yè)，并且合作的層次較低，缺乏長期有效的合作和管理機制，同高校、科研院所、中介機構(gòu)合作較少，導(dǎo)致資源配置不夠優(yōu)化，科研資源閑置的同時企業(yè)自身研發(fā)能力無法提升。

高層次人才較為匱乏，人才培育意識不強。河北省創(chuàng)新型企業(yè)高層次專家仍然匱乏，平均到每個創(chuàng)新型（試點）企業(yè)不足4人，具備高級職稱的科技活動人員僅僅5609人，占科技活動人員總數(shù)9.57%。從地域分布看，企業(yè)研發(fā)人員和高層次專家數(shù)量分布不均衡，保定、石家莊、邯鄲、唐山創(chuàng)新型（試點）企業(yè)研發(fā)人員和高層次專家數(shù)量居于河北省前列，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于衡水、承德、廊坊、滄州、張家口地區(qū)。并且，根據(jù)課題組調(diào)查結(jié)果顯示，河北省創(chuàng)新型企業(yè)的企業(yè)家雖然自身有較強的學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力，但是對于企業(yè)員工的培養(yǎng)和人才開發(fā)意識較為薄弱，管理團隊的素質(zhì)還有待提高。

創(chuàng)新激勵機制不夠健全，創(chuàng)新風(fēng)險較高。企業(yè)創(chuàng)新需要大量的資金投入，會影響到企業(yè)的當(dāng)期盈利狀況，并且創(chuàng)新又是一項高風(fēng)險的活動，受國家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)、市場、經(jīng)營管理等多方面因素的影響。由于河北省技術(shù)服務(wù)體系、知識產(chǎn)權(quán)法律體系和鼓勵創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策等激勵機制還不夠健全，使得河北省創(chuàng)新型企業(yè)所面臨的創(chuàng)新風(fēng)險較高，也導(dǎo)致部分企業(yè)在創(chuàng)新投入上猶豫不決，存在保守心理。

融資環(huán)境亟需改善。河北省創(chuàng)新型企業(yè)特別是小微企業(yè)在發(fā)展中的最大瓶頸是資金緊張，面臨著資金使用成本昂貴、資金鏈斷裂風(fēng)險較大等問題。企業(yè)融資渠道包括內(nèi)源性融資和外源性融資渠道兩種，河北省創(chuàng)新型企業(yè)僅僅依靠自身積累的內(nèi)源性融資已經(jīng)難以滿足其高投入的資金需求特點，而外源性融資渠道主要局限于銀行貸款和民間借貸兩種，且資金取得難度大、成本高，極不穩(wěn)定，融資環(huán)境亟需改善。

創(chuàng)新型小微企業(yè)成長力影響因素分析

基于企業(yè)仿生學(xué)理論，企業(yè)是具有自控性的，即能夠主動適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化的有機生命體，企業(yè)成長力是以一定資源為基礎(chǔ)，適應(yīng)內(nèi)外經(jīng)營環(huán)境的變化，實現(xiàn)企業(yè)量的擴張和質(zhì)的提高的能力，它能夠預(yù)示企業(yè)未來的發(fā)展?fàn)顩r，企業(yè)成長力要受到企業(yè)內(nèi)部因素和外部因素共同作用的影響，創(chuàng)新型小微企業(yè)也不例外，所以有必要甄選出影響創(chuàng)新型小微企業(yè)成長力的關(guān)鍵因素，找準(zhǔn)著力點，推動其可持續(xù)健康成長。

影響創(chuàng)新型小微企業(yè)成長力的內(nèi)部因素。一是企業(yè)家特質(zhì)。特質(zhì)指的是在不同的時間與不同的情境中保持相對一致的行為方式的一種傾向，根據(jù)大五人格理論，優(yōu)秀企業(yè)家往往具有外傾性、責(zé)任心、經(jīng)驗開放性等特質(zhì)。創(chuàng)新型小微企業(yè)具有高創(chuàng)新性和高風(fēng)險性，它的快速成長離不開企業(yè)家樂觀、樂群、有創(chuàng)新性和創(chuàng)造力、善于發(fā)現(xiàn)機會、勤奮、有毅力、有抱負(fù)等特質(zhì)。

二是人力資源。隨著生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，企業(yè)之間的競爭更加激烈，人力資源的優(yōu)劣已成為企業(yè)能否獲勝的關(guān)鍵。優(yōu)秀的技術(shù)人員、管理人員、營銷人員是創(chuàng)新型小微企業(yè)的稀缺資源，吸引和留住這些高素質(zhì)人才，發(fā)揮其積極性、主動性和創(chuàng)造性，是創(chuàng)新型小微企業(yè)持續(xù)成長和發(fā)展的根本保證。

三是管理機制和文化氛圍。好的管理機制和文化氛圍，能夠激發(fā)員工的創(chuàng)新動機，提高員工的持續(xù)創(chuàng)新能力，對于稍縱即逝的市場機會更為敏銳，甚至是能夠創(chuàng)造機會和需求，為企業(yè)帶來更多的創(chuàng)新行為，提供市場所需要的產(chǎn)品和服務(wù)，將有利于創(chuàng)新型小微企業(yè)取得競爭優(yōu)勢，獲得良好的成長態(tài)勢。

四是資金狀況。企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營活動都離不開資金支持，特別是創(chuàng)新型小微企業(yè)本身規(guī)模小，抗風(fēng)險能力弱，創(chuàng)新活動又需要大量的資金投入，而且面臨著較大的市場不確定性，所以健康的資金狀況是創(chuàng)新型小微企業(yè)生存和成長的重要保障。

影響創(chuàng)新型小微企業(yè)成長力的外部因素。一是政策法律環(huán)境。小微企業(yè)一直面臨“壽命短、死亡率高”的問題，創(chuàng)新型小微企業(yè)尤甚。良好的政策法律環(huán)境能夠為創(chuàng)新型小微企業(yè)的生存和發(fā)展提供適宜的土壤，財稅優(yōu)惠政策、金融政策、政府配套服務(wù)政策、知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系以及公正、嚴(yán)肅的執(zhí)法能力等有利于創(chuàng)新型小微企業(yè)降低風(fēng)險，減少成本，提高創(chuàng)新動力。

二是金融支持環(huán)境。創(chuàng)新型小微企業(yè)具有高風(fēng)險、高投入的特點，并且其規(guī)模小，并無充足的固定資產(chǎn)作抵押，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押又需要有很強的技術(shù)評估水平，所以創(chuàng)新型小微企業(yè)難以獲得銀行貸款，資金緊張和融資困境的問題一直比較突出，支持性的金融環(huán)境對于創(chuàng)新型小微企業(yè)獲得其成長和發(fā)展所需的資金意義重大。

三是區(qū)域合作網(wǎng)絡(luò)。在競爭日趨激烈的市場環(huán)境中，創(chuàng)新型小微企業(yè)的成長，不能僅僅依靠自身優(yōu)勢，更需要和相關(guān)企業(yè)、政府、科研院所、中介機構(gòu)、服務(wù)平臺等建立多種聯(lián)接形式的區(qū)域合作網(wǎng)絡(luò)，通過發(fā)揮集群優(yōu)勢，共享資源，才能夠有效降低成本和風(fēng)險。

河北省創(chuàng)新型小微企業(yè)成長力提升機制構(gòu)建

營造創(chuàng)新氛圍，鼓勵創(chuàng)新精神。順應(yīng)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的趨勢，在全省營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的文化氛圍，可以通過媒體宣傳典型小微企業(yè)成長歷程和企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成就，弘揚企業(yè)家敢為人先、敢冒風(fēng)險、自強不息的創(chuàng)新精神；對創(chuàng)新型小微企業(yè)家及管理團隊進行公司治理、財稅、金融、知識產(chǎn)權(quán)等方面的培訓(xùn)；鼓勵高校深化教學(xué)改革，落實創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育，培養(yǎng)大學(xué)生的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力；鼓勵科技人員在完成本職工作的情況下到企業(yè)兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化活動，或在3年內(nèi)保留人事關(guān)系離崗創(chuàng)業(yè)，開展成果轉(zhuǎn)化。

落實、完善財稅優(yōu)惠政策，加大扶持力度。強化服務(wù)觀念，宣傳、落實、完善稅收優(yōu)惠政策，擴大創(chuàng)新型小微企業(yè)減稅規(guī)模，如小微企業(yè)經(jīng)認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)的，按規(guī)定減按15%征收企業(yè)所得稅；小微企業(yè)為開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝發(fā)生的研究開發(fā)費用加計扣除；對創(chuàng)新型小微企業(yè)，在初創(chuàng)期和經(jīng)營困難時期予以免稅優(yōu)惠；對于風(fēng)險投資機構(gòu)采取股權(quán)投資方式投資創(chuàng)新型小微企業(yè)2年以上、符合規(guī)定條件的，可以按照投資額一定比例抵扣其應(yīng)納稅所得額等。加大對創(chuàng)新型小微企業(yè)財政科技經(jīng)費支持力度并有效運營專項基金，逐步清理行政事業(yè)性收費，放寬免收限制，對經(jīng)營困難的創(chuàng)新型小微企業(yè)加大社會保險補貼力度等。

積極發(fā)展創(chuàng)新型小微企業(yè)融資服務(wù)，拓寬融資渠道。拓寬創(chuàng)新型小微企業(yè)直接融資渠道，鼓勵和引導(dǎo)符合條件的創(chuàng)新型小微企業(yè)到境內(nèi)外上市融資或通過“新三板”和區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易市場掛牌融資；支持創(chuàng)新型小微企業(yè)發(fā)行各類債務(wù)融資工具，特別是發(fā)行創(chuàng)新型小微企業(yè)集合債券和短期融資券；大力推動天使投資和風(fēng)險投資機構(gòu)發(fā)展，如財政專項資金可以為支持創(chuàng)新型小微企業(yè)發(fā)展的私營投資基金提供融資擔(dān)保，或者投資參股已有良好投資記錄、規(guī)范經(jīng)營、市場化運作的天使投資人或風(fēng)險投資公司，引導(dǎo)其支持創(chuàng)新型小微企業(yè)發(fā)展；發(fā)展面向創(chuàng)新型小微企業(yè)的融資租賃機構(gòu)，積極開展融資租賃業(yè)務(wù)。充分運用支持創(chuàng)新型小微企業(yè)信用擔(dān)保的各項政策，構(gòu)建多層次、全方位、多形式的融資擔(dān)保體系，包括政府全資擔(dān)保機構(gòu)、政府參股擔(dān)保機構(gòu)、互助式會員制擔(dān)保機構(gòu)、商業(yè)性擔(dān)保機構(gòu)和再擔(dān)保機構(gòu)等。設(shè)立和完善專門為創(chuàng)新型企業(yè)服務(wù)的銀行專營機構(gòu)，落實知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，創(chuàng)新金融產(chǎn)品。

完善創(chuàng)新型小微企業(yè)服務(wù)體系，推進協(xié)同創(chuàng)新模式。以高新區(qū)、科技企業(yè)孵化器、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地以及產(chǎn)業(yè)集群為依托，搭建專業(yè)化服務(wù)平臺，為創(chuàng)新型小微企業(yè)提供科技、融資、擔(dān)保、法律、財稅、知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、企業(yè)管理等方面的政策咨詢、行政審批、綜合協(xié)調(diào)等服務(wù)；鼓勵大型科學(xué)儀器設(shè)備資源向小微企業(yè)開放；積極引導(dǎo)社會資源重視孵化器建設(shè)，政府、大學(xué)、科研院所、投資機構(gòu)等共同參與孵化器建設(shè)工作，實現(xiàn)大開放、大合作的協(xié)同創(chuàng)新，鼓勵創(chuàng)新型小微企業(yè)與高校、科研院所、相關(guān)企業(yè)構(gòu)建創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。

建立創(chuàng)新型人才隊伍，增強企業(yè)創(chuàng)新動力。小微企業(yè)應(yīng)積極引進和培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，建立創(chuàng)新激勵機制，鼓勵員工發(fā)明創(chuàng)造活動，調(diào)動員工創(chuàng)新的積極性，最終形成與企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略相適應(yīng)的員工隊伍；加大研發(fā)投入，主動進行區(qū)域、區(qū)際合作和交流，構(gòu)建與科研機構(gòu)、高等院校及相關(guān)企業(yè)的創(chuàng)新合作橋梁，協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展；加強知識產(chǎn)權(quán)保護，提升員工知識產(chǎn)權(quán)保護意識，對于新的技術(shù)、工藝等要及時申請專利，培養(yǎng)專門的知識產(chǎn)權(quán)管理人員。

（作者單位：河北金融學(xué)院、河北省科技金融協(xié)同創(chuàng)新中心、河北省科技金融重點實驗室；本文系2015年度河北省社會科學(xué)基金項目研究成果，項目編號：HB15YJ076）

【注釋】

①李森森：“我國科技型小微企業(yè)成長的影響因素研究”，山東大學(xué)碩士學(xué)位論文，2014年。

②段姍，寧建榮：“充分發(fā)揮創(chuàng)新型企業(yè)引領(lǐng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的作用—對浙江省創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的分析與評價”，《中國科技論壇》，2012年第11期。

③張巍巍，汪長柳，張玉賦：“創(chuàng)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)培育創(chuàng)新型企業(yè)—基于南京市創(chuàng)新型企業(yè)的調(diào)研”，《特區(qū)經(jīng)濟》，2015年第11期。

④⑤于洪：“創(chuàng)新型中小微企業(yè)的財稅支持政策研究”，《稅務(wù)研究》，2015年第5期。

⑥何劍，李玲芳：“科技金融支持創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的國際經(jīng)驗及對中國的啟示”，《兵團黨校學(xué)報》，2015年第6期。

責(zé)編 /張蕾