引言

習(xí)近平總書(shū)記指出：“堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，既要堅(jiān)持全面系統(tǒng)的觀點(diǎn)，又要抓住關(guān)鍵，以重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的突破帶動(dòng)全局。”[1]當(dāng)前國(guó)際上5G、量子信息、人工智能、新材料和新能源、基因工程、分享經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的顛覆性技術(shù)出現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，將使社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展邁上一個(gè)新臺(tái)階，深刻改變?nèi)藗兊纳a(chǎn)生活。與此同時(shí)，隨著中美貿(mào)易摩擦的升級(jí)，中國(guó)在芯片、傳感器、高端材料和設(shè)備、系統(tǒng)軟件和專(zhuān)用軟件等很多領(lǐng)域的核心技術(shù)突顯“卡脖子”的被動(dòng)局面。因此，抓住顛覆性技術(shù)創(chuàng)新就是搶長(zhǎng)竿，抓好“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新就是補(bǔ)短板，兩者相輔相成、相互促進(jìn)，帶動(dòng)和支撐我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展。

以顛覆性技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展

顛覆性技術(shù)的概念由美國(guó)哈佛商學(xué)院教授克里斯·坦森（Clayton Christensen）提出，指的是一種另辟蹊徑、對(duì)傳統(tǒng)或主流技術(shù)產(chǎn)生顛覆性效果的技術(shù)。[2]從國(guó)際上看，顛覆性技術(shù)已成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和軍事變革的重要推動(dòng)力量。在我國(guó)，“顛覆性技術(shù)”被寫(xiě)入了2016年中國(guó)共產(chǎn)黨中央委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中共中央”）、中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)務(wù)院”）印發(fā)的《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》。黨的十九大報(bào)告則進(jìn)一步提出，“加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實(shí)施國(guó)家重大科技項(xiàng)目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)、質(zhì)量強(qiáng)國(guó)、航天強(qiáng)國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、交通強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)、智慧社會(huì)提供有力支撐”，將顛覆性技術(shù)創(chuàng)新提到了戰(zhàn)略高度。

盡管顛覆性技術(shù)概念提出才二十多年，但從國(guó)家層面支持顛覆性技術(shù)創(chuàng)新已有六十多年的歷史，其中美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA，成立于1958年）以支持顛覆性技術(shù)創(chuàng)新聞名于世。DARPA的宗旨就是支持“改變游戲規(guī)則”的高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)技術(shù)研發(fā)，進(jìn)而培育了大量顛覆性技術(shù)，例如互聯(lián)網(wǎng)、半導(dǎo)體、全球定位、隱身戰(zhàn)機(jī)、激光器、無(wú)人駕駛汽車(chē)、微型無(wú)人機(jī)等技術(shù)，對(duì)保持美國(guó)軍事技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)美國(guó)乃至世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。[3][4][5]與此同時(shí)，適應(yīng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的“DARPA創(chuàng)新模式”也引起了各國(guó)的廣泛研究和借鑒。

2013年，世界著名的咨詢(xún)公司麥肯錫發(fā)布《12項(xiàng)決定未來(lái)經(jīng)濟(jì)的顛覆性技術(shù)報(bào)告》，公布了到2025年將引領(lǐng)生活、商業(yè)和全球經(jīng)濟(jì)變革的12項(xiàng)顛覆性技術(shù)，包括：移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、知識(shí)工作自動(dòng)化、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、先進(jìn)機(jī)器人、智能駕駛、下一代基因組、儲(chǔ)能技術(shù)、3D打印、先進(jìn)材料、先進(jìn)油氣勘探及回填、可再生能源。該報(bào)告還預(yù)測(cè)每一項(xiàng)顛覆性技術(shù)到2025年帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益少則0.1萬(wàn)億美元，多則10萬(wàn)億美元。[6]這再次引發(fā)了世界各國(guó)對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注，并且將其從軍事國(guó)防領(lǐng)域擴(kuò)大到民用領(lǐng)域，上升為國(guó)家戰(zhàn)略。

2016年，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》對(duì)顛覆性技術(shù)作出部署，提出發(fā)展引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的顛覆性技術(shù)，重點(diǎn)開(kāi)發(fā)移動(dòng)互聯(lián)、量子信息、人工智能等技術(shù)，推動(dòng)增材制造、智能機(jī)器人、無(wú)人駕駛汽車(chē)等技術(shù)的發(fā)展，重視基因編輯、干細(xì)胞、合成生物、再生醫(yī)學(xué)等技術(shù)對(duì)生命科學(xué)、生物育種、工業(yè)生物領(lǐng)域的深刻影響，開(kāi)發(fā)氫能、燃料電池等新一代能源技術(shù)，發(fā)揮納米技術(shù)、智能技術(shù)、石墨烯等對(duì)新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)作用。顯然，此規(guī)劃對(duì)顛覆性技術(shù)作出的部署分五個(gè)層次，其中每一項(xiàng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新都可能產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效果。本文僅以其第一層次，即重點(diǎn)開(kāi)發(fā)移動(dòng)互聯(lián)、量子信息、人工智能等技術(shù)為例，闡釋這些顛覆性技術(shù)創(chuàng)新何以能帶動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展。

首先，一項(xiàng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能夠帶動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展不僅要求此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新本身是加速或“爆炸式”增長(zhǎng)，而且能用于眾多領(lǐng)域或行業(yè)，帶動(dòng)它們快速發(fā)展乃至引發(fā)革命性、顛覆性變革，甚至可能產(chǎn)生一些新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式。而移動(dòng)互聯(lián)、量子信息、人工智能等技術(shù)創(chuàng)新都具有這樣的特征和能力。

近年來(lái)，以5G為代表的新一代移動(dòng)互聯(lián)技術(shù)創(chuàng)新加速增長(zhǎng)，并且在很多國(guó)家和地區(qū)的支持下進(jìn)行了各種各樣的商用試驗(yàn)，形成了成體系的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。2019年6月6日，中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工信部”）向中國(guó)電信、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)廣電發(fā)放了5G商用牌照，標(biāo)志世界最大的5G潛在市場(chǎng)正式啟動(dòng)。與4G相比，5G通信具有傳輸速度快、大容量、低延時(shí)和高可靠等突出優(yōu)勢(shì)，能促進(jìn)和引發(fā)很多領(lǐng)域和行業(yè)的革命性變革和快速發(fā)展。

5G傳輸速度快，可用于高速上傳下載，實(shí)現(xiàn)3D視頻和4K甚至8K視頻流的實(shí)時(shí)播放，獲得全交付給云供應(yīng)商的工作和生活及娛樂(lè)以及完成AR和VR與游戲生活相結(jié)合。大容量可用于物聯(lián)網(wǎng)、智慧城市、智慧家居、智慧電網(wǎng)、智能放牧和種植、物流實(shí)時(shí)追蹤。低延時(shí)和高可靠可用于遠(yuǎn)程醫(yī)療手術(shù)、遠(yuǎn)程駕駛、車(chē)聯(lián)網(wǎng)自動(dòng)駕駛、工業(yè)控制。5G通信將引發(fā)這些領(lǐng)域和行業(yè)革命性變革和快速發(fā)展，并能形成一些新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式，形成十萬(wàn)億級(jí)的巨大市場(chǎng)（據(jù)中國(guó)信息研究院預(yù)測(cè)，中國(guó)5G將在2020～2025年爆發(fā)，預(yù)計(jì)將帶來(lái)10.6萬(wàn)億人民幣的直接增長(zhǎng)和24.8萬(wàn)億元的間接增長(zhǎng)，直接創(chuàng)造就業(yè)崗位將達(dá)300萬(wàn)個(gè)）。[7]

近年來(lái)量子信息技術(shù)創(chuàng)新快速增長(zhǎng)，很可能對(duì)現(xiàn)在的電子信息技術(shù)產(chǎn)生顛覆性影響，引發(fā)新一輪的信息技術(shù)革命，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生巨大影響。量子信息是量子科學(xué)與信息技術(shù)相結(jié)合發(fā)展起來(lái)的新學(xué)科，主要包括量子通信和量子計(jì)算兩個(gè)領(lǐng)域。量子通信主要研究量子密碼、量子隱形傳態(tài)、遠(yuǎn)距離量子通信技術(shù)，等等；量子計(jì)算主要研究量子計(jì)算機(jī)和適合于量子計(jì)算機(jī)的量子算法。

與現(xiàn)在的“電”通信相比，量子通信可提供一種高效率、高通道容量并且絕對(duì)安全的革新性通信手段，具有重大的實(shí)用價(jià)值。經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，量子通信技術(shù)已經(jīng)從實(shí)驗(yàn)室演示走向產(chǎn)業(yè)化和實(shí)用化，目前正朝著高速率、遠(yuǎn)距離、網(wǎng)絡(luò)化的方向快速發(fā)展。由于量子通信屬于事關(guān)國(guó)家信息安全和國(guó)防安全的戰(zhàn)略領(lǐng)域，因此成為世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家優(yōu)先發(fā)展的信息科技和產(chǎn)業(yè)高地，在不久的將來(lái)，很可能對(duì)現(xiàn)在的“電氣通信”產(chǎn)生顛覆性影響。

量子計(jì)算的大規(guī)模應(yīng)用可能不如量子通信來(lái)得快，但近些年量子計(jì)算（機(jī)）研究發(fā)展很快，其應(yīng)用曙光已經(jīng)顯現(xiàn)。2016年，IBM首先發(fā)布了五個(gè)量子位的量子計(jì)算機(jī)；2017年，先后發(fā)布了16個(gè)量子位的量子計(jì)算機(jī)，20個(gè)量子位的量子計(jì)算機(jī)，以及50個(gè)量子位的量子計(jì)算原型機(jī)。[8]如果50個(gè)量子位的量子計(jì)算原型機(jī)投入使用，其計(jì)算能力將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)“太湖之光”超級(jí)計(jì)算機(jī)，將極大地推動(dòng)大數(shù)據(jù)分析、機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能、生化制藥等行業(yè)的發(fā)展。

近年來(lái)隨著人工智能技術(shù)創(chuàng)新快速增長(zhǎng)，人工智能產(chǎn)業(yè)應(yīng)用速度不斷加快，已經(jīng)成為很多行業(yè)的發(fā)展方向和轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要抓手。人工智能在制造、農(nóng)業(yè)、物流、金融、商務(wù)、家居等行業(yè)和領(lǐng)域的應(yīng)用水平不斷提高，在教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等民生領(lǐng)域，在行政管理、司法管理、城市管理、環(huán)境保護(hù)等社會(huì)治理領(lǐng)域以及在公共安全和社會(huì)信用領(lǐng)域，都在加快創(chuàng)新應(yīng)用，促使這些行業(yè)和領(lǐng)域發(fā)生巨大變化乃至顛覆性變革。

其次，一項(xiàng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能夠帶動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展還要求我國(guó)在此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用方面有實(shí)現(xiàn)能力，有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而我國(guó)在移動(dòng)互聯(lián)、量子信息、人工智能等方面都具備了這種能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

我國(guó)在5G領(lǐng)域已經(jīng)處于國(guó)際領(lǐng)先地位。截至2019年5月，在全球20多家企業(yè)的5G標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利聲明中，我國(guó)企業(yè)占比超過(guò)30%，位居世界各國(guó)首位。[9]在產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，我國(guó)率先啟動(dòng)5G技術(shù)研發(fā)試驗(yàn)，加快了5G設(shè)備研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。目前我國(guó)5G中頻段系統(tǒng)設(shè)備、終端芯片、智能手機(jī)處于全球產(chǎn)業(yè)的第一梯隊(duì)。我國(guó)還繼美國(guó)、韓國(guó)、日本之后發(fā)放商用牌照，也隨之成為5G商業(yè)應(yīng)用的第一梯隊(duì)。

我國(guó)在量子信息領(lǐng)域有較強(qiáng)的實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，并且在一些方面處于國(guó)際領(lǐng)先地位。例如，基于量子衛(wèi)星和“京滬干線”（連接北京、上海，貫穿濟(jì)南和合肥全長(zhǎng)2000余公里的量子通信骨干網(wǎng)絡(luò)），我國(guó)首次描繪了天地一體化廣域量子通信網(wǎng)絡(luò)的藍(lán)圖。2017年，“墨子號(hào)”衛(wèi)星實(shí)現(xiàn)了從北京到維也納7600公里的量子保密通信。總的來(lái)看，我國(guó)的量子通信比較成熟了，而且全面領(lǐng)先于歐洲和美國(guó)。我國(guó)在量子計(jì)算領(lǐng)域處于“跟跑”“并跑”階段，但由于其巨大的應(yīng)用潛力和近些年的加速發(fā)展，我國(guó)需要加大研發(fā)力度，引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展。

我國(guó)在人工智能的很多領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，并且各種人工智能的應(yīng)用出現(xiàn)了爆炸性增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。國(guó)際科技論文發(fā)表量和發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量已居世界第二，部分領(lǐng)域的核心關(guān)鍵技術(shù)實(shí)現(xiàn)重要突破。語(yǔ)音識(shí)別、視覺(jué)識(shí)別技術(shù)世界領(lǐng)先，自適應(yīng)自主學(xué)習(xí)、直覺(jué)感知、綜合推理、混合智能和群體智能等初步具備跨越發(fā)展的能力，中文信息處理、智能監(jiān)控、生物特征識(shí)別、工業(yè)機(jī)器人、服務(wù)機(jī)器人、無(wú)人駕駛逐步進(jìn)入實(shí)際應(yīng)用，人工智能創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)日益活躍，一批龍頭骨干企業(yè)加速成長(zhǎng)，在國(guó)際上獲得廣泛關(guān)注和認(rèn)可。加速積累的技術(shù)能力與海量的數(shù)據(jù)資源、巨大的應(yīng)用需求、開(kāi)放的市場(chǎng)環(huán)境有機(jī)地結(jié)合，形成了我國(guó)人工智能發(fā)展的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。[10]

2017年7月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》。此后，各政府部門(mén)與地方政府紛紛出臺(tái)政策與戰(zhàn)略規(guī)劃，相關(guān)技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用都得到了極大地促進(jìn)。

以“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新支撐創(chuàng)新發(fā)展

2018年4月，中興公司被美國(guó)制裁，使中國(guó)人深刻認(rèn)識(shí)到不掌握核心技術(shù)很容易被人“卡脖子”，威脅企業(yè)存亡，威脅國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。2019年5月，華為公司遭遇美國(guó)“斷供”，即美國(guó)把華為及其附屬公司列入“實(shí)體清單”，清單上的企業(yè)或個(gè)人購(gòu)買(mǎi)或通過(guò)轉(zhuǎn)讓獲得美國(guó)技術(shù)需獲得有關(guān)許可。這再一次使中國(guó)人認(rèn)識(shí)到核心技術(shù)受制于人，很容易被“卡脖子”，甚至關(guān)系到相關(guān)企業(yè)的生死存亡。隨后我國(guó)決定建立國(guó)家技術(shù)安全管理清單制度，著力解決“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題，有效預(yù)防和化解國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)。

盡管近年來(lái)我國(guó)科技創(chuàng)新取得了巨大成就，但在很多領(lǐng)域還有不少核心技術(shù)沒(méi)有掌握，例如，高端芯片及其設(shè)備、航空發(fā)動(dòng)機(jī)、高鐵軸承和受電弓、高端科研儀器（磁共振成像儀、超分辨熒光成像儀、冷凍透射電鏡，等等）、高端醫(yī)療設(shè)備，其中一些領(lǐng)域的核心技術(shù)很容易被“斷供”，而成為“卡脖子”技術(shù)。因此攻克“卡脖子”技術(shù)已經(jīng)成為我國(guó)一些企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。這就需要對(duì)“卡脖子”技術(shù)及“卡脖子”技術(shù)的形成有深入的認(rèn)識(shí)。筆者認(rèn)為，“卡脖子”技術(shù)的形成既有技術(shù)本身的原因又有經(jīng)濟(jì)政治的原因，如果說(shuō)前者是必要條件，后者則是充分條件，兩者兼?zhèn)?，就可能成?ldquo;卡脖子”技術(shù)。

首先，從技術(shù)本身來(lái)看，“卡脖子”技術(shù)基本上是關(guān)鍵核心技術(shù)，并且是很難攻克的。要攻克此類(lèi)技術(shù)往往需要長(zhǎng)期研發(fā)以及多領(lǐng)域、多主體配合，并需要在長(zhǎng)期的研發(fā)與應(yīng)用的良性循環(huán)中不斷改進(jìn)。這意味著“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新往往存在先發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)，也就是說(shuō)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件下后來(lái)者很難進(jìn)行“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新。以高端芯片為例，其主要工序?yàn)镮C設(shè)計(jì)、晶圓制造、封裝和測(cè)試，要完成這些工序就需要很多高端材料和加工設(shè)備，相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新包括物理、化學(xué)、材料、設(shè)備等多學(xué)科、多主體，特別是在工藝上，光刻機(jī)的精度是制約芯片制造的關(guān)鍵，而這些材料、設(shè)備和工藝都需要持續(xù)創(chuàng)新，也就是形成研發(fā)與應(yīng)用的良性循環(huán)，由此芯片的性能才能不斷提升，才會(huì)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。這種情況使得高端芯片的先發(fā)者具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)。這是因?yàn)楦叨诵酒夹g(shù)的創(chuàng)新不僅積累性非常強(qiáng)，而且在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的情況下后發(fā)者難以進(jìn)入更高層次的研發(fā)。以存儲(chǔ)芯片為例，當(dāng)后發(fā)者研制出16M的產(chǎn)品，先發(fā)者已經(jīng)研制出32M甚至64M的存儲(chǔ)芯片，此時(shí)先發(fā)者會(huì)以很低的價(jià)格賣(mài)16M的產(chǎn)品，這使得后發(fā)者研制出的16M存儲(chǔ)芯片，難以在市場(chǎng)上得到回報(bào)，也就難以繼續(xù)投入到高端研發(fā)。久而久之，使得后發(fā)者被鎖定在先發(fā)者不愿意做的低端芯片上，先發(fā)者則能通過(guò)持續(xù)創(chuàng)新，不斷推出更高端的芯片。這種“機(jī)制”使得我國(guó)幾十年來(lái)芯片產(chǎn)業(yè)一直處于中低端產(chǎn)業(yè)鏈，高端的存儲(chǔ)芯片卻長(zhǎng)期依賴(lài)進(jìn)口。

其次，從經(jīng)濟(jì)政治方面來(lái)看，“卡脖子”技術(shù)的形成不僅在于其技術(shù)來(lái)源較少，形成了技術(shù)壟斷，而且技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)乃至國(guó)家安全的影響大。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，技術(shù)擁有方能夠通過(guò)技術(shù)的“斷供”，卡住競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的脖子，使其失去競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而當(dāng)國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)加入這種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致技術(shù)“斷供”的發(fā)生。2018年的中興事件就是典型案例。

基于對(duì)“卡脖子”技術(shù)的技術(shù)性和經(jīng)濟(jì)政治性的認(rèn)識(shí)，要有效推進(jìn)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新，不但企業(yè)要發(fā)揮主體作用，而且國(guó)家要采取有效的政策措施。其一，要在企業(yè)層面、行業(yè)層面和國(guó)家層面分別列出“卡脖子”技術(shù)清單。其二，企業(yè)、行業(yè)和國(guó)家政府部門(mén)要分別研究制定每一項(xiàng)“卡脖子”技術(shù)的解決路徑和方法。其三，在政府的支持下構(gòu)建以企業(yè)為主體、“政產(chǎn)學(xué)研用”結(jié)合的“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新體系和有效的機(jī)制，逐一攻克“卡脖子”技術(shù)。這里需要強(qiáng)調(diào)以下幾點(diǎn)。

第一，“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，發(fā)揮企業(yè)家精神是至關(guān)重要的。面對(duì)美國(guó)企業(yè)的技術(shù)“斷供”，中興公司和華為公司的不同處境和表現(xiàn)說(shuō)明了這一點(diǎn)。企業(yè)最清楚本身的技術(shù)狀況、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與合作狀況，特別是已有的和潛在的卡脖子技術(shù)究竟有哪些。面對(duì)“卡脖子”技術(shù)，企業(yè)家精神是非常重要的，因?yàn)?ldquo;卡脖子”技術(shù)往往是很難攻克的。這需要企業(yè)家有戰(zhàn)略定力和企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的技術(shù)戰(zhàn)略，特別是要有“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，能夠“咬定青山不放松”，這樣才能不斷攻克“卡脖子”技術(shù)，進(jìn)而登上技術(shù)的高峰，成為行業(yè)領(lǐng)軍者。

第二，國(guó)家的有力支持是非常重要的。“卡脖子”技術(shù)不僅本身很難攻克，而且在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下存在后發(fā)劣勢(shì)，這就進(jìn)一步加大了后發(fā)者進(jìn)行“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新的難度，因而非常需要國(guó)家的有力支持。這種支持最主要的是為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造有利的條件和環(huán)境，包括圍繞“卡脖子”技術(shù)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作，實(shí)施國(guó)家采購(gòu)和首臺(tái)（套）政策，促進(jìn)新產(chǎn)品的使用，促使研發(fā)與使用形成良性循環(huán)；還要在稅收、人才等方面對(duì)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新給予支持。對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和安全有重大影響的“卡脖子”技術(shù)，國(guó)家還需設(shè)立重點(diǎn)研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)，采取科技創(chuàng)新舉國(guó)體制。另外，對(duì)于那些不遵守市場(chǎng)規(guī)則、背離契約精神、出于非商業(yè)目的，對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)施封鎖或斷供，嚴(yán)重?fù)p害中國(guó)企業(yè)正當(dāng)權(quán)益的外國(guó)企業(yè)、組織或個(gè)人，列入“不可靠實(shí)體清單”，并采取必要的懲罰措施。

第三，以更大力度的開(kāi)放創(chuàng)新，融入、構(gòu)建和主導(dǎo)全球創(chuàng)新鏈，促進(jìn)“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新和化解“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題。解決“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題固然需要加強(qiáng)自主創(chuàng)新和加大國(guó)家的支持，但不是與全球創(chuàng)新鏈脫鉤，也不可能都有技術(shù)“備胎”，而應(yīng)該充分利用全球科技資源，并充分發(fā)揮我國(guó)制造業(yè)齊全、市場(chǎng)規(guī)模大的優(yōu)勢(shì)，在越來(lái)越多的行業(yè)和領(lǐng)域構(gòu)建和主導(dǎo)全球創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈。美國(guó)打壓華為5G產(chǎn)品之所以效果有限，除了華為的技術(shù)先進(jìn)和有技術(shù)“備胎”之外，還在于華為5G產(chǎn)品和服務(wù)的全球化程度較高，在5G全球創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈中處于優(yōu)勢(shì)地位。在這種情況下，即使美國(guó)的盟友也不愿意聽(tīng)從美國(guó)的號(hào)召而不用華為的5G產(chǎn)品和服務(wù)，因?yàn)樗麄儞?dān)心由此會(huì)給自己造成巨大的損失。

隨著我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平差距的縮小，我國(guó)面臨的“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題將會(huì)變得越來(lái)越突出。今后像中興事件、華為事件這類(lèi)由國(guó)家直接干預(yù)引發(fā)的“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題還會(huì)發(fā)生，但更多、更普遍的問(wèn)題將是由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)引發(fā)的。過(guò)去幾十年，我國(guó)能夠大量引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，是因?yàn)槲覈?guó)的技術(shù)水平與國(guó)外先進(jìn)水平差距較大。對(duì)我國(guó)而言，引進(jìn)的是先進(jìn)技術(shù)，對(duì)轉(zhuǎn)讓方而言已經(jīng)不是先進(jìn)技術(shù)了，轉(zhuǎn)讓方的最先進(jìn)技術(shù)特別是其中的關(guān)鍵核心技術(shù)并沒(méi)有轉(zhuǎn)讓。但隨著我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)水平特別是技術(shù)創(chuàng)新能力的差距縮小，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家由以互補(bǔ)關(guān)系為主轉(zhuǎn)為以競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系為主，而現(xiàn)階段發(fā)達(dá)國(guó)家及其企業(yè)的最主要優(yōu)勢(shì)就是其掌握的關(guān)鍵核心技術(shù)。這就是習(xí)近平總書(shū)記說(shuō)的“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來(lái)、買(mǎi)不來(lái)、討不來(lái)的”[11]原因，發(fā)達(dá)國(guó)家及其企業(yè)只有控制關(guān)鍵核心技術(shù)，才能保持其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力乃至國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。因此，在這種新的形勢(shì)下，我國(guó)企業(yè)不僅難以引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)及其產(chǎn)品（零部件），而且以前能夠引進(jìn)的技術(shù)及其產(chǎn)品也難以引進(jìn)了，甚至出現(xiàn)了“斷供”問(wèn)題，從而使“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題越來(lái)越突出。

由此可見(jiàn)，“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題是我國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技達(dá)到現(xiàn)有水平后必然會(huì)出現(xiàn)的，而能否有效解決“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題關(guān)系到我國(guó)能否順利跨越“中等收入陷阱”，能否進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家行列，能否到2035年基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。阿根廷、巴西等國(guó)之所以幾十年來(lái)沒(méi)有越過(guò)“中等收入陷阱”，而韓國(guó)則較快地越過(guò)了，根本原因在于前者沒(méi)能有效解決關(guān)鍵核心技術(shù)和“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題，而后者較好地解決了這些問(wèn)題。因此，我國(guó)只有加大力度推動(dòng)核心技術(shù)創(chuàng)新，不斷破解“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題，才不會(huì)被困在“中等收入陷阱”里，才能從全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的中低端進(jìn)入中高端，才能支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展。

兩種技術(shù)相互促進(jìn)和支撐創(chuàng)新發(fā)展

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是搶占世界科技創(chuàng)新制高點(diǎn)、是搶長(zhǎng)竿，進(jìn)而可以使我們獲得相關(guān)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并產(chǎn)生“竹竿效應(yīng)”，帶動(dòng)更多產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新是克服創(chuàng)新的不足和弱項(xiàng)，是補(bǔ)短板，進(jìn)而可以使我們保持相關(guān)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，避免“短板效應(yīng)”，支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。顯然，“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新是保障現(xiàn)有發(fā)展，而顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展，但兩者存在交集，能夠相互促進(jìn)。

首先，“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新能夠保障顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行。高端芯片、制造高端芯片的光刻機(jī)、高端傳感器、高精度的機(jī)械手等“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新對(duì)5G移動(dòng)通信、人工智能等顛覆性技術(shù)創(chuàng)新有重要的保障作用。

其次，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新有助于化解“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題。例如，氫能、燃料電池及新能源汽車(chē)等顛覆性技術(shù)創(chuàng)新有助于化解國(guó)產(chǎn)汽車(chē)發(fā)動(dòng)機(jī)“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題；量子計(jì)算機(jī)的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新也有助于化解國(guó)產(chǎn)大型計(jì)算機(jī)“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題。

最后，不僅顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)相互依存、相互促進(jìn)，而且兩者有效并行還有賴(lài)于完善的創(chuàng)新體系和有利的創(chuàng)新環(huán)境。一方面，要以顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)和支撐全面的創(chuàng)新發(fā)展；另一方面，要以不斷完善國(guó)家創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系和優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，保障和促進(jìn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新。

注釋

[1]習(xí)近平：《在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆五中全會(huì)精神專(zhuān)題研討班上的講話(huà)》，人民網(wǎng)，2016年1月18日，http://cpc.people.com.cn/n1/2016/0510/c64094-28337020.html##1。

[2]Christensen C., The innovator's dilemma: when new technologies cause great firms to fail, Boston: Harvard Business School Press, 1997, p. 21.

[3]David T., "DARPA's disruptive technologies", MIT Technology Review, 2001, 104 (8), pp. 42-46.

[4]郝君超、王海燕、李哲：《DARPA科研項(xiàng)目組織模式及其對(duì)中國(guó)的啟示》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》，2015年第32卷第9期，第6～9頁(yè)。

[5]曹曉陽(yáng)、魏永靜、李莉、張科、苗紅波、安向超、劉安蓉：《DARPA的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新及其啟示》，《中國(guó)工程科學(xué)》，2018年第20卷第6期，第122～128頁(yè)。

[6]McKinsey Global Institute, "Disruptive technologies: Advances that will transform life, business, and the global economy", May, 2013, http://www.docin.com/p-726089108.html.

[7]中國(guó)信息通信研究院：《中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展與就業(yè)白皮書(shū)（2019年）》，https://www.innovation4.cn/library/r38262。

[8]沈曉衛(wèi)：《預(yù)見(jiàn)未來(lái)科技——AI、量子計(jì)算、區(qū)塊鏈將讓每一家企業(yè)都可能成為顛覆者》，數(shù)智網(wǎng)，2018年4月18日，http://www.smartcn.cn/133577.html。

[9]央視網(wǎng)：《全球5G標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利聲明 我國(guó)企業(yè)占比超過(guò)30%》，2019年6月4日，http://jingji.cctv.com/2019/06/04/ARTIQxFKN7uNSpCgzi1YUd5F190604.shtml。

[10]國(guó)務(wù)院：《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》（國(guó)發(fā)［2017］35號(hào)），2017年7月8日，http://www.gov.cn/zhengce/content/2017-07/20/content_5211996.htm。

[11]習(xí)近平：《在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上的講話(huà)》，人民網(wǎng)，2018年5月28日，http://cpc.people.com.cn/n1/2019/0606/c64094-31123936.html。

肖廣嶺，清華大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授、習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想研究院研究員。研究方向?yàn)榭萍紤?zhàn)略與政策、馬克思主義自然觀和科技觀。主要著作有《中國(guó)科技投入的適度規(guī)模與合理結(jié)構(gòu)問(wèn)題研究》《科技創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展》《企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研究——創(chuàng)新型企業(yè)模式案例》等。