【智庫研究】

習近平總書記在去年5月17日召開的哲學社會科學工作座談會上明確要求，著力構(gòu)建具有中國特色、中國風格、中國氣派的哲學社會科學，重點把握“三個體現(xiàn)”，即體現(xiàn)繼承性、民族性；體現(xiàn)原創(chuàng)性、時代性；體現(xiàn)系統(tǒng)性、專業(yè)性，為中國特色新型智庫建設(shè)指明了基本路徑和主要著力點。如何堅持中國特色，避免簡單套用歐美智庫標準，是值得智庫界深思的重要問題。在當前的“智庫熱”中，要清醒地看到歐美智庫存在的問題，特別是大資本驅(qū)動下的智庫異化現(xiàn)象，以此為鑒，警示中國智庫的發(fā)展。

從獨立走向異化：歐美智庫發(fā)展的三次浪潮

西方智庫一直以“獨立性”標榜自己，表現(xiàn)為智庫的非營利性導向、公益性宗旨以及研究觀點的客觀中立性。然而，智庫的獨立性需要一定的條件，一旦條件喪失或者發(fā)展環(huán)境變化，智庫異化現(xiàn)象便隨之而來，可以說智庫異化源于智庫獨立性的逐步喪失。觀察歐美智庫100多年的發(fā)展歷程，在資本和權(quán)力的雙重夾攻下，智庫正因逐漸喪失獨立性而走向異化。

歐美智庫的獨立性產(chǎn)生于資本與權(quán)力的對峙。20世紀初，涌現(xiàn)出不少至今為人稱道的智庫典范，如布魯金斯學會、查塔姆研究所、卡內(nèi)基國際和平基金會等。這些智庫在創(chuàng)建初期，多以超越權(quán)力和資本的公益理念作為發(fā)展宗旨。比如，卡內(nèi)基國際和平基金會視戰(zhàn)爭為文明世界最骯臟的污點，致力于阻止國際戰(zhàn)爭；布魯金斯學會創(chuàng)始人羅伯特·布魯金斯深受美國當時的進步主義影響，認為必須通過客觀、科學的研究制定合理的政策，使之有效地服務(wù)公眾。這一階段，智庫的獨立性首先體現(xiàn)為財務(wù)獨立，布魯金斯學會最初的運作資金來源于創(chuàng)始人羅伯特的慷慨解囊，卡內(nèi)基國際和平基金會的首批運作資金是安德魯投入的1000萬美元，之后不斷收到許多無附帶條件的捐助，經(jīng)費保障使得智庫研究者能心無旁騖地開展科學研究，而不為其他政治和經(jīng)濟勢力所左右。值得注意的是，20世紀初的美國還是一個新興資本主義國家，無論是布魯金斯的進步主義理念，還是卡內(nèi)基的世界和平理想，體現(xiàn)的都是逐步壯大的資產(chǎn)階級希望強化自身在公共問題上的話語權(quán)，希望阻止政府對公共權(quán)力的壟斷，防止自身利益受到侵害。因此，在資本與權(quán)力對峙過程中，智庫獨立性得到了一定程度的張揚，其主張也反映出當時經(jīng)濟社會發(fā)展的內(nèi)在要求和公眾利益。

資本和權(quán)力的結(jié)合使第二撥智庫的發(fā)展開始偏離獨立性。二戰(zhàn)前后，無論是歐美政府還是企業(yè)，都意識到戰(zhàn)爭廢墟掩映之下的巨大利益，資本與權(quán)力開始走向結(jié)合：權(quán)力需要資本為自身實現(xiàn)全球霸權(quán)服務(wù)，資本也樂意從服務(wù)權(quán)力中獲取利益，兩者一拍即合，在實現(xiàn)全球秩序重建過程中找到了共同利益，這時成立的代表性智庫有美國企業(yè)研究所、蘭德公司等。當美國政府為實現(xiàn)全球霸權(quán)進行布局時，企業(yè)研究所和蘭德公司都把研究領(lǐng)域聚焦在國家安全上，并在研究中把自身利益與政府全球擴張計劃高度結(jié)合，蘭德公司的成立直接源于美國空軍委托給道格拉斯公司的一個研究項目——蘭德項目。與第一撥老牌智庫相比，第二撥智庫在財務(wù)運作上更多依賴于政府資金的投入，直至2016年，蘭德公司從政府獲得的委托研究經(jīng)費收入占總收入的87.1%，其中來自美國空軍、陸軍和國防部等的經(jīng)費收入占總收入的52%。這一時期智庫開始偏離獨立性，研究方法上的客觀科學成為其獨立性的主要標簽，如蘭德公司以其量化的研究方法極大改進了公共政策效果，但是價值取向的公益性和財務(wù)運作的獨立性已被擱置于相對次要的位置。

大資本驅(qū)動下的歐美智庫正在逐步走向異化。20世紀70年代以來，特別是在冷戰(zhàn)的僵持階段，全球經(jīng)濟陷入滯脹困境，歐美國家籠罩在強烈的意識形態(tài)氛圍中，大企業(yè)大資本急切地希望用西方傳統(tǒng)價值觀和自由主義主張影響政府決策，要求政府在國際事務(wù)中更加關(guān)注它們的利益，資本試圖以新的工具影響乃至支配權(quán)力，第三撥智庫由此應(yīng)運而生。與第一撥智庫比較，第三撥智庫遠沒有那種超越意識形態(tài)的公益理想；與第二撥智庫比較，第三撥智庫也沒有那種科學客觀的研究態(tài)度和專業(yè)方法，而更熱衷于強化和傳播西方中心主義的價值觀。從運作方法看，這一時期的智庫善于公關(guān)和營銷，熱衷于在短期內(nèi)迅速炮制各類智庫產(chǎn)品和短期議題，它們通過媒體影響選民，會把觀點濃縮后向國會議員和行政官員兜售。它們還會把自己的前雇員或?qū)嵙暽仓迷谡块T或國會的職位上，以便當這些人獲得政治權(quán)力后，更易于施加自己的影響。它們通過直郵籌款的方式，擴大資金來源，不會因為顧忌智庫的非營利性質(zhì)而諱言對資金的渴望。西方學者把這一類智庫稱為營銷型智庫，在它們身上，已難以找到智庫和利益集團的區(qū)別。如傳統(tǒng)基金會每年都會用炮制的經(jīng)濟自由指數(shù)給世界各國打分，以統(tǒng)一的標準打量世界各國，并樂于對其說三道四。

2008年全球金融危機之后，歐美智庫的異化現(xiàn)象有愈演愈烈之勢。如英國智庫“亨利·杰克遜協(xié)會”收受日本駐英使館捐款，渲染“中國威脅論”，為迎合西方國家中東戰(zhàn)略，吸引資金宣揚“反伊斯蘭”觀念，這類事件比比皆是。一些智庫甚至直接充當政治利益交換的工具，幫助別國政府結(jié)交本國官員，以此收受好處。早在2014年9月，《紐約時報》就曾發(fā)表過調(diào)查報告，從大量數(shù)據(jù)和談話記錄中發(fā)現(xiàn)，有28家美國智庫參與了國際利益輸送，涉及金額高達9200萬美元，其中就包括以“獨立性”自詡的布魯金斯學會等頂級智庫。這在當今西方國家并非個案。諸多號稱不受制于權(quán)力與金錢，公正、客觀、獨立的西方智庫，已發(fā)生變化，在強大的生存競爭法則下，許多智庫已把自身的發(fā)展壯大，嫁接到為特殊利益集團甚至境外利益集團提供專業(yè)服務(wù)上來，在權(quán)力博弈中不遺余力地為其搶奪話語制高點，這些黑幕無疑徹底顛覆了對智庫獨立性的傳統(tǒng)理解。

縱觀歐美智庫發(fā)展歷程可以看到，隨著資本與權(quán)力從對峙走向結(jié)合，進而緊密合作，許多歐美智庫背離公益理念，喪失財務(wù)運營上的非營利性，背棄了研究的客觀公正，走向偏離獨立性的異化軌道。

智庫發(fā)展目標與西方政治經(jīng)濟制度之間存在三大矛盾

作為獨立于立法、行政、司法、媒體之外的“第五種權(quán)力”，智庫要對事關(guān)人類命運的發(fā)展問題進行戰(zhàn)略性、前瞻性的理性思考和回答。因此，歐美智庫的產(chǎn)生和發(fā)展要求其有超越于意識形態(tài)的獨立性，但客觀上歐美智庫的發(fā)展目標與西方政治經(jīng)濟制度之間存在三大矛盾。

資本主導的西方社會運行機制與智庫的非營利性存在矛盾。資本主義社會的運行有賴于資本推動，依靠資本推動的智庫不可避免地會淪為利益集團工具，為逐利行為服務(wù)。盡管西方慈善活動表面上無私地資助了早期智庫發(fā)展，但其本質(zhì)是資本家意圖通過影響公共政策，主導政府保障資本家利益。盡管一些老牌智庫試圖通過財務(wù)制度建設(shè)，杜絕資本對研究的干預(yù)，但在資本泛濫的時代，這似乎是螳臂當車。如查塔姆學會盡量避免財政運作影響其研究活動，卡內(nèi)基基金會把基金運作與研究部門分割開，避免資本對智庫的不良影響。然而，由于不附帶條件的慈善捐助減少，一些智庫也需為稻粱而謀。20世紀80年代，美國企業(yè)研究所在財政狀況惡化后，為了爭奪捐款，由持溫和保守立場的智庫轉(zhuǎn)型成更加激進的新保守主義智庫。甚至連布魯金斯學會也鬧出因收取中東某國政府高額資助，杜絕在研究報告中對該國進行批評的事情。

西方政治意識形態(tài)化與智庫公益性發(fā)展宗旨存在矛盾。智庫要為公共利益服務(wù)，既要服務(wù)于國家和民族的利益，又要為人類全球發(fā)展的共同利益服務(wù)，在兩者形成沖突時，應(yīng)該理性地尋找平衡點，推動協(xié)商包容地解決問題。然而，西方文明固有的優(yōu)越感使歐美國家在討論國際議題時，把自己的價值觀強加給其他國家。這種把問題意識形態(tài)化的解決之道與智庫的公益性訴求相違背。歐美智庫很難一邊服務(wù)于處處泛政治化的西方政府，一邊堅持自己的公益主張，最后只能改變自己的理想化訴求，成為為西方價值觀服務(wù)的工具。

西方政治機制民主化與智庫專業(yè)化研究能力存在矛盾。在西方民主機制中，選民在面對公共政策議題時，既缺乏對具體信息的全面了解，又難以應(yīng)用科學方法做出專業(yè)判斷，這為通過操弄民意影響決策提供了機會。營銷型智庫的代表——傳統(tǒng)基金會的成功秘訣就在于充分利用這一機制缺陷，在短期內(nèi)充分擴大自身影響力，這讓專注于專業(yè)研究的布魯金斯學會等智庫黯然失色。追求政策影響力的短期效果必然導致智庫市場出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”，使長期性、嚴謹性、專業(yè)性研究退出思想市場。

歐美智庫異化現(xiàn)象對我國智庫發(fā)展的警示

歐美智庫從獨立走向異化現(xiàn)象的背后，不僅反映了西方政治經(jīng)濟制度內(nèi)在問題，也隱含著智庫自身發(fā)展中的運作體制機制缺失。為此，我們也應(yīng)該認真地思考中國特色新型智庫發(fā)展中面臨的問題。

保持中國特色新型智庫客觀公正的“第三方角色”。中國特色新型智庫在堅持正確的政治導向、堅持國家人民利益至上的前提下，必須充分發(fā)揮智庫客觀公正的“第三方角色”，杜絕權(quán)力與資本對智庫的侵蝕，既不能成為政府的“傳聲筒”，僅僅跟在政策后面作詮釋與附和，更不能成為資本利益集團的“代言人”或資本追逐利益的工具。智庫必須站在時代最前沿，以其全球視野和戰(zhàn)略思維，充分利用系統(tǒng)化的專業(yè)優(yōu)勢和科學的研究方法，對公共政策做出客觀公正的判斷與建議。目前有些智庫基于生存發(fā)展需要，為更多籌措資金而放棄原則，最后淪為資本附庸。為此，智庫建設(shè)必須重視客觀公正，探索通過社會化籌措資金方法推動智庫建設(shè)。

構(gòu)建中國特色新型智庫的話語體系。我國智庫有著與歐美智庫完全不同的政治、經(jīng)濟、文化背景，中國特色新型智庫建設(shè)必須體現(xiàn)中國國情、中國氣派、中國風格，切忌簡單套用歐美智庫標準，把歐美頂級智庫假想成中國智庫發(fā)展的“彼岸”。要立足國情，從我國歷史文化、改革開放實踐中發(fā)現(xiàn)新問題，從世界科技經(jīng)濟發(fā)展趨勢的大局中把握規(guī)律，研究提出具有原創(chuàng)性的新思想新戰(zhàn)略，形成中國獨特的智庫話語體系，特別要防止在嫁接西方智庫理念和運作方式的同時，成為西方國家利益集團的政策工具。在這個過程中，政府應(yīng)發(fā)揮好引導與規(guī)范作用。

關(guān)注和強化中國特色新型智庫的自身素質(zhì)建設(shè)。智庫要堅守公益宗旨，關(guān)注公共政策和國家戰(zhàn)略問題，不能以營利為目的，必須與商業(yè)利益割裂開來，否則會被資本綁架，失去科學性、公正性。要提高智庫尤其是社會智庫的財務(wù)透明度，目前我國智庫建設(shè)中，財務(wù)信息是智庫信息中最不透明的部分，而在財務(wù)透明度中，社會智庫的財務(wù)透明度處于較低水平，低于高校智庫和事業(yè)單位智庫。從理論上講，由于社會智庫資金來源渠道較多，其財務(wù)透明度理應(yīng)更高些。此外，要提高智庫研究水平，形成專業(yè)品牌優(yōu)勢，嚴防智庫研究標簽化、娛樂化、趨利化。當前確實存在一些不具備咨政能力或者以營利為主的企業(yè)或機構(gòu)，以智庫為名獲取社會資源。建議智庫界成立聯(lián)盟協(xié)會，制定行業(yè)標準，加強相互監(jiān)督，自覺抵制違反行業(yè)規(guī)范的行為。

（作者：謝華育 楊亞琴 李凌 單位：上海社會科學院智庫研究中心）