【摘要】如何認(rèn)識(shí)人類經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)，如何認(rèn)識(shí)我國100多年特別是最近40年的現(xiàn)代化經(jīng)驗(yàn)？從世界經(jīng)濟(jì)的歷史不難看出，人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本質(zhì)是一種全球性的分工和交換經(jīng)濟(jì)，分工、國際分工是經(jīng)濟(jì)增長的基本途徑，開放是分工發(fā)展的前提條件，打破國家壁壘的自由貿(mào)易港等經(jīng)濟(jì)特區(qū)就應(yīng)運(yùn)而生了。通過比較我國前30年和后40年的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)了即便是文化、人口大國也不能孤立于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，外部沖擊、對(duì)外開放是我國經(jīng)濟(jì)有效發(fā)展的基本經(jīng)驗(yàn)，而自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、自由貿(mào)易港更是推進(jìn)我國體制改革、開放發(fā)展的重要抓手。
【關(guān)鍵詞】現(xiàn)代化 全球化 對(duì)外開放 自由貿(mào)易區(qū) 開放經(jīng)濟(jì)
【中圖分類號(hào)】F127.9 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.22.001
改革開放以來，我國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展取得了全方位、高速度、系統(tǒng)性的巨大成就，2018年GDP突破90萬億元，人均GDP接近1萬美元。如何全面認(rèn)識(shí)一個(gè)歷史悠久、人口眾多、國土廣大、經(jīng)濟(jì)落后的大型國家的發(fā)展問題，準(zhǔn)確揭示中國奇跡的發(fā)生條件、一般原則和實(shí)施方式，為解決人類問題貢獻(xiàn)中國的智慧和方案，這顯然兼有理論和實(shí)踐上的雙重意義。如果把現(xiàn)代化理解為在人類文明全球化背景下的工業(yè)化、市場化、民主化的發(fā)展進(jìn)程，那么1840年鴉片戰(zhàn)爭的慘敗揭示了我國軍事、政治、經(jīng)濟(jì)、文化的全面落后，我國開始了現(xiàn)代化的探索和發(fā)展。100多年的歷史反復(fù)表明：全面開放、認(rèn)真學(xué)習(xí)世界先進(jìn)文化就是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的基本戰(zhàn)略，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)更是促進(jìn)我國改革開放的重要手段。
人類經(jīng)濟(jì)是全球化經(jīng)濟(jì)
人類是全球發(fā)展的生物。人首先是一種生物，一種在自然界產(chǎn)生、從自然界獲得物質(zhì)資源才能夠生存、發(fā)展的生物。人又是從一種社會(huì)化、全球化的生物，20萬年前完成進(jìn)化、具有語言等能力的晚期智人，一波又一波地沿印度洋海岸線走出非洲，經(jīng)北非、西亞而漸次進(jìn)入了亞洲、歐洲、澳大利亞等地區(qū)，經(jīng)過不斷繁衍、擴(kuò)散、競爭、發(fā)展，成為了現(xiàn)代人的直接祖先。大約13000年前的最近一次冰期結(jié)束后，各地人類嘗試培育、播種小麥、水稻等谷物，馴養(yǎng)動(dòng)物，使用金屬，發(fā)明文字，文明漸漸開始了。約5500年前，埃及尼羅河流域、中東兩河流域首先出現(xiàn)了城市和青銅器文明，隨后興起了印度河流域文明、華夏中國文明、希臘愛琴文明等古代文明。
作為一種異養(yǎng)型、單性生長、個(gè)體脆弱的生物，人的天賦能力和天文、地理、氣候、礦產(chǎn)、生物等自然資源不足以滿足人的不斷增長變化的生存和發(fā)展的消費(fèi)需要。孤立脆弱的個(gè)體如果要生存、發(fā)展，就必須克服人的自身和外部的自然條件的限制，克服人的個(gè)體能力和地方資源的限制，在更大地區(qū)、更長時(shí)間利用各種來源的勞動(dòng)和資源，更大規(guī)模和更高效率地持續(xù)創(chuàng)造價(jià)值。以中國文明為例，從其形成、發(fā)展到現(xiàn)代化，從古代的部落、皇朝到現(xiàn)代的國家，一直不是單一民族孤立發(fā)展的結(jié)果，而是全球性的分工、交流、競爭、融合的結(jié)果。即如西周何尊銘文“宅茲中國，自茲乂民”，中國不只是地理、民族、國家的概念，更是宇宙、天下、文明的概念。
分工、國際分工是經(jīng)濟(jì)增長的基本途徑。人類如何更大規(guī)模、更高效率地持續(xù)發(fā)展？在邏輯和經(jīng)驗(yàn)上，就是對(duì)內(nèi)改革，對(duì)外開放，充分發(fā)揮每個(gè)人、所有人的積極性和創(chuàng)造性，建立一種基于知識(shí)的創(chuàng)新、擴(kuò)散、應(yīng)用的高效率、可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)體系，人盡其能，物盡其用，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和消費(fèi)滿足。改革、開放的本質(zhì)和內(nèi)容是什么，創(chuàng)新、增長、滿足如何克服個(gè)體和自然、時(shí)間和地域的限制，實(shí)現(xiàn)每個(gè)人、所有人的協(xié)同發(fā)展？其采取的基本方法就是人類的分工勞動(dòng)或勞動(dòng)分工，就是各種形式、各個(gè)地方的分工，就是分工的不斷進(jìn)化和擴(kuò)展，就是基于分工的交換、競爭和合作，分工是交換、競爭、合作和增長的前提和必要條件。
分工是指人們從事各不相同的勞動(dòng)或工作，生產(chǎn)不同的產(chǎn)品或商品，或者完成產(chǎn)品或商品的不同部分或環(huán)節(jié)。分工可分為兩類：個(gè)人、家庭、企業(yè)等獨(dú)立的社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體之間為生產(chǎn)不同產(chǎn)品或商品的社會(huì)分工，獨(dú)立的家庭、企業(yè)、政府、軍隊(duì)等組織內(nèi)的個(gè)別分工。社會(huì)分工是交換、競爭、合作的必要條件，是分工的基本形式。社會(huì)分工不僅在地區(qū)、國家內(nèi)部展開，還在地區(qū)、國家之間展開。所謂的勞動(dòng)創(chuàng)造了人類本身和人類文明這一命題，其內(nèi)涵實(shí)際上是指分工勞動(dòng)或勞動(dòng)分工才是人類活動(dòng)的本質(zhì)特征和社會(huì)財(cái)富的主要源泉。
對(duì)于勞動(dòng)、勞動(dòng)分工和勞動(dòng)的國際分工，從古代的柏拉圖、色諾芬到配第、狄德羅、杜爾閣等人都給出了精彩的論述，斯密《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》開篇就把分工置于經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)性位置：“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果。”斯密進(jìn)而提出了分工的三大作用：勞動(dòng)者的技巧因業(yè)專而日進(jìn)；免除由一種工作轉(zhuǎn)到另一種工作的時(shí)間損失；勞動(dòng)中的機(jī)械發(fā)明能夠簡化和節(jié)省勞動(dòng)。換言之，分工能夠提升人力資本；分工能夠?qū)е陆M織創(chuàng)新，降低交易成本；分工能夠?qū)е录夹g(shù)創(chuàng)新，降低生產(chǎn)成本。馬克思的《資本論》第一卷第十四章也提出，工場工業(yè)的分工和協(xié)作在歷史和邏輯上都是資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)。馬克思、恩格斯1846年《德意志意識(shí)形態(tài)》第一章表達(dá)了對(duì)分工的高度崇敬：“一個(gè)民族的生產(chǎn)力發(fā)展的水平，最明顯地表現(xiàn)于該民族分工的發(fā)展程度。”
開放是分工發(fā)展的前提條件。分工是交換、競爭、合作的必要條件。分工以及交換、競爭、合作還應(yīng)當(dāng)是自由的、社會(huì)性、交互性的人類活動(dòng)，必須打破文化、地理、國家等因素對(duì)分工的限制。然而，各具特色的地方性、國家性的習(xí)俗、道德、法律又限制了分工和交換，甚至出現(xiàn)了地方割據(jù)、小國林立的現(xiàn)象，某些國家內(nèi)部還出現(xiàn)了地區(qū)、行業(yè)、民族之間的相互封鎖現(xiàn)象。不同的、眾多的社會(huì)主體如何能夠參與分工，每一個(gè)分工者如何能夠自由地、理性地參與分工，分工為何和如何出現(xiàn)、持續(xù)和擴(kuò)展，分工如何通過交換、分配而實(shí)現(xiàn)效益？
斯密《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》不僅開宗明義地闡述了分工及其原由，而且提出了分工受市場范圍限制的命題。由于國內(nèi)開放、國際開放才能夠保障分工擴(kuò)展和經(jīng)濟(jì)增長，斯密還提出了國家改革、自由放任的政策主張，自由放任與國家干預(yù)之爭長期貫穿于各國的思想史和制度史。由此，勞動(dòng)和資本在國內(nèi)和國際自由流動(dòng)和配置，分工在國內(nèi)和國際不斷擴(kuò)展和進(jìn)化，企業(yè)內(nèi)的個(gè)別分工和合作形成了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，自由競爭、國際開放的社會(huì)分工勞動(dòng)形成了迂回式生產(chǎn)、聚集經(jīng)濟(jì)、城市化和世界經(jīng)濟(jì)，這才能夠不斷降低商品生產(chǎn)和交換的成本，全面提高勞動(dòng)、資本的配置效率。為了促進(jìn)國際分工和交換，我國古代曾經(jīng)在邊境地區(qū)設(shè)置榷場，16世紀(jì)地中海沿岸出現(xiàn)了自由貿(mào)易港等經(jīng)濟(jì)特區(qū)。
馬克思、恩格斯1848年發(fā)表的《共產(chǎn)黨宣言》，對(duì)于分工、競爭和全球化提出了至今仍然具有指導(dǎo)意義的一系列理論洞見：“在過去的各個(gè)歷史時(shí)代，我們幾乎到處都可以看到社會(huì)完全劃分為各個(gè)不同的等級(jí)，看到社會(huì)地位分成的多種多樣的層次。”然而，資產(chǎn)階級(jí)時(shí)代“取而代之的是自由競爭以及與自由競爭相適應(yīng)的社會(huì)制度和政治制度、資產(chǎn)階級(jí)的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治和政治統(tǒng)治”；“資產(chǎn)階級(jí)，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的了。過去那種地方的和民族的自給自足和閉關(guān)自守狀態(tài)，被各民族的各方面的互相往來和各方面的互相依賴所代替了。物質(zhì)的生產(chǎn)是如此，精神的生產(chǎn)也是如此。各民族的精神產(chǎn)品成了公共的財(cái)產(chǎn)。民族的片面性和局限性日益成為不可能，于是由許多種民族的和地方的文學(xué)形成了一種世界的文學(xué)”。“世界市場使商業(yè)、航海業(yè)和陸路交通得到了巨大的發(fā)展，這種發(fā)展又反過來促進(jìn)了工業(yè)的擴(kuò)展。”“從大工業(yè)和世界市場建立的時(shí)候起，它（資產(chǎn)階級(jí)）在現(xiàn)代的代議制國家里奪得了獨(dú)占的政治統(tǒng)治。”由此，“資產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切時(shí)代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大”。
1848年《共產(chǎn)黨宣言》和1867年《資本論》發(fā)表之后，人類迎來了第二次、第三次科學(xué)、技術(shù)革命和工業(yè)革命，資本主義生產(chǎn)方式發(fā)生了一系列重大變化，資本主義從國內(nèi)的分工和競爭走向競爭和壟斷，從國內(nèi)競爭走向全球競爭。1991年通過的《歐洲聯(lián)盟條約》更是打破了經(jīng)歷二次世界大戰(zhàn)的歐洲民族國家的森嚴(yán)疆界，確立了立法、貨幣和財(cái)政政策、外交的共同政策，實(shí)現(xiàn)了商品、勞務(wù)、人員、資本的自由流通，歐盟超越了各國分散改革、多頭開放的自由貿(mào)易港模式，成為了跨國、超大的自由競爭、開放發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體。20世紀(jì)末21世紀(jì)初，隨著電子計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)通信、生物技術(shù)、人工智能等方面的科學(xué)、技術(shù)和生產(chǎn)創(chuàng)新，國際分工和交換又呈現(xiàn)了新的特征，從產(chǎn)業(yè)資本、商業(yè)資本主導(dǎo)的工業(yè)時(shí)代走向金融資本、知識(shí)資本主導(dǎo)的后工業(yè)時(shí)代。相應(yīng)地，資本主義政治和社會(huì)也發(fā)生了一系列變化，《共產(chǎn)黨宣言》中提出的十項(xiàng)措施，諸如把地租用于國家支出、征收高額累進(jìn)稅、廢除繼承權(quán)、擁有國家資本和建立國家銀行、逐步消滅城鄉(xiāng)對(duì)立、對(duì)所有兒童實(shí)行公共的和免費(fèi)的教育，許多國家已經(jīng)在不同程度上得到了實(shí)現(xiàn)，部分國家還實(shí)行了從小學(xué)到大學(xué)的義務(wù)教育，建立了從搖籃到墓地的社會(huì)福利體系。
我國開放發(fā)展的階段和問題
中國古代文明是不同民族、不同文化相互沖撞、交流、融合的結(jié)果，是八方交通、三教并設(shè)、思想兼容、四民競爭的產(chǎn)物。鴉片戰(zhàn)爭以來的一百多年、1949年以來的70年的我國發(fā)展過程，更是不斷尋找、交流和吸收世界文化先進(jìn)成果，探索、推進(jìn)和優(yōu)化國家現(xiàn)代化的過程，外部沖擊、對(duì)外開放對(duì)于我國發(fā)展具有特別重要的推動(dòng)作用。
前30年的曲折開放。從邏輯和經(jīng)驗(yàn)的角度，任何個(gè)人、企業(yè)和國家的發(fā)展戰(zhàn)略，都應(yīng)當(dāng)是基于國內(nèi)的知識(shí)、勞動(dòng)、資本等各種條件和國際環(huán)境，在適當(dāng)?shù)闹贫劝才藕驼咧贫ǖ闹С窒?，通過全球性的分工和交換、競爭和合作，生產(chǎn)提供具有比較優(yōu)勢的貨物和服務(wù)，最大化滿足廣大人們的消費(fèi)需要。
早在1945年黨的七大的《論聯(lián)合政府》政治報(bào)告中，毛澤東同志就明確提出“將中國建設(shè)成為一個(gè)獨(dú)立、自由、民主、統(tǒng)一和富強(qiáng)的新國家”，“保證國家企業(yè)、私人企業(yè)和合作社企業(yè)在合理經(jīng)營下的正當(dāng)?shù)内A利，使公私、勞資雙方共同為發(fā)展工業(yè)生產(chǎn)而努力”。“應(yīng)當(dāng)盡量吸收進(jìn)步的外國文化，以為發(fā)展中國新文化的借鏡。”1949年《中國人民政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)》明確提出：“保護(hù)國家的公共財(cái)產(chǎn)和合作社的財(cái)產(chǎn)，保護(hù)工人、農(nóng)民、小資產(chǎn)階級(jí)和民族資產(chǎn)階級(jí)的經(jīng)濟(jì)利益及其私有財(cái)產(chǎn)。”以上的一系列理論和政策，都為我國的社會(huì)分工、國際開放的發(fā)展戰(zhàn)略提供了理論依據(jù)。
由于種種原因，我國在生產(chǎn)資料所有制和資源配置方式上過早推行了非公有制經(jīng)濟(jì)改造和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，在對(duì)外關(guān)系上從最初一面倒的中蘇合作到后來的反帝反修，推行的主要是國內(nèi)平衡發(fā)展、自力更生為主的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、封閉經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，這種雖迫于無奈但長期偏執(zhí)的進(jìn)口替代的經(jīng)濟(jì)型式，在很大程度上割斷了中國與世界之間應(yīng)有的發(fā)展聯(lián)系。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，迅速發(fā)展的世界科技、經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)產(chǎn)生了巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)，這種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)幾乎不為我們所認(rèn)識(shí)和分享。相反地，我國在許多方面進(jìn)行了規(guī)模巨大的重復(fù)性、高消耗、低效益的人力資本和固定資產(chǎn)投資，我國GDP占世界比例從1950年到1978年一直停留在5%，1978年我國人均GDP不足160美元而同期世界平均水平超過2000美元。1978年鄧小平同志在全國科學(xué)大會(huì)開幕式上的講話指出：“國國民經(jīng)濟(jì)一度瀕于崩潰的邊緣，科學(xué)技術(shù)與世界先進(jìn)水平的差距愈拉愈大。”
盡管如此，由于封閉、管制的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)未能有效解決經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力、創(chuàng)新、積累和穩(wěn)定問題，我國城鄉(xiāng)居民的人均收入長期停滯，對(duì)外開放仍是我國彌補(bǔ)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不足的一項(xiàng)重要政策。事實(shí)上，我國工業(yè)化在很大程度上得益于蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)合作，而中美代表早在1954年日內(nèi)瓦會(huì)議期間也開始了接觸商談，1955年8月1日至1970年2月舉行了136次大使級(jí)會(huì)談。隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政治形勢的惡化，我國1971年恢復(fù)了聯(lián)合國席位，1972年促成美國尼克松總統(tǒng)訪華，1972年中央陸續(xù)批準(zhǔn)進(jìn)口成套化纖、化肥、煉鋼、化工等設(shè)備，1973年批準(zhǔn)國家計(jì)委《關(guān)于增加設(shè)備進(jìn)口、擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)交流的請(qǐng)示報(bào)告》，我國還是開始調(diào)整了過去片面、被動(dòng)的對(duì)外開放政策。
后40年的開放發(fā)展。1976年10月粉碎了“四人幫”，特別是1978年黨的十一屆三中全會(huì)以來，我國的對(duì)外開放過程實(shí)際上就是改革發(fā)展過程，我國40年的經(jīng)濟(jì)高速增長在很大程度上得益于對(duì)外開放和對(duì)外開放推動(dòng)的對(duì)內(nèi)開放。后40年的開放發(fā)展過程，大致可以分為三個(gè)階段。
1976年至1991年，開放發(fā)展的探索階段。這一階段主要是通過對(duì)外開放、對(duì)內(nèi)改革，逐漸打破原有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、封閉經(jīng)濟(jì)體制，重大舉措包括：1977年提出了加速經(jīng)濟(jì)建設(shè)、擴(kuò)大技術(shù)和設(shè)備引進(jìn)的新躍進(jìn)、洋躍進(jìn)政策，宣布從1978年起把全黨工作的著重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)上來。1978年華國鋒、鄧小平同志作為國家領(lǐng)導(dǎo)人時(shí)隔20多年首次出國訪問歐洲、日本，耳聞目睹了中外發(fā)展的巨大差距，進(jìn)一步堅(jiān)定了開放發(fā)展的改革決心。1979年全國人大制定《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》，這是我國對(duì)外開放先于對(duì)內(nèi)改革而頒布第一部企業(yè)法，隨后頒布了《中華人民共和國外商投資法》《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》，而面向國內(nèi)的《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《中華人民共和國個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》遲至1993、1997、1999年才先后通過；同年7月，中央批準(zhǔn)試辦深圳、珠海、汕頭、廈門四個(gè)出口特區(qū)，次年改為經(jīng)濟(jì)特區(qū)，由此揭開了我國開放發(fā)展的序幕。1980年，我國恢復(fù)了世界銀行的合法席位；1984年，天津、上海、大連、秦皇島、煙臺(tái)、青島、連云港、南通、寧波、溫州、福州、廣州、湛江、北海等14個(gè)沿海城市對(duì)外開放，興辦經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)。1986年，我國開始恢復(fù)中國在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中締約方地位、加入世界貿(mào)易組織的談判，同年珠江三角洲、長江三角洲、閩南三角地帶等61個(gè)市、縣辟為沿海經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，1990年4月提出上海浦東開發(fā)開放問題，我國逐漸形成了從經(jīng)濟(jì)特區(qū)、沿海開放城市到沿海開放區(qū)的對(duì)外開放格局。
1992年至2001年，開放經(jīng)濟(jì)體制的初建階段。1992年1月至2月鄧小平同志在武漢、深圳、珠海、上海等南方地區(qū)發(fā)表不爭論、大膽開放的講話，8月中國與韓國建交，10月黨的十四大確定了建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的改革目標(biāo)。1993年4月，海峽兩岸在香港、澳門基本法相繼通過后開始和談，兩岸四地經(jīng)濟(jì)逐漸開放融合。1994年，對(duì)價(jià)格、企業(yè)、財(cái)政、金融、外貿(mào)等方面全面改革。1999年，國內(nèi)首批20家私營生產(chǎn)企業(yè)獲得自營進(jìn)出口權(quán)；2001年11月，中國加入世界貿(mào)易組織，成為第143個(gè)成員國，我國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、封閉經(jīng)濟(jì)初步轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)、開放經(jīng)濟(jì)，開始全面融入世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展道路。
2002年到2016年，開放經(jīng)濟(jì)體制的完善階段。我國2001年加入世界貿(mào)易組織時(shí)，基于成員國法律、法規(guī)和行政程序與世界貿(mào)易組織規(guī)則相一致的原則，《中國加入世界貿(mào)易組織議定書》第15條規(guī)定，在未來15年的過渡期內(nèi)，接受反補(bǔ)貼、反傾銷調(diào)查的中國產(chǎn)業(yè)如果能夠證明在制造、生產(chǎn)和銷售（manufacture, production and sale）該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟(jì)條件時(shí)就使用中國國內(nèi)價(jià)格或成本進(jìn)行比較，否則就使用替代國的價(jià)格或成本。為了發(fā)展現(xiàn)代化、開放型經(jīng)濟(jì)，我國不斷完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，2002年黨的十六大報(bào)告提出不斷提高對(duì)外開放水平，2007年黨的十七大報(bào)告明確提出發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)，黨的十八大、黨的十九大繼續(xù)提出發(fā)展全面開放的開放型經(jīng)濟(jì)。
我國開放發(fā)展中的問題。經(jīng)過40年的改革開放，我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得重大成就，全面深化改革取得重大突破，從原來的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、封閉經(jīng)濟(jì)基本轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)、開放經(jīng)濟(jì)，國內(nèi)增長全面得益于世界各國的知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步、國際分工、國際貿(mào)易。但正如黨的十九大報(bào)告所指出的，我國發(fā)展不平衡不充分的一些突出問題尚未解決，人民在民主、法治、公平、正義、安全、環(huán)境等方面的要求日益增長，自由公平的市場經(jīng)濟(jì)體制有待實(shí)現(xiàn)，全面依法治國任務(wù)依然繁重，國家治理體系和治理能力有待加強(qiáng)，我國仍處于并將長期處于社會(huì)主義初級(jí)階段的基本國情沒有變，我國是世界最大的發(fā)展中國家的國際地位沒有變，對(duì)外開放、體制改革進(jìn)入了攻堅(jiān)期和深水區(qū)。
從國際形勢上看，世界在力量多極化、經(jīng)濟(jì)全球化、社會(huì)信息化、文化多樣化深入發(fā)展，全球治理體系和國際秩序變革加速推進(jìn)的同時(shí)，也面臨的不穩(wěn)定性不確定性突出，技術(shù)進(jìn)步速度放緩，經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)能不足，民粹主義活動(dòng)興起，世界正處于大發(fā)展大變革大調(diào)整的時(shí)期。隨著中國不斷提高經(jīng)濟(jì)實(shí)力和2008年美國和世界爆發(fā)的金融、經(jīng)濟(jì)危機(jī)，國際分工不斷調(diào)整，國際競爭又趨激烈，歐洲議會(huì)2016年5月竟然以中國未滿足歐盟有關(guān)確定市場經(jīng)濟(jì)地位的五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)為由，決議不支持給予中國市場經(jīng)濟(jì)地位，隨后日本、美國相繼不承認(rèn)我國的市場經(jīng)濟(jì)地位，中國與美國等國家之間頻繁發(fā)生了經(jīng)濟(jì)、文化和政治爭端，美國進(jìn)口關(guān)稅率從2017年底歷史低位的1.5%提高到了2018年底的3.2%，2018年全球貿(mào)易增長率也下降到2008年以來的最低點(diǎn)3%。
自由貿(mào)易試點(diǎn)與大國開放經(jīng)濟(jì)
以自由貿(mào)易試點(diǎn)推進(jìn)我國改革開放。經(jīng)過40年的改革開放，我國正從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、封閉經(jīng)濟(jì)全面轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)、開放經(jīng)濟(jì)。但是，我國距離企業(yè)平等地位（國民待遇）、產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)、市場統(tǒng)一開放、競爭公平有序、價(jià)格反應(yīng)靈活、要素自由流動(dòng)的健全市場經(jīng)濟(jì)體制尚有許多不足，某些領(lǐng)域改革相對(duì)滯后，一些改革部署和重大政策措施有待落實(shí)。特別是2017年以來，我國社會(huì)主要矛盾轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，進(jìn)入了大國開放發(fā)展的中國特色社會(huì)主義新時(shí)代。那么，我國如何闖出改革的深水區(qū)和攻堅(jiān)期，主動(dòng)參與和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)的發(fā)展？在這種情況下，賦予自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)更大的改革自主權(quán)，探索建設(shè)自由貿(mào)易港等自由貿(mào)易試點(diǎn)，不失為推進(jìn)體制改革的重要抓手和中介措施，以開放倒逼、促進(jìn)改革和發(fā)展。
改革開放初期，我國就曾有自由貿(mào)易港之議，自由貿(mào)易港后來轉(zhuǎn)身為我國的各類保稅區(qū)。1990年9月，我國首次批準(zhǔn)在上海浦東開發(fā)區(qū)設(shè)立上海外高橋保稅區(qū)，集自由貿(mào)易、出口加工、物流倉儲(chǔ)及保稅商品展示交易等多種經(jīng)濟(jì)功能于一體，實(shí)現(xiàn)商品、人員、商船關(guān)稅豁免、自由出入。隨后，我國建立了保稅區(qū)、出口加工區(qū)、保稅物流園區(qū)、跨境工業(yè)園區(qū)、保稅港區(qū)、綜合保稅區(qū)等不同類型的自由貿(mào)易區(qū)，保稅區(qū)數(shù)量到2018年達(dá)到135個(gè)，這些依法設(shè)立、境內(nèi)關(guān)外、封閉監(jiān)管、政策優(yōu)惠的經(jīng)濟(jì)特區(qū)又稱為海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。2013年7月，國務(wù)院又批準(zhǔn)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案，在貿(mào)易和投資等方面賦予比世界貿(mào)易組織更加優(yōu)惠的制度安排。2015、2017、2018、2019年，相繼批準(zhǔn)設(shè)立了廣東、天津、福建三地，遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西七地，海南，山東、江蘇、廣西、河北、云南、黑龍江六地等總計(jì)18個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，形成了開放試點(diǎn)覆蓋全國、多種開放形式并存的開放創(chuàng)新格局，在投資貿(mào)易自由化便利化、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、政府職能轉(zhuǎn)變等領(lǐng)域進(jìn)行了大膽探索。
自由貿(mào)易港性質(zhì)的外高橋保稅區(qū)1990年落戶上海浦東，就帶著沖擊落后的生產(chǎn)關(guān)系和管理體制，打破計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的樊籠，引入國際通行、普遍有效的創(chuàng)新基因的改革初衷。2013年以來新一輪的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)展，目的依然是全面沖擊、依法改革滯后性、不合理的各種體制。按照2018年《國務(wù)院關(guān)于做好自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)第四批改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)復(fù)制推廣工作的通知》，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)就是為了全力推進(jìn)制度創(chuàng)新實(shí)踐，并將改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)在全國范圍內(nèi)復(fù)制推廣。復(fù)制推廣的主要內(nèi)容，既包括在全國范圍內(nèi)復(fù)制推廣的改革事項(xiàng)，諸如服務(wù)業(yè)開放領(lǐng)域、投資管理領(lǐng)域、貿(mào)易便利化領(lǐng)域、事中事后監(jiān)管措施的改革事項(xiàng)，又包括特定區(qū)域復(fù)制推廣的改革事項(xiàng)，這些領(lǐng)域的制度創(chuàng)新還要有政府治理改革、民主法治建設(shè)、文化建設(shè)等方面相配套。到2016年，國務(wù)院依法調(diào)整了51項(xiàng)法規(guī)和某些審批事項(xiàng)，推廣了100多條可復(fù)制經(jīng)驗(yàn)。從今后看，通過將自由貿(mào)易港、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等各地試點(diǎn)改革經(jīng)驗(yàn)推廣全國，消除國內(nèi)的城鄉(xiāng)、地區(qū)、行業(yè)、所有制之間和中外之間的各種不合理規(guī)定和做法，建成公平競爭、全面開放的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，而完成改革試錯(cuò)使命的經(jīng)濟(jì)特區(qū)、科技園區(qū)、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、自由貿(mào)易港等也要退出中國舞臺(tái)。
自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的條件保障。開放帶來進(jìn)步，封閉必然落后。建立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，不只是為了推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制和政策方面的改革開放，建立公平競爭、全面開放的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，還應(yīng)當(dāng)是為了全面推動(dòng)對(duì)內(nèi)開放、對(duì)外開放，為了全面實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)公平和社會(huì)公平。為此，我們還必須堅(jiān)決破除一切不合時(shí)宜的思想觀念和體制機(jī)制弊端，突破利益固化的藩籬，吸收人類文明有益成果，全方位、系統(tǒng)性地推進(jìn)經(jīng)濟(jì)、政治、文化等方面的體制改革，構(gòu)建人民主體、系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的制度體系。
一是以人民為中心、為主體的民主法治保障。分工、交換的主體和動(dòng)力是什么，開放、改革的主體和內(nèi)容是什么？馬克思、恩格斯《共產(chǎn)黨宣言》已經(jīng)概括了未來社會(huì)的核心命題：“每個(gè)人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件。”也再如我國憲法和黨的十九大報(bào)告所堅(jiān)持的，我國和世界發(fā)展經(jīng)驗(yàn)所揭示的：以人為本，人民主體，全面依法治國，這才是我國特色社會(huì)主義的本質(zhì)要求，是發(fā)展大國開放經(jīng)濟(jì)的根本保障。具體而言，就是完善以憲法為核心的中國特色社會(huì)主義法律體系，就是公民在法律面前一律平等，尊重和保障公民的各項(xiàng)權(quán)利，就是全面建設(shè)社會(huì)主義法治國家，加快完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制。對(duì)外開放是為國內(nèi)外居民、企業(yè)提供自由平等的發(fā)展條件，是為了平等有效地走出去和引進(jìn)來；對(duì)外開放還內(nèi)含著、要求著對(duì)內(nèi)開放，國內(nèi)的城鄉(xiāng)居民、公私企業(yè)更要一視同仁，公平競爭。只有充分尊重和保障了每個(gè)人、所有人的人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利，體現(xiàn)人民的意志，尊重人民的首創(chuàng)，只有全面清理廢除妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法，凡是在我國境內(nèi)居住的所有居民、注冊(cè)的所有企業(yè)都一視同仁、平等對(duì)待，才能全面、深入、持續(xù)地激勵(lì)每個(gè)人、每個(gè)企業(yè)從事社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的積極性和創(chuàng)造性，讓一切擁有各種資源的活力競相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的源泉充分涌流。在一定意義上，法律中的權(quán)利、自由與公平與經(jīng)濟(jì)中的分工、交換和開放在本體和實(shí)質(zhì)上并無二致，擁有充分平等權(quán)利的個(gè)人才能有效地分工、交換和開放，未來我國的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)就是自由準(zhǔn)入、充分分工、內(nèi)外平等、公平競爭、創(chuàng)新推動(dòng)、法治健全的市場經(jīng)濟(jì)、開放經(jīng)濟(jì)。
二是全面提高廣大人民的知識(shí)和身體素質(zhì)。個(gè)人、企業(yè)、國家之間的一切競爭在本質(zhì)和根源上都是人的競爭，而教育和醫(yī)療是形成人的勞動(dòng)能力或綜合素養(yǎng)的基本途徑。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局2015年人口抽查數(shù)據(jù)，我國人口存在著以下幾個(gè)嚴(yán)峻問題：（1）人口出生率不斷下降，老齡化趨于加速，60歲以上人口占比高達(dá)16.15%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國際通用的10%的老齡化標(biāo)準(zhǔn)。（2）人口的教育程度偏低，6歲以上人口平均受教育年限1980年為4.5年，2015年為9.4年，剛剛達(dá)到初中學(xué)歷。（3）科學(xué)素質(zhì)偏低，2015年我國公民具備科學(xué)素質(zhì)的僅占6.2%，2018年僅占8.47%。（4）健康水平有待提高，醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革有待完善。（5）人口的民主、法治素質(zhì)也存在著不足，社會(huì)治理體系有待完善。從國際經(jīng)驗(yàn)上看，2010年歐洲、美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭、日本等高收入國家的高中及以上人口平均占比為74%，沒有一個(gè)國家低于70%；15個(gè)中等收入國家的高中及以上人口平均占比為72%。然而，我國高中及以上人口2010、2015年僅占22.9%、27.8%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于高收入、中等收入國家的教育年限，居民現(xiàn)有的人口結(jié)構(gòu)、教育水平、科學(xué)素質(zhì)等難以滿足國內(nèi)發(fā)展、國際競爭的現(xiàn)代化建設(shè)要求。
三是全面提高我國的知識(shí)創(chuàng)新能力。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）等統(tǒng)計(jì)，2017年我國專利、商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過美國、歐洲、日本、韓國的總和，其中工業(yè)設(shè)計(jì)、實(shí)用新型分別占世界的95%、50%以上，中文論文數(shù)世界第一，僅研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)、SCI收錄的中國論文數(shù)等居世界第二。不過，我國專利中缺乏實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)多而發(fā)明專利偏少，擁有有效發(fā)明專利的企業(yè)中僅有2.2%向境外提交國際專利申請(qǐng)；論文數(shù)量多而篇均引用次數(shù)偏低，有知識(shí)創(chuàng)新的論文更少；研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)總量大而人均水平偏低，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比長期不足5%而歐美日韓大多超過15%?？傊覈A(chǔ)性、前沿性、關(guān)鍵性創(chuàng)新能力依然嚴(yán)重不足，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和增長效率不高，某些指標(biāo)有惡化趨勢，如1999、2009、2018年我國全社會(huì)固定資產(chǎn)投資分別相當(dāng)于當(dāng)年GDP的36.4%、67%、71.7%，2018年我國約生產(chǎn)、投入了全球鋼材、水泥、煤炭的61%、58%、50%而生產(chǎn)了世界15.8%的GDP，我國只有華為、中集、大疆等極少數(shù)企業(yè)的技術(shù)水平開始具有國際競爭能力。自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文學(xué)科的創(chuàng)新能力是引領(lǐng)個(gè)人、企業(yè)發(fā)展的第一動(dòng)力，我國建設(shè)創(chuàng)新型國家依然任重道遠(yuǎn)。
（國家開發(fā)投資集團(tuán)有限公司徐帥對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）
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責(zé) 編／周于琬
Free Trade Ports: The Important Fulcrum of All-round Opening in the New Era
Li You
Abstract: How do we understand the nature of human economy and China's more than 100 years of modernization experience, especially in the last 40 years? From the history of the world economy, it can be seen that the human social and economic activities are essentially based on global division of labor and exchange. Division of labor, especially international division of labor, is the basic approach to economic growth, and opening up is the precondition for division of labor. As a result, special economic zones such as the free trade ports designed to break barriers between countries are created. By comparing New China's development experience before and after 1979, it can be further found that no countries can develop by isolating themselves from the world economy, those with a great cultural influence or a large population are no exception. Dealing with the external impacts and opening to the outside world are the basic experience of China's effective economic development. Further, the free trade experimental zones and the free trade ports are the important fulcrum for promoting China's institutional reform, opening-up and development.
Keywords: modernization, globalization, opening-up, free trade zone, open economy
李由，北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院教授，北京市經(jīng)濟(jì)學(xué)總會(huì)理事兼副秘書長。研究方向?yàn)檎谓?jīng)濟(jì)學(xué)、工商管理、公共管理。主要著作有《大國經(jīng)濟(jì)論》《公司制度概論》《中國轉(zhuǎn)型期公共政策過程研究》《新編政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》等。
