【摘要】我國(guó)智慧警務(wù)建設(shè)依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等信息科技，在應(yīng)對(duì)突發(fā)公共安全事件、互聯(lián)網(wǎng)犯罪等方面具有重要功效。新時(shí)代，智慧警務(wù)建設(shè)需遵循法治邏輯，從實(shí)體法、程序法、權(quán)利保障等維度著手，進(jìn)行必要的機(jī)制設(shè)計(jì)，提高公共安全風(fēng)險(xiǎn)治理能力。

【關(guān)鍵詞】智慧警務(wù) 法治化 法律機(jī)制 【中圖分類號(hào)】D920.4 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

當(dāng)前，新技術(shù)的應(yīng)用對(duì)既有警察法體系形成沖擊，既有法律體系無法回應(yīng)信息收集與處理的職權(quán)配置、公民個(gè)人信息與算法權(quán)利保障的關(guān)系等問題。為此，在智慧警務(wù)建設(shè)背景下，需對(duì)既有警察法體系進(jìn)行必要完善，融入數(shù)據(jù)、算法等新科技元素，從實(shí)體法、程序法、權(quán)利保障等維度著手，進(jìn)行必要的機(jī)制設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)科技元素與法治要素的結(jié)構(gòu)耦合。

智慧警務(wù)的實(shí)體法機(jī)制設(shè)計(jì)

當(dāng)前，警察機(jī)關(guān)為有效應(yīng)對(duì)社會(huì)公共安全風(fēng)險(xiǎn)、互聯(lián)網(wǎng)犯罪風(fēng)險(xiǎn)、恐怖主義風(fēng)險(xiǎn)等多元挑戰(zhàn)，依托大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息的收集與處理，進(jìn)而實(shí)施預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的行政活動(dòng)。作為對(duì)公民個(gè)人信息運(yùn)用范圍最廣、頻次最高的政府機(jī)關(guān)，警察機(jī)關(guān)執(zhí)法如果沒有相應(yīng)的法律依據(jù)，極易產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。鑒于我國(guó)《個(gè)人信息保護(hù)法》尚未出臺(tái)，因而可以遵循從地方到中央、從部門到國(guó)家的立法經(jīng)驗(yàn)與邏輯，在警察法體系中對(duì)“信息收集與處理”“算法設(shè)計(jì)與運(yùn)用”等進(jìn)行必要的實(shí)體法律規(guī)制。

圍繞警察機(jī)關(guān)數(shù)據(jù)運(yùn)用與算法設(shè)計(jì)的法律規(guī)制，首先應(yīng)解決信息收集與處理的職權(quán)配置問題，這不僅是對(duì)合法性原則的遵循，也有利于公民權(quán)利的保障。大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等新技術(shù)的迅猛發(fā)展及功能演進(jìn)，不斷將警務(wù)模式的變革推向高潮。因此，除了要對(duì)信息的收集、整合、利用、管理等進(jìn)行功能強(qiáng)化，同時(shí)也需要增配相關(guān)的警察職權(quán)。

在立法層面，現(xiàn)行的《中華人民共和國(guó)人民警察法》并未對(duì)警察數(shù)據(jù)處理職權(quán)進(jìn)行配置，但2016年12月的法律修改意見稿中已經(jīng)有關(guān)于配置“信息收集權(quán)”的相關(guān)內(nèi)容，不過該意見稿僅體現(xiàn)了對(duì)“信息收集”的表述，并未對(duì)信息與技術(shù)高度融合的“信息自動(dòng)化處理”進(jìn)行配套設(shè)計(jì)。因此，在未來相關(guān)法律的修改完善過程中，不僅應(yīng)對(duì)警察機(jī)關(guān)信息收集與處理進(jìn)行職權(quán)配置，還應(yīng)對(duì)該項(xiàng)職權(quán)進(jìn)行更為全面、規(guī)范的機(jī)制設(shè)計(jì)。

智慧警務(wù)的程序法機(jī)制設(shè)計(jì)

智慧警務(wù)建設(shè)在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)治理功能的同時(shí)，需要最大程度地保障公民的基本權(quán)利，需要在遵循程序正當(dāng)原則的基礎(chǔ)上，結(jié)合智能化執(zhí)法的實(shí)踐特征，完善智慧警務(wù)建設(shè)的制度體系，實(shí)現(xiàn)智慧警務(wù)運(yùn)行的程序正義。

第一，信息利用與算法運(yùn)用的說理機(jī)制。新技術(shù)應(yīng)用需要遵循程序說理的法治要求，通過說理機(jī)制的構(gòu)建保障公民的知情權(quán)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法程序的公開與透明。在新技術(shù)的應(yīng)用過程中，警察機(jī)關(guān)需要向執(zhí)法相對(duì)人告知并說明所形成的大數(shù)據(jù)分析結(jié)論，具體包括：對(duì)形成大數(shù)據(jù)分析結(jié)論的數(shù)據(jù)收集來源進(jìn)行告知與說明，對(duì)算法模型設(shè)計(jì)的原理進(jìn)行必要的解釋與說明，對(duì)算法驗(yàn)證過程進(jìn)行告知與說明，等等。當(dāng)然，不能對(duì)涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)機(jī)密以及個(gè)人隱私信息的情況進(jìn)行告知與說明。

第二，信息處理與算法運(yùn)用的監(jiān)管機(jī)制。首先，要建立健全信息處理的可追溯制度。信息收集、信息處理需要經(jīng)過復(fù)雜的大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用，存在數(shù)據(jù)管理難題，在責(zé)任認(rèn)定方面也存在一定的挑戰(zhàn)。因此，應(yīng)建立數(shù)據(jù)可追溯制度，對(duì)警察執(zhí)法過程中的每一次數(shù)據(jù)收集、處理操作等進(jìn)行記錄。一方面，借助數(shù)據(jù)溯源等專業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)記錄，將數(shù)據(jù)產(chǎn)生、處理的全流程記入相關(guān)檔案；另一方面，對(duì)執(zhí)法人員應(yīng)用數(shù)據(jù)的行為進(jìn)行全流程管理，將執(zhí)法人員登入數(shù)據(jù)系統(tǒng)、操作數(shù)據(jù)系統(tǒng)的全流程納入監(jiān)管范圍，既對(duì)執(zhí)法人員的應(yīng)用數(shù)據(jù)行為進(jìn)行規(guī)范，也對(duì)執(zhí)法人員的應(yīng)用數(shù)據(jù)行為進(jìn)行監(jiān)督。其次，要建立健全算法運(yùn)用的監(jiān)管制度。新技術(shù)的運(yùn)用可能存在算法歧視與算法黑箱等問題。因此，除了要將人類的道德標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)值觀念以及法律規(guī)范等融入算法技術(shù)以外，還需要對(duì)算法技術(shù)發(fā)展進(jìn)行必要的監(jiān)管。一方面，需要建立算法測(cè)試機(jī)制。應(yīng)對(duì)相關(guān)算法模型進(jìn)行測(cè)試，并形成測(cè)試報(bào)告，交由特定機(jī)構(gòu)審查。另一方面，需要設(shè)立算法倫理審查機(jī)制。當(dāng)前，建立算法倫理審查委員會(huì)已經(jīng)成為人工智能學(xué)界的重要共識(shí)，可由具有法律、人工智能技術(shù)、倫理學(xué)等不同知識(shí)背景的專家組成委員會(huì)，由委員會(huì)對(duì)相關(guān)算法進(jìn)行倫理與道德的評(píng)價(jià)。

智慧警務(wù)的權(quán)利保障機(jī)制設(shè)計(jì)

智慧警務(wù)建設(shè)的技術(shù)基礎(chǔ)在于數(shù)據(jù)處理與算法運(yùn)用，但當(dāng)前我國(guó)的智慧警務(wù)建設(shè)仍存在數(shù)據(jù)不完整、不安全以及算法歧視、算法黑箱等問題。因此，需要結(jié)合數(shù)據(jù)與算法的特征，從實(shí)體性權(quán)利與程序性權(quán)利兩個(gè)維度來保障公民基本權(quán)利。

首先，實(shí)體性權(quán)利保障機(jī)制。知情權(quán)保障機(jī)制是公民實(shí)體性權(quán)利保障機(jī)制的重要內(nèi)容。知情權(quán)是公民的一項(xiàng)基本權(quán)利，在智慧警務(wù)運(yùn)行過程中，需要加強(qiáng)公民個(gè)人信息運(yùn)用與算法運(yùn)用的知情權(quán)保障。公民對(duì)警察執(zhí)法的數(shù)據(jù)來源、算法模型設(shè)計(jì)與運(yùn)用等不了解，容易導(dǎo)致警察機(jī)關(guān)與公民之間存在“信息不對(duì)稱”問題。如果警察機(jī)關(guān)所運(yùn)用的算法設(shè)計(jì)基于錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)與邏輯，將會(huì)對(duì)公民的權(quán)利造成侵害，既使公民受到執(zhí)法機(jī)關(guān)的負(fù)面評(píng)價(jià)，也可能會(huì)增加執(zhí)法成本。因此，應(yīng)通過相應(yīng)的實(shí)體性權(quán)利保障機(jī)制對(duì)公民的知情權(quán)進(jìn)行加固。

其次，程序性權(quán)利保障機(jī)制。這主要包括兩方面內(nèi)容：一是個(gè)人信息修正權(quán)保障。應(yīng)當(dāng)在保障公民知情權(quán)的基礎(chǔ)上，賦予其可以查詢執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)其本人評(píng)價(jià)結(jié)果的程序權(quán)利。具體而言，公民有權(quán)知悉執(zhí)法機(jī)關(guān)基于何種數(shù)據(jù)對(duì)其形成數(shù)字化分析以及相應(yīng)結(jié)論，對(duì)于結(jié)論中存在的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)或者不完整數(shù)據(jù)，公民有權(quán)提出修正異議。二是算法解釋權(quán)保障。在智能化時(shí)代，通過賦予公民算法解釋權(quán)，可以在一定程度上減少公權(quán)力的不當(dāng)干預(yù)。算法解釋權(quán)主要指是在公權(quán)力進(jìn)行不當(dāng)干預(yù)后公民實(shí)施的事后救濟(jì)權(quán)利。在大量運(yùn)用新技術(shù)的過程中，公民與執(zhí)法機(jī)關(guān)可能存在“權(quán)利—權(quán)力失衡”的問題，而為公民配置算法解釋權(quán)則可以緩解這種緊張關(guān)系。算法解釋權(quán)的賦予主要是為了發(fā)現(xiàn)以及解決可能存在的算法歧視、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等問題?？梢哉f，算法解釋權(quán)不僅為權(quán)利遭受侵犯的公民提供了救濟(jì)的機(jī)會(huì)，同時(shí)也為算法模型的修正與完善提供了契機(jī)。

當(dāng)前，智慧警務(wù)建設(shè)中的人工智能技術(shù)仍處于弱人工智能階段。未來，人工智能技術(shù)必將蓬勃發(fā)展，向強(qiáng)人工智能階段進(jìn)發(fā)。因此，公共安全治理創(chuàng)新與智慧警務(wù)的法治需求將一直處于不斷發(fā)展的過程，而如何實(shí)現(xiàn)二者之間的動(dòng)態(tài)平衡，將是未來需要持續(xù)關(guān)注的重要理論命題。

（作者為中國(guó)人民公安大學(xué)法學(xué)院博士研究生）

【注：本文系中國(guó)法學(xué)會(huì)2016年度部級(jí)法學(xué)研究課題“公民圍觀拍攝執(zhí)法邊界問題研究”（項(xiàng)目編號(hào)：CLS（2016）D29）和中國(guó)人民公安大學(xué)2019年學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)支持博士研究生科研項(xiàng)目“風(fēng)險(xiǎn)治理背景下警察預(yù)防行政法治化問題研究——以信息收集與技術(shù)運(yùn)用為視角”（項(xiàng)目編號(hào)：2019bsky004）階段性成果】

【參考文獻(xiàn)】

①余凌云：《警察權(quán)的“脫警察化”規(guī)律分析》，《中外法學(xué)》，2018年第2期。

②張凌寒：《風(fēng)險(xiǎn)防范下算法的監(jiān)管路徑研究》，《交大法學(xué)》，2018第4期。

責(zé)編/孫渴 美編/陳琳（見習(xí)）

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