【摘要】近年來，全國各地紛紛設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)交易中心，積極響應(yīng)國家政策號召，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易發(fā)展。同時(shí)，隨著國家大數(shù)據(jù)信息資源“云”思路持續(xù)推行，知識產(chǎn)權(quán)與“云”共享結(jié)合，衍生出知識產(chǎn)權(quán)云交易，切實(shí)提高了知識產(chǎn)權(quán)交易效率。但是，知識產(chǎn)權(quán)云交易也存在諸多風(fēng)險(xiǎn)尚未解決，如何規(guī)避交易風(fēng)險(xiǎn)成為持續(xù)推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易的關(guān)鍵所在。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)  云交易  風(fēng)險(xiǎn)    【中圖分類號】D92    【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

知識產(chǎn)權(quán)云交易成為發(fā)展趨勢

當(dāng)前，我國諸多專利和商標(biāo)都處于“休眠”狀態(tài)，成功轉(zhuǎn)化占比低，其根源主要在于交易平臺稀少、交易模式單一、資源配置失衡，并且在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理服務(wù)等方面有待提升。對此，我國諸多地區(qū)開始搭建知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，紛紛設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)交易中心，希望利用交易方式，提高知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化率，讓更多處于閑置或休眠的知識產(chǎn)權(quán)被重新激活，用于促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)，創(chuàng)造更多市場價(jià)值。而北京、上海等地區(qū)則搭乘知識產(chǎn)權(quán)云交易的快車，著手構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)云交易平臺，開展區(qū)塊鏈、人工智能知識產(chǎn)權(quán)交易試點(diǎn)，試圖利用現(xiàn)代化科技，打造“智能+”知識產(chǎn)權(quán)交易體系，提高知識產(chǎn)權(quán)交易質(zhì)量和效率，為產(chǎn)業(yè)優(yōu)化創(chuàng)新營造良好環(huán)境。

知識產(chǎn)權(quán)云交易是在大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等先進(jìn)技術(shù)影響下，依照互聯(lián)網(wǎng)邏輯整合知識產(chǎn)權(quán)商品，比如專利、版權(quán)等，為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、需求方搭建交易平臺，提高知識產(chǎn)權(quán)交易質(zhì)量和交易效率。相比知識產(chǎn)權(quán)交易中心，云交易允許知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利方自主發(fā)布產(chǎn)權(quán)信息、需求方表達(dá)訴求尋求合作，兩者達(dá)成一致后，由第三方機(jī)構(gòu)介入核查，核查無誤簽訂知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)使用、轉(zhuǎn)讓等相關(guān)協(xié)議，完成知識產(chǎn)權(quán)交易。知識產(chǎn)權(quán)云交易雖然提高了交易的質(zhì)量和交易的效率，但依然存在信息不對稱、產(chǎn)權(quán)評估失準(zhǔn)、市場通貨膨脹、政策法律變動(dòng)等諸多風(fēng)險(xiǎn)，要尋求相應(yīng)的規(guī)避策略，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)云交易持續(xù)發(fā)展。

知識產(chǎn)權(quán)云交易的風(fēng)險(xiǎn)由來

信息不對稱。知識產(chǎn)權(quán)云交易普遍涉及頂尖技術(shù)領(lǐng)域，產(chǎn)權(quán)需求方難以通過云平臺準(zhǔn)確獲取知識產(chǎn)權(quán)信息，一旦權(quán)利方惡意或規(guī)避技術(shù)的薄弱環(huán)節(jié)，需求方難以察覺，甚至?xí)?dǎo)致后續(xù)的投資失敗。即便諸多知識產(chǎn)權(quán)云交易平臺推出第三方機(jī)構(gòu)核查服務(wù)，但由于第三方機(jī)構(gòu)技術(shù)和人員水平差異，也會(huì)導(dǎo)致核查失準(zhǔn)，給產(chǎn)權(quán)需求方造成一系列困難。在信息不對稱前提下，需求方需要承擔(dān)過高的信息風(fēng)險(xiǎn)，往往對知識產(chǎn)權(quán)云交易望而卻步，導(dǎo)致交易平臺效率放緩。

產(chǎn)權(quán)評估失準(zhǔn)。知識產(chǎn)權(quán)云交易往往涉及知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押，需要針對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行準(zhǔn)確的評估，判斷知識產(chǎn)權(quán)的市場價(jià)值。但是，由于知識產(chǎn)權(quán)涉及的范疇較廣，我國并未設(shè)立統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致不同評估主體對相同知識產(chǎn)權(quán)市場價(jià)值判斷失準(zhǔn)，即便是相同的評估機(jī)構(gòu)，由不同的評估人員開展業(yè)務(wù)，彼此之間也會(huì)存在一定差異，知識產(chǎn)權(quán)的準(zhǔn)確價(jià)值難以認(rèn)定。同時(shí)，即便評估機(jī)構(gòu)和評估人員具有極高的專業(yè)度和職業(yè)素養(yǎng)，但采用不同的評估方法也會(huì)造成結(jié)果差異。

市場通貨膨脹。知識產(chǎn)權(quán)與其他商品一樣，都會(huì)受到市場因素影響，一旦市場穩(wěn)定性發(fā)生變化，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)通貨膨脹，知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值也會(huì)隨之下降。同時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)市場具有極強(qiáng)的區(qū)域性影響，交易雙方往往處于不同地區(qū)，受各自的市場環(huán)境影響，如果賣方知識產(chǎn)權(quán)市場穩(wěn)定、尚未發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)通貨膨脹，價(jià)值自然就高，而買方所處市場穩(wěn)定性薄弱，甚至發(fā)生通貨膨脹現(xiàn)象，知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值將受到嚴(yán)重影響。因此，雙方很難通過固定的價(jià)值達(dá)成交易意向。此外，部分知識產(chǎn)權(quán)受技術(shù)影響強(qiáng)烈，一旦技術(shù)瓶頸被突破，知識產(chǎn)權(quán)貶值速度極快，需求方則要承擔(dān)更多的市場風(fēng)險(xiǎn)。

政策法律變動(dòng)。知識產(chǎn)權(quán)交易往往與國家重要行業(yè)息息相關(guān)，并且部分知識產(chǎn)權(quán)的誕生也與國家支持密不可分。政府作為知識產(chǎn)權(quán)交易的參與者，一是要引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)交易朝著有利于社會(huì)進(jìn)步的方向發(fā)展；二是要保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)主體，激發(fā)知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)積極性。在參與知識產(chǎn)權(quán)交易的過程中，政府會(huì)制定有利于國家、利于社會(huì)、利于人民的政策法規(guī)，比如稅收政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)、交易規(guī)則改變等。但同時(shí)這些政策法律可能會(huì)給知識產(chǎn)權(quán)云交易造成一定沖擊，甚至完全改變知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)走向，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利方、需求方都需要面臨政策法律風(fēng)險(xiǎn)。

知識產(chǎn)權(quán)云交易的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

建立知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)體系。一是信息咨詢產(chǎn)業(yè)化。知識產(chǎn)權(quán)涉及法律、商務(wù)、技術(shù)于一體，普通企業(yè)難以全面掌握知識產(chǎn)權(quán)信息，需要借助專業(yè)化信息咨詢服務(wù)，深入了解知識產(chǎn)權(quán)詳情，避免遭遇信息不對稱風(fēng)險(xiǎn)。知識產(chǎn)權(quán)云交易過程中也要提供配套信息咨詢服務(wù)，依照行業(yè)進(jìn)行劃分，設(shè)立專業(yè)化信息咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，服務(wù)機(jī)構(gòu)由專家、學(xué)者、行業(yè)領(lǐng)頭人組成，共同為權(quán)利需求方答疑解惑。二是提供知識產(chǎn)權(quán)分層服務(wù)。將知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)劃分為三個(gè)層面，頂層為知識產(chǎn)權(quán)云交易平臺，提供知識產(chǎn)權(quán)行政服務(wù)、行業(yè)管理服務(wù)、產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)，幫助企業(yè)了解知識產(chǎn)權(quán)云交易規(guī)則、流程等相關(guān)事宜；中層為知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，提供知識產(chǎn)權(quán)咨詢、法律、融資等服務(wù)，幫助企業(yè)解決云交易過程中存在的相關(guān)問題，減少知識產(chǎn)權(quán)交易糾紛；底層為知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部服務(wù)，在知識產(chǎn)權(quán)云交易完成后，持續(xù)為企業(yè)提供跟蹤、分析、創(chuàng)新服務(wù)，讓交易的知識產(chǎn)權(quán)持續(xù)發(fā)揮功效。三是積極培養(yǎng)專業(yè)信息服務(wù)人才。隨著知識產(chǎn)權(quán)云交易平臺數(shù)量越來越多，專業(yè)性人才明顯不足，知識產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)與高校達(dá)成戰(zhàn)略合作，鼓勵(lì)高校培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才，并為相關(guān)人才提供實(shí)習(xí)、就業(yè)崗位，緩解知識產(chǎn)權(quán)人才不足的壓力。同時(shí)，要對現(xiàn)有人才開展云交易培訓(xùn)課程，培養(yǎng)復(fù)合型人才，提高服務(wù)人員的專業(yè)素養(yǎng)和綜合能力。

規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)評估流程與細(xì)則。一是制定知識產(chǎn)權(quán)評估管理辦法。鑒于我國尚未出臺統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)評估管理辦法，部分地區(qū)開始推行地方性法規(guī)，但由于區(qū)域之間差異明顯，不同地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)評估管理差距較大，不利于保障云交易環(huán)境下雙方權(quán)利與義務(wù)，要盡快出臺統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)評估管理辦法，提高評估客觀性與公平性。二是強(qiáng)化合同審核環(huán)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)云交易最終需要落實(shí)在合同當(dāng)中，知識產(chǎn)權(quán)交易往往由技術(shù)人員完成，不同于商業(yè)人士，對合同的重視度不高，為保障交易雙方權(quán)益，應(yīng)強(qiáng)化合同審核環(huán)節(jié)，針對知識產(chǎn)權(quán)云交易指標(biāo)、期限、費(fèi)用、責(zé)任加以明確，避免知識產(chǎn)權(quán)交易產(chǎn)生糾紛。三是提高知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)門檻。知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估主要由第三方機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，要確保評估機(jī)構(gòu)的專業(yè)性，通過提高知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入門檻，要求評估機(jī)構(gòu)在資金實(shí)力、人力資源、技術(shù)儲(chǔ)備上符合要求，才允許進(jìn)入到知識產(chǎn)權(quán)評估行業(yè)，避免部分評估機(jī)構(gòu)水平不高，評估失準(zhǔn)。

將知識產(chǎn)權(quán)置于國家戰(zhàn)略高度。一是營造知識產(chǎn)權(quán)云交易良好市場環(huán)境。國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)以整體競爭性為目標(biāo)，以知識產(chǎn)權(quán)專利為導(dǎo)向，合理把控知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，既要充分尊重開發(fā)者的合法權(quán)益，又要將知識產(chǎn)權(quán)落實(shí)到更多企業(yè)生產(chǎn)、市場經(jīng)營活動(dòng)當(dāng)中，減少知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對行業(yè)發(fā)展的負(fù)面影響。二是組建知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟。當(dāng)前，知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化、壟斷化現(xiàn)象嚴(yán)重，勢必拉高企業(yè)生產(chǎn)成本，應(yīng)著手組建知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟，允許知識產(chǎn)權(quán)在不同企業(yè)之間交叉許可，既能夠降低企業(yè)創(chuàng)新成本，又能夠讓聯(lián)盟成員共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，更有利于提高知識產(chǎn)權(quán)利用率。三是設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理部門。隨著知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)發(fā)展中的作用日益明顯，企業(yè)應(yīng)單獨(dú)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理部門，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)升值貶值，針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛預(yù)判，減少企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)負(fù)面影響。

順應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)法律政策趨向。一是依法獲取知識產(chǎn)權(quán)交易數(shù)據(jù)信息。知識產(chǎn)權(quán)交易平臺、交易參與者都要依法獲取交易數(shù)據(jù)信息，要與地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)管理部門、知識產(chǎn)權(quán)擁有者進(jìn)行嚴(yán)格洽談，經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)之后，將知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)信息上傳至平臺數(shù)據(jù)庫，用于知識產(chǎn)權(quán)交易。知識產(chǎn)權(quán)需求方更要通過正規(guī)途徑，取得依法授權(quán)后，再使用知識產(chǎn)權(quán)。二是積極規(guī)避惡意訴訟行為。由于我國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)尚不健全，部分國外“流氓”公司時(shí)常利用惡意訴訟，侵犯我國企業(yè)的合法權(quán)益，要重點(diǎn)關(guān)注非實(shí)施主體運(yùn)營行為，減少和規(guī)避惡意訴訟。三是健全企業(yè)信用機(jī)制。我國要盡快完善企業(yè)信用機(jī)制，利用企業(yè)信用狀況減少信息不對稱現(xiàn)象。同時(shí)，政府及相關(guān)部門要對企業(yè)信用狀況進(jìn)行公示，健全負(fù)面信息披露制度、守信激勵(lì)制度，將信用機(jī)制引入知識產(chǎn)權(quán)交易，保護(hù)交易雙方合法權(quán)益。

（作者為南京審計(jì)大學(xué)法學(xué)院講師）

【參考文獻(xiàn)】

①楊立新：《電子商務(wù)交易領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任規(guī)則》，《現(xiàn)代法學(xué)》，2019年第2期。

②謝芳：《服務(wù)眾創(chuàng)的知識產(chǎn)權(quán)交易平臺研究》，《科技管理研究》，2019年第3期。

③夏軼群、蘇洪銳：《知識產(chǎn)權(quán)云交易信用風(fēng)險(xiǎn)傳染過程探析》，《財(cái)會(huì)月刊》，2020年第7期。

責(zé)編/于洪清    美編/陳琳