摘 要：制度“空轉(zhuǎn)”是“不作為”的一種新樣態(tài)，亦是形式主義的“新變種”。制度“空轉(zhuǎn)”是本位主義強(qiáng)化、責(zé)任意識(shí)弱化、職責(zé)切割不清、政策執(zhí)行監(jiān)控不力等多維因素交互作用的結(jié)果。在厘清制度“空轉(zhuǎn)”深層原因的基礎(chǔ)上，要把握制度供給現(xiàn)實(shí)之基，打造執(zhí)行管理新型模式，創(chuàng)新制度落實(shí)評(píng)價(jià)機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)制度設(shè)計(jì)的精準(zhǔn)化、執(zhí)行管理的科學(xué)化與績效考核的數(shù)據(jù)化，構(gòu)建集預(yù)防、監(jiān)管與問責(zé)于一體的現(xiàn)代化治理體系。

關(guān)鍵詞：制度空轉(zhuǎn) 執(zhí)行力 正向合力

【中圖分類號(hào)】D62 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

制度“空轉(zhuǎn)”是指制度政策游離于社會(huì)現(xiàn)實(shí)之外，沒有發(fā)生實(shí)際效力的現(xiàn)象。這種“空轉(zhuǎn)”主要表現(xiàn)在“轉(zhuǎn)”和“空”兩個(gè)字上。其中，“轉(zhuǎn)”指制度政策并未被束之高閣，仍正常存在，偶爾能正常執(zhí)行并滿足一定的社會(huì)需要。而“空”是指制度政策長期得不到執(zhí)行，其初衷也長期得不到實(shí)現(xiàn)，處于一種“原地踏步”的狀態(tài)。

溯制度“空轉(zhuǎn)”之深層根源

本位主義強(qiáng)化，責(zé)任意識(shí)弱化。首先，一些地方、部門和單位在制度的執(zhí)行過程中，由于利益關(guān)系牽扯、責(zé)任意識(shí)欠缺、斗爭精神不強(qiáng)，使完善的制度政策形同虛設(shè)，處于“空轉(zhuǎn)”狀態(tài)。他們以形式“完美”代替公共責(zé)任，以此來凸顯制度政策的“形式與過程”。其次，采用“虛假勤政”的“精致”模式，以更加隱蔽的形式將“擼起袖子加油干”變?yōu)?ldquo;一門心思玩空轉(zhuǎn)”，雖然一改過去“懶政”“怠政”的“粗糙”形式，但其危害性卻遠(yuǎn)甚于“懶政”“怠政”。此外，權(quán)力尋租也會(huì)通過政策執(zhí)行主體的異化進(jìn)而改變公共政策的本意，致使制度政策的執(zhí)行變味走樣，處于“空轉(zhuǎn)”的狀態(tài)。

政策界定不準(zhǔn)，職責(zé)切割不清。政策本身的“先天性”缺陷是造成“空轉(zhuǎn)”的制度原因。那些缺乏科學(xué)性、嚴(yán)密性、精確性、全局性的制度只是華而不實(shí)的“空炮”和“啞炮”。一方面，政策界定不準(zhǔn)，導(dǎo)致工作上的“文來文去”和“擊鼓傳花”，這種制度政策上的零效力甚至負(fù)效力必然在客觀上導(dǎo)致“空轉(zhuǎn)打滑”。另一方面，職責(zé)切割不清、責(zé)權(quán)分工不明不僅使職能交叉重疊，在政策執(zhí)行中無法成功對(duì)接，還會(huì)出現(xiàn)互相推諉責(zé)任、趨利避害、政策執(zhí)行“碎片化”的狀況，這也會(huì)陷入“空轉(zhuǎn)”的怪圈。面對(duì)部分“一刀切”、空有形式而無實(shí)質(zhì)的制度政策，一些“是非難辨”“嚴(yán)打板子”的“施壓”，一方面，只會(huì)讓基層干部成為無辜的“背鍋俠”，無助于“空轉(zhuǎn)”病癥的根治；另一方面，還會(huì)削弱上下級(jí)間的“正向合力”，引發(fā)“反向合力”，挫傷基層干部的積極性與主動(dòng)性，最終使其失去對(duì)政策制定機(jī)構(gòu)的信任。

政績考核不嚴(yán)，政策執(zhí)行監(jiān)控不力。絕對(duì)權(quán)力導(dǎo)致絕對(duì)腐敗，沒有監(jiān)督的權(quán)力最容易成為政策執(zhí)行的腐蝕劑。政績考核體系的偏差、制度政策的監(jiān)控不力是引發(fā)“空轉(zhuǎn)”的體制原因。其一，部分政績考核體系中指標(biāo)設(shè)計(jì)缺乏相應(yīng)科學(xué)依據(jù)與配套措施，以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為根本遵循，其考核內(nèi)容隨上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的意圖變化而調(diào)整，以形式導(dǎo)向的“痕跡管理”日益取代結(jié)果導(dǎo)向的績效管理，自然容易陷入“空轉(zhuǎn)打滑”的泥潭；其二，制度政策執(zhí)行監(jiān)控機(jī)構(gòu)“先天不足，后天畸形”。其權(quán)威性、獨(dú)立性“先天不足”，機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)的缺陷使監(jiān)控效率遞減。而“問診”卻又流于形式、浮于表面，呈現(xiàn)出“后天畸形”的態(tài)勢。故而，政績考核不嚴(yán)，政策執(zhí)行監(jiān)控不力自然無法為制度政策的有序運(yùn)轉(zhuǎn)提供強(qiáng)有力的后援保障。

精心設(shè)計(jì)：把握制度供給現(xiàn)實(shí)之基，實(shí)現(xiàn)頂層設(shè)計(jì)與基層需求相互平衡

“制度之治”是國家治理的重要“密鑰”，關(guān)系到國家的整體穩(wěn)定與繁榮發(fā)展。好的制度應(yīng)當(dāng)是可執(zhí)行、可操作的制度，要根治制度“空轉(zhuǎn)”，減少“行政損耗”，必須把好“第一道關(guān)口”，以優(yōu)化制度設(shè)計(jì)為切入點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)頂層設(shè)計(jì)與基層實(shí)踐的精準(zhǔn)對(duì)接。

第一，制定科學(xué)化制度目標(biāo)。制度目標(biāo)是如何解決某一現(xiàn)實(shí)問題的方向指引，要保證制度實(shí)效就必須全面把握制度供需關(guān)系，定點(diǎn)到位、協(xié)同發(fā)力。一是目標(biāo)要有引領(lǐng)性。制度目標(biāo)必須體現(xiàn)出對(duì)現(xiàn)實(shí)問題的積極應(yīng)對(duì)，能夠?yàn)榛鶎訂栴}的解決提供實(shí)踐指南。二是目標(biāo)要有務(wù)實(shí)性。既要全力以赴，又要量力而行。制度設(shè)計(jì)必須充分考慮政策執(zhí)行環(huán)境與執(zhí)行者的執(zhí)行力，“空中樓閣”式的目標(biāo)只會(huì)讓基層執(zhí)行者喪失信心和動(dòng)力。三是目標(biāo)要有時(shí)效性。制度的制定必須要有明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)及時(shí)效要求，要“掛圖作戰(zhàn)、壓茬推進(jìn)”，推動(dòng)制度設(shè)計(jì)的“提速增智”與“提質(zhì)增效”。

第二，開展全面性社會(huì)調(diào)研。制度是對(duì)現(xiàn)實(shí)問題的積極回應(yīng)，要提升制度設(shè)計(jì)的合理性和精準(zhǔn)性，避免華而不實(shí)、虛而無用，必須在把握“大方向”的基礎(chǔ)上，尋找現(xiàn)實(shí)的立足點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)理論邏輯與現(xiàn)實(shí)邏輯的高度統(tǒng)一。實(shí)踐出真知，沒有調(diào)查就沒有發(fā)言權(quán)，制度設(shè)計(jì)者在制定政策之前必須深入基層、扎根群眾，從社會(huì)現(xiàn)象中厘清問題命脈，避免政策制定脫離實(shí)踐，最終使得制度執(zhí)行流于形式、浮于表面。

精細(xì)管理：打造執(zhí)行管理新型模式，實(shí)現(xiàn)制度強(qiáng)度與制度溫度相互支撐

制度的生命力在于執(zhí)行，政策的貫徹落實(shí)是制度的“命門”所在。一旦制度落實(shí)不到位，抑或被束之高閣，成為“虛假擺設(shè)”，不但難以發(fā)揮出積極效益，反而會(huì)釋放出消極信號(hào)，形成破窗效應(yīng)，嚴(yán)重?fù)p害制度的公信力和約束力。因此，要做到以下幾點(diǎn)。

第一，領(lǐng)導(dǎo)要率先垂范、躬身踐行，以上率下、做好表率。“善禁者，先禁其身，而后人；不善禁者，先禁人，而后身。”領(lǐng)導(dǎo)干部必須樹立“例外即破壞”的制度意識(shí)，堅(jiān)決反對(duì)“人治”和“特權(quán)思維”；要加強(qiáng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的制度培訓(xùn)，帶頭學(xué)習(xí)制度精神，嚴(yán)格恪守制度要求，以高標(biāo)準(zhǔn)要求自己，切實(shí)發(fā)揮模范帶頭作用；要敢抓敢管、真抓真管、善抓善管、嚴(yán)抓嚴(yán)管，恪盡職守、勇于硬碰，用切實(shí)的行動(dòng)維護(hù)國家制度的權(quán)威性，防止“紅頭文件”變成“空頭文件”。

第二，制度落實(shí)要有溫度、有廣度、有深度、有態(tài)度。制度的執(zhí)行不僅需要嚴(yán)格的規(guī)章制度予以保障，還要用情感和溫度加以“調(diào)和”，用正氣、底氣、勇氣形成的混合動(dòng)力助推制度落實(shí)。要將下鄉(xiāng)實(shí)踐常態(tài)化，提升行政機(jī)構(gòu)對(duì)基層生活的認(rèn)知和感知，把握制度的現(xiàn)實(shí)意義，激發(fā)制度執(zhí)行的內(nèi)在動(dòng)力；要實(shí)現(xiàn)與基層的“無縫對(duì)接”，確立信息反饋制度，通過對(duì)各個(gè)行為主體反饋出的執(zhí)行信息進(jìn)行精準(zhǔn)數(shù)據(jù)分析，全面把握民心之所想、民心之所向；要實(shí)行制度執(zhí)行垂直管理，配備專門的制度推進(jìn)監(jiān)督組，對(duì)執(zhí)行系統(tǒng)中各個(gè)環(huán)節(jié)貫徹的深度和效度進(jìn)行詳實(shí)記錄，對(duì)“紙上談兵”“虛假勤政”予以警示。

精準(zhǔn)考核：創(chuàng)新制度落實(shí)評(píng)價(jià)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)過程與評(píng)價(jià)結(jié)果全面互嵌

評(píng)價(jià)的本質(zhì)是價(jià)值判斷，評(píng)價(jià)與考核機(jī)制是推進(jìn)制度落實(shí)的外部推力，也是防止制度“空轉(zhuǎn)”的重要手段。反觀當(dāng)下部門和機(jī)構(gòu)中，制度看似運(yùn)轉(zhuǎn)順暢，但實(shí)際效益卻差強(qiáng)人意。究其根源，除了制度本身與機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理模式存在缺陷等原因，評(píng)價(jià)機(jī)制存在漏洞也是重要因素。為杜絕制度“空轉(zhuǎn)”，當(dāng)務(wù)之急便是借助大數(shù)據(jù)技術(shù)，創(chuàng)新制度推進(jìn)的評(píng)價(jià)機(jī)制。

第一，變革單一評(píng)價(jià)維度，建構(gòu)全局性、動(dòng)態(tài)性的評(píng)價(jià)過程。大數(shù)據(jù)具有異構(gòu)、多模、多源的特征，可以有效地進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘、匯集、清洗、篩選、追蹤和反饋。相較于傳統(tǒng)行政部門的人工考核方式，以大數(shù)據(jù)為依托的“多維立體式”評(píng)價(jià)機(jī)制，克服了人工評(píng)價(jià)缺少全程性細(xì)致量化的弊端。從制度發(fā)布、制度宣講、制度落實(shí)到制度反饋，大數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)方式可以實(shí)現(xiàn)對(duì)制度運(yùn)行全過程的精準(zhǔn)分析，找到制度“空轉(zhuǎn)”的源頭所在，用客觀的數(shù)據(jù)信息讓“不作為、假作為、說空話”的執(zhí)行者“原形畢露”，為監(jiān)督部門的問責(zé)提供客觀的數(shù)據(jù)支撐。

第二，建立制度運(yùn)行平臺(tái)，打造開放式、可重構(gòu)的評(píng)價(jià)環(huán)境。監(jiān)管部門要對(duì)制度的運(yùn)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)，并記錄成電子檔案，形成完整的制度執(zhí)行情況信息庫，用規(guī)范科學(xué)的垂直化管理，改善制度運(yùn)行當(dāng)中政策界定不清、各級(jí)權(quán)責(zé)分割不清的現(xiàn)象；要在制度平臺(tái)中設(shè)置信息公開欄目，對(duì)制度的運(yùn)行成效進(jìn)行公開展示，確保整個(gè)制度運(yùn)行過程在“陽光下”進(jìn)行；要實(shí)現(xiàn)即時(shí)制度反饋，開放群眾溝通渠道，鼓勵(lì)群眾建言獻(xiàn)策，在“網(wǎng)聚民智”的基礎(chǔ)上不斷探索新的制度落實(shí)方式；要在平臺(tái)中設(shè)置舉報(bào)專欄，鼓勵(lì)群眾主動(dòng)舉報(bào)行動(dòng)懈怠、態(tài)度敷衍的制度執(zhí)行者，建構(gòu)嚴(yán)密的群眾監(jiān)督體系。

概而論之，制度“空轉(zhuǎn)”是全面深化改革的阻力，也是彰顯中國特色社會(huì)主義制度優(yōu)勢的重要障礙。因此，我們要發(fā)揚(yáng)斗爭精神，增強(qiáng)斗爭本領(lǐng)，調(diào)動(dòng)一切積極因素，凝聚制度落實(shí)的社會(huì)合力，形成強(qiáng)大的制度執(zhí)行力和公信力，為國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化助力，更為中國特色社會(huì)主義事業(yè)的繁榮發(fā)展保駕護(hù)航。

【本文作者為電子科技大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授；電子科技大學(xué)馬克思主義學(xué)院碩士研究生閆興昌對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)】

參考文獻(xiàn)

[1]閔豐錦：《化解認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用“空轉(zhuǎn)”瓶頸》，《檢察日?qǐng)?bào)》，2019年11月3日。

責(zé)編：董 楠 / 臧雪文