【摘要】黨的十八大以來(lái)，中國(guó)基礎(chǔ)研究的發(fā)展出人意料：學(xué)科發(fā)展全面加速出人意料，研究品質(zhì)快速上升出人意料，青年科技人才迅速崛起出人意料，國(guó)際社會(huì)對(duì)我國(guó)科技發(fā)展的期盼出人意料。步入新時(shí)代，基礎(chǔ)研究發(fā)展面臨新要求，任重道遠(yuǎn)，更需砥礪前行。

【關(guān)鍵詞】基礎(chǔ)研究  新時(shí)代  創(chuàng)新    【中圖分類號(hào)】G31    【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

黨的十九大報(bào)告指出，“經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期努力，中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入了新時(shí)代，這是我國(guó)發(fā)展新的歷史方位”。新時(shí)代下，我國(guó)基礎(chǔ)研究將迎來(lái)新的璀璨征程，要悟透中國(guó)基礎(chǔ)研究的時(shí)代特征、發(fā)展道路、發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展模式。

十八大以來(lái)的五年，中國(guó)基礎(chǔ)研究的發(fā)展出人意料

黨的十八大以來(lái)，在黨中央的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，我國(guó)基礎(chǔ)研究取得了顯著成效，其發(fā)展水平可以用四個(gè)“出人意料”加以描述。

學(xué)科發(fā)展全面加速出人意料。我國(guó)發(fā)表的國(guó)際科技論文被引次數(shù)排名2008年為世界第10位，2013年提升至第5位，2017年躍升至第2位。學(xué)科按照大類劃分可以歸入四個(gè)板塊，均處于全面加速狀態(tài)。第一板塊為材料科學(xué)、化學(xué)、工程科學(xué)三個(gè)學(xué)科，其發(fā)展均已處于與世界科技強(qiáng)國(guó)總量并行階段，學(xué)術(shù)產(chǎn)出均居世界第一。第二板塊是由數(shù)學(xué)、物理、天文、信息等學(xué)科組成的數(shù)理學(xué)科群，其發(fā)展亮點(diǎn)紛呈，在幾何與代數(shù)交叉、量子信息學(xué)、暗物質(zhì)、超導(dǎo)、人工智能、中微子物理等方面成果突出。第三板塊為大生命科學(xué)群，目前呈高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。在宏觀生命科學(xué)領(lǐng)域，如農(nóng)業(yè)科學(xué)、藥學(xué)、生物學(xué)的發(fā)展整體逼近世界前列；分子生物科學(xué)布局完成、呈躍動(dòng)式發(fā)展；臨床醫(yī)學(xué)雖然差距較大，但增速最快，如2017年自然科學(xué)基金項(xiàng)目醫(yī)學(xué)領(lǐng)域申請(qǐng)量就達(dá)5.6萬(wàn)份；只有少數(shù)學(xué)科如心理學(xué)和行為科學(xué)還處于布局階段。第四板塊為地學(xué)/環(huán)境科學(xué)板塊，雖然全球影響力尚未臻一流，但近期受到國(guó)家的高度重視，已經(jīng)處于起飛狀態(tài)。

研究品質(zhì)快速上升出人意料。截至2016年年底，我國(guó)高影響力研究工作占世界份額達(dá)到甚至超過(guò)總學(xué)術(shù)產(chǎn)出占世界的份額。2013到2014年間，中國(guó)C9（九校聯(lián)盟）的高水平研究工作占比超過(guò)日本RU11（學(xué)術(shù)研究懇談會(huì)）的對(duì)應(yīng)占比，并隨后繼續(xù)拉大了這一差距。作為研究品質(zhì)的總體指標(biāo)之一，我國(guó)按學(xué)科領(lǐng)域加權(quán)的影響力指數(shù)（FWCI）從二十年前的0.37增長(zhǎng)至2016年的0.94，接近世界均值。

青年科技人才迅速崛起出人意料。從進(jìn)出中國(guó)大陸的科技人才流量來(lái)看，海外青年科技人才從十年前少數(shù)回國(guó)的狀況發(fā)展到當(dāng)前出國(guó)和回國(guó)基本平衡的狀態(tài)。“杰青”“卓青”“優(yōu)青”“青千”“青拔”“青長(zhǎng)”“青科”“青托”等青年人才項(xiàng)目申請(qǐng)熱度持續(xù)飆升，形成八“青”過(guò)海、各顯神通的態(tài)勢(shì)。人才待遇空前提高，“只有人才強(qiáng)，才能單位強(qiáng)”成為各高等院校和科研院所的務(wù)實(shí)政策。項(xiàng)目主持人年輕化趨勢(shì)明顯，如科學(xué)基金面上項(xiàng)目（允許各年齡段的科學(xué)工作者申請(qǐng)）主持人的平均年齡近五年每年年輕一歲。

國(guó)際社會(huì)對(duì)我國(guó)科技發(fā)展的期盼出人意料。我國(guó)在國(guó)際科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)中已從2009年處于第一近鄰圈的地位上升為2014年的次中心位置。中國(guó)已成為各種國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議的熱選會(huì)址地。我國(guó)的國(guó)際科學(xué)合作已從應(yīng)對(duì)式的被動(dòng)合作轉(zhuǎn)為期盼式的主動(dòng)合作模式。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)已與49個(gè)國(guó)家或地區(qū)的91個(gè)機(jī)構(gòu)簽署了合作協(xié)議或諒解備忘錄。我國(guó)主導(dǎo)的“支持科學(xué)人才合作，共創(chuàng)一帶一路未來(lái)”國(guó)際研討會(huì)，吸引了30多個(gè)國(guó)家或地區(qū)的科研資助機(jī)構(gòu)參加。

有鑒于此，中國(guó)基礎(chǔ)研究走入新時(shí)代的征兆已經(jīng)清晰可見：新的學(xué)科布局基本完成，有約半數(shù)的學(xué)科已經(jīng)達(dá)到或接近總體并行的目標(biāo)；從做大研究規(guī)模和學(xué)術(shù)產(chǎn)出到做強(qiáng)研究質(zhì)量的轉(zhuǎn)變已經(jīng)初見端倪；年輕一代科學(xué)工作者將成為新時(shí)代基礎(chǔ)研究的主力軍；世界各國(guó)均期盼中國(guó)在參與和引領(lǐng)全球重大科學(xué)挑戰(zhàn)方面邁出新步伐。

步入新時(shí)代，基礎(chǔ)研究發(fā)展突出新要求

黨的十九大報(bào)告指出，“加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實(shí)施國(guó)家重大科技項(xiàng)目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)、質(zhì)量強(qiáng)國(guó)、航天強(qiáng)國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、交通強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)、智慧社會(huì)提供有力支撐”。新時(shí)代對(duì)基礎(chǔ)研究發(fā)展提出的新要求主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

突出動(dòng)力性與支撐性。十九大報(bào)告指出：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。”中國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展的動(dòng)力性體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是源頭創(chuàng)新成果為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供了原動(dòng)力；二是基礎(chǔ)研究的發(fā)展具有自發(fā)動(dòng)力性。保持和呵護(hù)中國(guó)基礎(chǔ)研究從改革開放以來(lái)的動(dòng)力型發(fā)展特征非常重要。中國(guó)基礎(chǔ)研究的發(fā)展具有支撐性的特征，一是從基礎(chǔ)研究中迸發(fā)出的新思想，不斷增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力，支撐我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，服務(wù)于解決人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾；二是從基礎(chǔ)研究中培育出的新人才是建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的重要支撐。十九大報(bào)告指出，要“培養(yǎng)造就一大批具有國(guó)際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”?；A(chǔ)研究作為科技人才培養(yǎng)的搖籃，應(yīng)肩負(fù)起培養(yǎng)各年齡段優(yōu)秀科技人才的歷史使命。突出支撐性，在資源保障上支撐基礎(chǔ)研究，在政策引領(lǐng)上呵護(hù)基礎(chǔ)研究，在輿論宣傳上弘揚(yáng)基礎(chǔ)研究，在人才方略上優(yōu)先基礎(chǔ)研究，在學(xué)術(shù)生態(tài)上護(hù)航基礎(chǔ)研究。

突出前瞻性與引領(lǐng)性。十九大報(bào)告指出，“要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”。突出前瞻性，就是要實(shí)現(xiàn)視角轉(zhuǎn)移和思維轉(zhuǎn)換，敢于提出新思想，敢于開拓科學(xué)的新邊疆。在我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展水平與其他科技強(qiáng)國(guó)可以并行或領(lǐng)跑的領(lǐng)域，要充分展現(xiàn)中國(guó)在科學(xué)前瞻方面的戰(zhàn)略思維。突出引領(lǐng)性，就是要充分認(rèn)識(shí)到當(dāng)前重大科學(xué)突破大多具有學(xué)科交叉特征，進(jìn)一步引導(dǎo)和加強(qiáng)學(xué)科交叉研究。在我國(guó)有望取得重大突破的領(lǐng)域，通過(guò)科學(xué)投入和組織，發(fā)揮我們“集中力量辦大事”的制度優(yōu)勢(shì)，加快促進(jìn)引領(lǐng)性的重大原創(chuàng)成果產(chǎn)出。

突出融通性與顛覆性。突出融通性，就是要考慮科技創(chuàng)新的上下游融通和學(xué)科壁壘的跨學(xué)科融通。一是要充分認(rèn)識(shí)到從源頭創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的周期明顯縮短，基礎(chǔ)研究應(yīng)將自由探索與面向國(guó)家需求相結(jié)合，聚焦于強(qiáng)國(guó)建設(shè)需求以及行業(yè)和區(qū)域發(fā)展中的關(guān)鍵科學(xué)問題，以基礎(chǔ)科學(xué)的突破服務(wù)于國(guó)家建設(shè)。二是要注重跨學(xué)科融通，在交叉學(xué)科領(lǐng)域耕耘中國(guó)原創(chuàng)成果。突出顛覆性，就是要高度重視那些具有潛在顛覆性創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究，要進(jìn)一步探索相關(guān)科研項(xiàng)目的資助機(jī)制，通過(guò)原創(chuàng)的基礎(chǔ)性、原理性、變革性新發(fā)現(xiàn)，為塑造未來(lái)的新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)提供科學(xué)和技術(shù)基礎(chǔ)，不斷拓展我國(guó)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)。

我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展任重道遠(yuǎn)，更需砥礪前行

進(jìn)入新時(shí)代，我國(guó)基礎(chǔ)研究必將迎來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇。任重路遠(yuǎn)，更需砥礪前行。中國(guó)基礎(chǔ)研究的發(fā)展道路在摸索中逐步形成。一要堅(jiān)持“筑探索之淵、浚創(chuàng)新之源、延交叉之遠(yuǎn)、遂人才之愿”的發(fā)展方向；二要把握“聚力前瞻部署、聚力科學(xué)突破、聚力精準(zhǔn)管理”的戰(zhàn)略導(dǎo)向；三要遵循“總量并行、貢獻(xiàn)并行、源頭并行”的發(fā)展節(jié)奏。要用歷史唯物主義的觀點(diǎn)來(lái)看待我國(guó)基礎(chǔ)研究當(dāng)前的地位和未來(lái)發(fā)展，不忘初心、繼續(xù)前行。要從辯證唯物主義出發(fā)充分認(rèn)識(shí)到：對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律是認(rèn)識(shí)宇宙間一切自然事物演變的根本規(guī)律；科學(xué)研究活動(dòng)正處于由研究規(guī)模的量變引起研究品質(zhì)的質(zhì)變的歷史階段；各學(xué)科的發(fā)展，學(xué)科之間的融通與分化呈現(xiàn)出一種具有否定之否定特征的螺旋式發(fā)展態(tài)勢(shì)。

中國(guó)特色科學(xué)基金制實(shí)施31年來(lái)，已建立了一套完備、普惠、高效、優(yōu)化、誠(chéng)信的制度。“完備”表現(xiàn)為：建立了包含1部條例和28部管理辦法的業(yè)務(wù)性規(guī)章制度體系。“普惠”表現(xiàn)為：2017年受理申請(qǐng)量已達(dá)19.43萬(wàn)份，資助項(xiàng)目4.1萬(wàn)項(xiàng)，體量全球最大。“高效”表現(xiàn)為：全員人均受理項(xiàng)目近900項(xiàng)，全球最高，但組織實(shí)施費(fèi)僅占0.88%，全球最低。“優(yōu)化”表現(xiàn)為：建立“探索、人才、工具、融合”的四維資助格局，內(nèi)設(shè)17類項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)了體量、年齡段、地區(qū)、類型的優(yōu)化配置，資助率始終保持在全球公認(rèn)的優(yōu)化區(qū)間。“誠(chéng)信”表現(xiàn)為：堅(jiān)決捍衛(wèi)學(xué)術(shù)道德和科研誠(chéng)信，近五年處理科研不端行為案件285件。

步入新時(shí)代，我國(guó)基礎(chǔ)研究者要注意保持中華民族的科學(xué)文化基因，不必“文必稱希臘、賢必舉歐美”。不必由于明清的“科學(xué)發(fā)展之觴”“李約瑟之問”而自輕中華民族的科學(xué)素養(yǎng)和科學(xué)創(chuàng)造潛力。

繼續(xù)前行，發(fā)展基礎(chǔ)研究要決戰(zhàn)“四個(gè)突破”

一是前瞻性基礎(chǔ)研究和引領(lǐng)性原創(chuàng)成果的重大突破。一方面，要進(jìn)一步強(qiáng)化以重大科學(xué)突破為目標(biāo)的學(xué)科交叉融合。探討和踐行學(xué)科交叉研究，其中包括探索交叉性研究項(xiàng)目評(píng)審機(jī)制、交叉性研究成果的評(píng)價(jià)機(jī)制、學(xué)科交叉型研究人才的培養(yǎng)機(jī)制等諸多環(huán)節(jié)。從近期看，應(yīng)進(jìn)一步探索具有交叉研究特征項(xiàng)目的遴選機(jī)制，在科研項(xiàng)目資助中給予交叉研究項(xiàng)目一定的傾斜支持，鼓勵(lì)中國(guó)科學(xué)家在交叉研究方面取得重大突破。另一方面，我國(guó)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，學(xué)科整體發(fā)展水平從“仰視”逐漸走向“平視”，少數(shù)學(xué)科領(lǐng)域已開始沖擊世界領(lǐng)先地位，當(dāng)前，正是在顛覆性創(chuàng)新方面有所作為之時(shí)。因此，應(yīng)加快推進(jìn)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域具有顛覆性創(chuàng)新潛力研究項(xiàng)目的前瞻遴選，取得更多前瞻性且能夠引導(dǎo)世界科學(xué)發(fā)展潮流的突破性成果。

二是拓展應(yīng)用基礎(chǔ)研究服務(wù)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的全面突破。基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)供給側(cè)之源，要進(jìn)一步強(qiáng)化源頭創(chuàng)新與國(guó)家戰(zhàn)略需求融會(huì)。在鼓勵(lì)科學(xué)家滿懷好奇心地開展基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索的同時(shí)，引導(dǎo)科學(xué)家密切關(guān)注國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中面臨的關(guān)鍵科學(xué)問題，將科學(xué)研究活動(dòng)中源頭創(chuàng)新思想的生成與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略的需求緊密結(jié)合。要把國(guó)家戰(zhàn)略需求作為源頭創(chuàng)新思想的重要策源地，并力爭(zhēng)取得更多用于解決中國(guó)實(shí)際問題的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究成果。

三是貫穿各成長(zhǎng)階段的人才和團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)機(jī)制的全譜系突破。目前，我國(guó)已經(jīng)建立涵蓋不同成長(zhǎng)階段科技人才的項(xiàng)目資助體系。一方面，要進(jìn)一步樹立正確的人才觀，梳理相關(guān)人才計(jì)劃，避免重復(fù)資助；要盡快消除“人才疊冠”“人才項(xiàng)目與個(gè)人待遇過(guò)度掛鉤”“評(píng)價(jià)指標(biāo)傾向于數(shù)‘帽子’”等不良現(xiàn)象帶來(lái)的消極影響。另一方面，要加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略科學(xué)家、學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人才、杰出青年人才和優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的實(shí)質(zhì)性支持，明確適度的激勵(lì)機(jī)制對(duì)于激發(fā)科技人才創(chuàng)新潛力的重要性，在資助機(jī)制上進(jìn)一步創(chuàng)新。

四是中國(guó)科學(xué)在世界科學(xué)版圖上的復(fù)興突破。當(dāng)前，許多科學(xué)問題的范圍、規(guī)模、成本和復(fù)雜性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了一個(gè)國(guó)家所能支持的范圍，國(guó)際科學(xué)合作正在不斷深化，研究合作也更加開放?；A(chǔ)研究的國(guó)際合作呈現(xiàn)出了多極化特征，我國(guó)近年來(lái)已成為國(guó)際科技合作網(wǎng)絡(luò)的中心節(jié)點(diǎn)之一。應(yīng)進(jìn)一步拓展實(shí)質(zhì)性的國(guó)際合作研究，營(yíng)造有利于科學(xué)家更好參與國(guó)際科學(xué)合作的開放創(chuàng)新環(huán)境，在加強(qiáng)多層次、多方位、寬領(lǐng)域國(guó)際合作的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)四個(gè)轉(zhuǎn)變。從被動(dòng)式、防范式的國(guó)際科技交流轉(zhuǎn)變到主動(dòng)式、包容式的國(guó)際科技交流；從參與國(guó)際科技合作轉(zhuǎn)變到逐步主導(dǎo)國(guó)際科技合作；從派出留學(xué)人員轉(zhuǎn)變到在歐美等科技發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)立科技辦事處，加強(qiáng)與所在國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)的深度交流；從引進(jìn)先進(jìn)科技轉(zhuǎn)變到輸出先進(jìn)科技。

（作者為國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任、黨組書記，中國(guó)科學(xué)院院士）

【參考文獻(xiàn)】

①習(xí)近平：《決勝全面建成小康社會(huì) 奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利——在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》，新華網(wǎng)，2017年10月27日。

責(zé)編/潘麗莉  趙橙涔（見習(xí)）    美編/楊玲玲

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