廉政建設(shè)是中國(guó)改革事業(yè)順利進(jìn)行的重要保障，也是改革利益得到公平分享的推動(dòng)力，更是實(shí)現(xiàn)政府發(fā)展的內(nèi)在要求。當(dāng)前，廉政改革面臨新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，能否破解廉政改革過(guò)程中的理論問(wèn)題，直接關(guān)系到廉政建設(shè)本身的公信力。

　　五種理論從不同角度對(duì)我國(guó)腐敗發(fā)生根源進(jìn)行了解釋?zhuān)燥@得不足

　　我國(guó)現(xiàn)階段腐敗發(fā)生的主要根源是什么?這個(gè)問(wèn)題是廉政改革的邏輯起點(diǎn)。當(dāng)前，腐敗行為滲透進(jìn)社會(huì)生活各個(gè)領(lǐng)域，呈現(xiàn)易發(fā)多發(fā)態(tài)勢(shì)。我國(guó)現(xiàn)階段腐敗的根源是什么呢?

　　傳統(tǒng)階級(jí)斗爭(zhēng)論認(rèn)為，腐敗是資本主義腐朽思想的產(chǎn)物，官員之所以發(fā)生腐敗，就在于他們背叛了階級(jí)立場(chǎng)，盲目追求資本主義糜爛生活方式，防治腐敗須把腐敗分子作為階級(jí)斗爭(zhēng)對(duì)象，用強(qiáng)制手段加以懲處。

　　傳統(tǒng)道德論認(rèn)為，腐敗發(fā)生與道德失落呈正相關(guān)，中國(guó)腐敗是官員個(gè)人道德墮落的結(jié)果，防治腐敗必須注重官員的思想道德教育。

　　腐敗文化論認(rèn)為，中國(guó)傳統(tǒng)文化是腐敗的文化，內(nèi)部的腐敗因子是無(wú)法消除的，人情關(guān)系的存在使腐敗得以滋生蔓延，防治腐敗須先行改變中國(guó)文化結(jié)構(gòu)。

　　經(jīng)典尋租論認(rèn)為腐敗是行政權(quán)力過(guò)度干預(yù)市場(chǎng)、追求超額壟斷利潤(rùn)的后果，防治腐敗須改革行政審批制度，下放政府權(quán)力。

　　新制度理論認(rèn)為腐敗是制度供給不足的產(chǎn)物，制度缺陷會(huì)給腐敗行為提供活動(dòng)空間，防治腐敗應(yīng)重視制度建設(shè)。

　　以上這些理論從不同角度對(duì)我國(guó)腐敗發(fā)生根源進(jìn)行了解釋?zhuān)燥@得不足。我們不應(yīng)把腐敗歸結(jié)為中國(guó)的“特產(chǎn)”，也不應(yīng)對(duì)防治腐敗持悲觀態(tài)度。我國(guó)正處于現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型時(shí)期，腐敗的發(fā)生具有結(jié)構(gòu)性特點(diǎn)，即我國(guó)腐敗不是社會(huì)制度的必然產(chǎn)物，而是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展特定時(shí)期難以避免的階段性現(xiàn)象，完全可以像世界上其他清廉國(guó)家一樣，隨著國(guó)家治理水平的提高而逐步得到解決。在現(xiàn)階段，我們只能預(yù)期盡可能地減少腐敗而不是徹底地根除腐敗。反腐敗將貫穿于社會(huì)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的全過(guò)程。

　　廉政創(chuàng)新的策略選擇：不能依賴微觀行動(dòng)理論和中觀治理理論

　　解決策略選擇問(wèn)題是廉政改革的基礎(chǔ)。微觀行動(dòng)理論認(rèn)為應(yīng)采用“摸著石頭過(guò)河”的方法，把基層政府作為廉政創(chuàng)新的第一主體，從基層開(kāi)始自下而上地推行廉政創(chuàng)新，再向全國(guó)推廣。廉政創(chuàng)新是一項(xiàng)充滿風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)，特別是那些對(duì)于存在爭(zhēng)議的制度措施比如官員財(cái)產(chǎn)申報(bào)等而言，從基層開(kāi)始試行會(huì)減少政治風(fēng)險(xiǎn)，減輕社會(huì)壓力。

　　中觀治理理論則認(rèn)為，應(yīng)重視公民社會(huì)組織的參與作用，把中層組織建設(shè)作為廉政建設(shè)的重點(diǎn)，形成治理網(wǎng)絡(luò)，發(fā)揮中層組織承上啟下的作用，讓廉政創(chuàng)新從中間向兩邊拓展。但客觀地說(shuō)，我國(guó)的社會(huì)團(tuán)體力量仍過(guò)于薄弱，社會(huì)公眾的參與效能感仍不足，他們難以承擔(dān)起廉政改革的重任。

　　在這里需指出，改革開(kāi)放以來(lái)，政府制定出臺(tái)了一系列廉政制度，但從總體上看，這些廉政制度尚未形成整體力量，其原因在于缺乏廉政理論指導(dǎo)和頂層設(shè)計(jì)，以致廉政制度應(yīng)急性強(qiáng)于規(guī)劃性、短期性強(qiáng)于長(zhǎng)期性。對(duì)于廉政創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，“摸石頭”已經(jīng)難以應(yīng)付層出不窮的腐敗問(wèn)題，并會(huì)使廉政改革陷入停頓，因此必須從宏觀上明確廉政創(chuàng)新的總體戰(zhàn)略和路線圖，消除廉政制度的應(yīng)急性色彩，強(qiáng)化其預(yù)見(jiàn)性和持續(xù)性。頂層設(shè)計(jì)并不是零散的“方案”、“規(guī)劃”的制定，也不是簡(jiǎn)單的查漏補(bǔ)缺，而是把廉政改革作為一項(xiàng)社會(huì)工程，從政治發(fā)展角度審視和評(píng)估廉政創(chuàng)新的必要性和可行性，確定廉政創(chuàng)新的工作環(huán)節(jié)、重點(diǎn)步驟以及階段目標(biāo)，引導(dǎo)廉政改革的整體推進(jìn)。頂層設(shè)計(jì)要求廉政改革與政治發(fā)展和社會(huì)民意相一致，吸納有益行政體制改革要素，形成廉政創(chuàng)新內(nèi)核。如此，頂層設(shè)計(jì)的憲政原則是什么、頂層設(shè)計(jì)與懲治防體系發(fā)展規(guī)劃如何協(xié)調(diào)、頂層設(shè)計(jì)應(yīng)該優(yōu)先考慮哪些制度內(nèi)容，包括國(guó)家預(yù)算民主制度、官員財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度、行政信息公開(kāi)制度、舉報(bào)人保護(hù)制度等，均需著眼于廉政建設(shè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃作出選擇。

　　廉政改革的關(guān)鍵是有效制約公權(quán)力

　　如何更有效地制約公共權(quán)力?解決這個(gè)問(wèn)題是廉政改革的關(guān)鍵。在理論界，不同學(xué)者提出了不同的制約思路。

　　權(quán)力制約權(quán)力論以天賦人權(quán)理論為基礎(chǔ)，認(rèn)為權(quán)力必須受到有效制約，要制約權(quán)力，應(yīng)在橫向上配置給三個(gè)權(quán)力主體，即立法、行政和司法三大部門(mén)，通過(guò)它們之間的權(quán)責(zé)規(guī)定和運(yùn)行過(guò)程中的相互制衡，從而避免權(quán)力被濫用。

　　權(quán)利制約權(quán)力論以社會(huì)契約理論為基礎(chǔ)，認(rèn)為政府權(quán)力是有限的，公民、社團(tuán)可以通過(guò)行使選舉、罷免、言論自由、參與及非暴力反抗等民主權(quán)利對(duì)權(quán)力主體進(jìn)行制約，從而讓權(quán)力不敢逾越邊界。

　　以道德制約權(quán)力論以經(jīng)濟(jì)人假設(shè)理論為基礎(chǔ)，認(rèn)為人性本惡，不對(duì)權(quán)力加以制約，任何權(quán)力主體都可能侵犯公民的自由和權(quán)利，故應(yīng)把外在的道德準(zhǔn)則轉(zhuǎn)化為權(quán)力主體內(nèi)心的道德自律，通過(guò)強(qiáng)化道德修養(yǎng)和道德意志，培養(yǎng)權(quán)力主體的自我約束能力，從而保證權(quán)力的廉潔性。

　　其實(shí)，制約的關(guān)鍵在于適度分權(quán)，避免權(quán)力過(guò)于集中。從現(xiàn)有分權(quán)途徑來(lái)看，我們并非要采取西方的分權(quán)做法，而是結(jié)合中國(guó)國(guó)情，對(duì)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行功能分解，讓決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)分屬于不同的權(quán)力主體，形成既協(xié)調(diào)一致又相互制約的局面。

　　在這里，有兩個(gè)問(wèn)題需要我們關(guān)注，一是權(quán)力結(jié)構(gòu)改革的核心是什么。這個(gè)問(wèn)題從縱向方面涉及到政府、市場(chǎng)、社會(huì)之間的關(guān)系，從橫向方面涉及到?jīng)Q策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)之間的協(xié)調(diào)和制約關(guān)系;二是權(quán)力配置的關(guān)鍵是什么。這個(gè)問(wèn)題從內(nèi)部涉及到權(quán)力與責(zé)任之間的關(guān)系，從外部涉及到權(quán)力與制約之間關(guān)系。針對(duì)于此，在權(quán)力結(jié)構(gòu)方面，我們需要圍繞“職能”重新梳理政府、市場(chǎng)和社會(huì)的各自定位，明確劃定政府職能、市場(chǎng)職能與社會(huì)職能之間的界限，各自履行應(yīng)有的職能。在權(quán)力配置方面，需要明確權(quán)力配置的本質(zhì)是權(quán)力資源的重新分配，其關(guān)鍵在于杜絕個(gè)別強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)和既得利益集團(tuán)壟斷國(guó)家政治生活中的權(quán)力資源，實(shí)現(xiàn)權(quán)力資源分配的分散化和相對(duì)平等化，讓不同階層或集團(tuán)能夠擁有不同性質(zhì)的權(quán)力資源，進(jìn)而讓這些權(quán)力資源代表不同的利益權(quán)利和地位。

　　“一把手”是權(quán)力監(jiān)督的重點(diǎn)，更是權(quán)力監(jiān)督的難點(diǎn)

　　如何監(jiān)督“一把手”權(quán)力?解決這個(gè)問(wèn)題是廉政改革的一大難題。“一把手”是權(quán)力監(jiān)督的重點(diǎn)，更是權(quán)力監(jiān)督的難點(diǎn)，其要害在于“一把手”經(jīng)常處于失監(jiān)地位，雖然在行政過(guò)程方面有上級(jí)部門(mén)的監(jiān)督，但由于監(jiān)督效力有限，不可能對(duì)“一把手”實(shí)行全方位的監(jiān)督。更重要的是，“一把手”掌握了單位內(nèi)部的權(quán)力資源，對(duì)重大利益事項(xiàng)具有決定權(quán)，單位其他人的切身利益在很大程度上受“一把手”掌控，畏權(quán)心理的存在阻礙了監(jiān)督的實(shí)施。在現(xiàn)階段，解決“一把手”監(jiān)督問(wèn)題，不僅可以把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子，而且可以為社會(huì)公眾樹(shù)立反腐的信心，擴(kuò)大廉政參與范圍。

　　委托代理理論認(rèn)為權(quán)力委托人與代理人偏好不一致、信息不對(duì)稱以及代理人具有剩余控制權(quán)的條件下，要監(jiān)督“一把手”權(quán)力，需要實(shí)現(xiàn)政務(wù)信息公開(kāi)，加強(qiáng)對(duì)官員的廉政教育和廉政考核。更重要的是在實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中把黨內(nèi)監(jiān)督、人大監(jiān)督、法律監(jiān)督、行政監(jiān)督、公民監(jiān)督、輿論監(jiān)督等力量統(tǒng)一起來(lái)，形成一個(gè)獨(dú)立的監(jiān)督主體。

　　機(jī)制設(shè)計(jì)理論主要研究在信息不完全但是可以自愿交換并做出自由選擇條件下，可否通過(guò)分散化決策，實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益與預(yù)定目標(biāo)的一致。這種理論認(rèn)為，應(yīng)強(qiáng)化信息效率和激勵(lì)共容，完善“一把手”監(jiān)督制度、獎(jiǎng)懲機(jī)制和福利保障機(jī)制。

　　國(guó)家廉政體系理論認(rèn)為，應(yīng)建立一個(gè)高度透明并具有問(wèn)責(zé)性的國(guó)家廉政體系，這個(gè)廉政體系離不開(kāi)民主的制度、成熟的公民社會(huì)、獨(dú)立的司法系統(tǒng)和擁有自由言論的媒體的支持，其中最關(guān)鍵的是“一把手”問(wèn)責(zé)機(jī)制的設(shè)計(jì)，讓看守者又是被看守者，監(jiān)督者又是被監(jiān)督者。

　　防止利益沖突理論認(rèn)為除了監(jiān)督“權(quán)力”外，還應(yīng)關(guān)注“利益”因素，側(cè)重于從利益一方來(lái)壓縮腐敗空間并阻斷以權(quán)謀私通道，劃清合理利益與不合理利益的界限，規(guī)避“一把手”不正當(dāng)利益關(guān)系對(duì)權(quán)力行使的干擾，建立權(quán)力與利益相分離的有效機(jī)制。在實(shí)際工作中，下一階段，我們是建立一個(gè)新的統(tǒng)一監(jiān)督機(jī)構(gòu)，整合不同監(jiān)督力量，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國(guó)家監(jiān)督工作，還是仍沿用現(xiàn)行的監(jiān)督體系，創(chuàng)新協(xié)作機(jī)制推進(jìn)監(jiān)督工作，需要結(jié)合實(shí)踐探索作出戰(zhàn)略選擇。這個(gè)問(wèn)題涉及到黨政職能關(guān)系、執(zhí)法司法職能關(guān)系以及不同利益關(guān)系的重新調(diào)整。

　　(作者為北京大學(xué)廉政建設(shè)研究中心副主任、教授)

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