【摘要】認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度對于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策,加強(qiáng)人權(quán)司法保障,優(yōu)化司法資源配置等具有重要意義,是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化在刑事司法領(lǐng)域的體現(xiàn)。在刑事訴訟中完善認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,應(yīng)當(dāng)秉持以審判為中心的理念,堅守法定的證明標(biāo)準(zhǔn),保障被告人的上訴權(quán),同時還應(yīng)當(dāng)改革值班律師制度。
【關(guān)鍵詞】認(rèn)罪認(rèn)罰從寬 審判中心 證明標(biāo)準(zhǔn) 值班律師 【中圖分類號】D924 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A
黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》(下文簡稱《決定》)要求,“優(yōu)化司法職權(quán)配置,完善刑事訴訟中認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”。2016年11月,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于在部分地區(qū)開展刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作的辦法》(下文簡稱《試點(diǎn)辦法》),標(biāo)志著認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的試點(diǎn)工作正式拉開帷幕。經(jīng)過兩年多的試點(diǎn)運(yùn)行,2018年《刑事訴訟法》第15條規(guī)定:“犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行,承認(rèn)指控的犯罪事實(shí),愿意接受處罰的,可以依法從寬處理。”至此,刑事訴訟法典正式吸納了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬原則,并比較系統(tǒng)規(guī)定了該制度。
為使該制度更具操作性,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、安全部、司法部于2019年10月共同發(fā)布了《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》(下文簡稱《指導(dǎo)意見》)指出,認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的“認(rèn)罪”,“是指犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行,對指控的犯罪事實(shí)沒有異議”(第6條);認(rèn)罪認(rèn)罰從寬中的“認(rèn)罰”,“是指犯罪嫌疑人、被告人真誠悔罪,愿意接受處罰”(第7條)。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度對于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策,及時懲罰犯罪,強(qiáng)化人權(quán)保障,同時對于合理配置司法資源、提升訴訟效率具有重要意義,是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化在刑事司法領(lǐng)域的體現(xiàn)。但是,該制度在刑事訴訟中確立時間不長,在實(shí)踐適用中也暴露出一些問題,亟待在厘清相關(guān)理論問題基礎(chǔ)上予以完善。
適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度應(yīng)堅持以審判為中心
黨的十八屆四中全會《決定》要求“推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革”?!对圏c(diǎn)辦法》指出,認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的確立,“有利于探索構(gòu)建科學(xué)刑事訴訟體系,推進(jìn)以審判為中心的刑事訴訟制度改革”。因此,從制度設(shè)立初衷考查,在刑事訴訟中確立認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度伊始就是推進(jìn)以審判為中心訴訟制度改革的有機(jī)組成部分,而不是以審判為中心的例外,更不是對以審判為中心的悖離。
以審判為中心的核心要義是由裁判者按照法定的程序和要求認(rèn)定案件事實(shí)、適用法律并裁決被告人的定罪量刑問題。就此而言,認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度并沒有偏離這一標(biāo)準(zhǔn),即在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中仍應(yīng)由人民法院通過法定的程序決定被告人的罪與罰。毋庸諱言,檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)罪協(xié)商中發(fā)揮著重要作用,其不僅主導(dǎo)審查起訴階段認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的程序,還要與犯罪嫌疑人進(jìn)行認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的協(xié)商,同時還主持犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書的簽署。但是,檢察機(jī)關(guān)上述作用的發(fā)揮與以審判為中心這一邏輯主線并不矛盾,即對于經(jīng)協(xié)商適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的案件,最終被告人定罪量刑的權(quán)力仍由法院行使,只是相較于其他刑事案件而言,認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的案件審理側(cè)重點(diǎn)發(fā)生了變化?!缎淌略V訟法》第190條、201條等條款明確了法院對認(rèn)罪認(rèn)罰從寬類案件的審查重點(diǎn),即法院主要審查的是被告人是否構(gòu)成犯罪、構(gòu)成何種犯罪以及檢察機(jī)關(guān)的量刑建議是否存在明顯不當(dāng)?shù)那樾?。因此,在認(rèn)罪認(rèn)罰的案件中,也是由法院按照法定程序認(rèn)定事實(shí),決定被告人的罪與罰,這與審判中心的核心要義完全契合。
當(dāng)前,理論界爭議較多的是在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中,檢察機(jī)關(guān)提出的量刑建議對法院判決是否具有約束力問題?!缎淌略V訟法》第176條規(guī)定:“犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議,并隨案移送具結(jié)書等材料。”而對于檢察機(jī)關(guān)指控的罪名和量刑建議,人民法院“一般應(yīng)當(dāng)采納”(第201條)。此規(guī)定有其合理性。在一般情形下,量刑建議是在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬語境下控辯雙方協(xié)商之后的合意,也是適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的基礎(chǔ),法院應(yīng)對該合意予以尊重與承認(rèn)。量刑建議被采納的可能性越高,犯罪嫌疑人的預(yù)期就更有可能實(shí)現(xiàn),其自愿認(rèn)罪認(rèn)罰的積極性就越高;反之,如果量刑建議沒有一定的約束力,犯罪嫌疑人的可期待利益就會存在很大的不確定性,從而該制度也就無法鼓勵犯罪嫌疑人、被告人積極認(rèn)罪認(rèn)罰,進(jìn)而會動搖認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的根基。
另一方面,法律又規(guī)定法院“一般應(yīng)當(dāng)采納”檢察機(jī)關(guān)的量刑建議,至于其最終是否被采納還要經(jīng)法院依法審查。《刑事訴訟法》第12條規(guī)定:“未經(jīng)人民法院依法判決,對任何人不得確定有罪。”據(jù)此,定罪量刑權(quán)具有專屬性,只能由人民法院行使。檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議是行使求刑權(quán)的體現(xiàn),量刑建議本質(zhì)上仍然是一種“建議”,而不能等同于裁判本身。質(zhì)言之,在辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件時,“公檢法三機(jī)關(guān)之間的分工負(fù)責(zé)、相互配合和相互制約關(guān)系沒有變化,裁判權(quán)職能由人民法院依法行使。定罪量刑作為審判權(quán)的核心內(nèi)容,具有專屬性,檢察機(jī)關(guān)提出的量刑建議,本質(zhì)上仍然屬于程序職權(quán),是否妥當(dāng)應(yīng)當(dāng)由人民法院依法判決”。因此,經(jīng)過法院審查,如果認(rèn)為被告人的認(rèn)罪認(rèn)罰不具有自愿性,認(rèn)罪認(rèn)罰的具結(jié)內(nèi)容不具有真實(shí)性或合法性時,包括被告人行為不構(gòu)成犯罪或者不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任、被指控的罪名與審理認(rèn)定的罪名不一致以及量刑建議明顯不當(dāng)?shù)惹樾?,其仍然?yīng)當(dāng)依法作出判決,而不受量刑建議或認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)的約束。
不能降低認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件證明標(biāo)準(zhǔn)
證明標(biāo)準(zhǔn)是法律規(guī)定刑事訴訟中運(yùn)用證據(jù)認(rèn)定有罪事實(shí)所要達(dá)到的程度和要求。由于刑事證明標(biāo)準(zhǔn)關(guān)乎被告人人身自由、財產(chǎn)甚至生命等最基本權(quán)利,所以我國《刑事訴訟法》要求對被告人定罪需要達(dá)到“案件事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分”的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)說,證明標(biāo)準(zhǔn)的堅守是公正處理案件、防止冤枉無辜的關(guān)鍵。對于定罪量刑達(dá)不到法定證明標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)按照疑罪從無原則的精神,作出有利于被追訴人的解釋或推定。
在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中,即使被告人簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰的具結(jié)書,但仍應(yīng)該堅守法定的證明標(biāo)準(zhǔn),其理由有:首先,此類案件中,由于被告人放棄無罪辯護(hù)和普通程序?qū)徟械纫恍┲匾脑V訟權(quán)利,程序往往較為簡化,在審判階段一般適用速裁程序、簡易程序或者普通程序簡化審,法庭調(diào)查、法庭辯論環(huán)節(jié)被簡化甚至完全省略,審判程序把關(guān)作用弱化;其次,我國雖然設(shè)置了相關(guān)制度、規(guī)則等以保障被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性,如不得被迫自證其罪原則、值班律師制度等,但是這些制度和規(guī)則還存在諸多缺陷,如值班律師的訴訟權(quán)利較少,援助任務(wù)繁重,風(fēng)險較大而收益較少等,這些導(dǎo)致在一些案件中法律幫助效果不盡如人意;再次,在司法實(shí)踐中,一些被告人雖然認(rèn)罪認(rèn)罰,但存在替他人頂罪情形,同時也不排除一些被告人擔(dān)心不認(rèn)罪可能會被判處更重刑罰而違心認(rèn)罪等情形。此外,降低認(rèn)罪認(rèn)罰案件證明標(biāo)準(zhǔn)很可能產(chǎn)生連鎖效應(yīng),偵查機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)將工作重心放在獲取犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的結(jié)果上,而忽視證據(jù)尤其是實(shí)物證據(jù)的收集。此種情形不僅有可能導(dǎo)致案件質(zhì)量下降,也有可能引起“偵查中心主義”“口供中心主義”的回潮。
還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為,對于輕罪案件可以降低證明標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為此種觀點(diǎn)值得商榷。輕罪案件雖然對被告人處罰較輕,但是其一般適用速裁程序,法庭調(diào)查和法庭辯論環(huán)節(jié)完全省略,審判程序的把關(guān)作用更加有限。令人擔(dān)憂的是,很多辦案機(jī)關(guān)和辦案人員乃至社會大眾認(rèn)為,輕罪對于當(dāng)事人權(quán)益影響較小,在證明標(biāo)準(zhǔn)把握上不需要像重罪案件一樣從嚴(yán)把握。實(shí)際上,這是一種置身于當(dāng)事人之外的思維方式。對于當(dāng)事人而言,即使是輕罪往往也要承受囹圄之苦、名譽(yù)貶損、喪失某些行業(yè)的從業(yè)資格甚至失去工作等后果,有時其家庭成員還要受到直接或間接影響。這些對于輕罪案件的當(dāng)事人,也是難以承受之重。因此,在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件中,無論是重罪案件抑或是輕罪案件均應(yīng)明確堅持“事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分”的法定證明標(biāo)準(zhǔn)。
其實(shí),自我國認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試行伊始,相關(guān)文件就要求恪守定罪的證明標(biāo)準(zhǔn)。最高人民法院在《關(guān)于在部分地區(qū)開展刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作情況的中期報告》中指出,改革要“堅持證據(jù)裁判,強(qiáng)化權(quán)利保障,確保從快不降低標(biāo)準(zhǔn)、從簡不減損權(quán)利”?!吨笇?dǎo)意見》中將堅持證據(jù)裁判作為適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的一項(xiàng)基本原則,要求“堅持法定證明標(biāo)準(zhǔn),偵查終結(jié)、提起公訴、作出有罪裁判應(yīng)當(dāng)做到犯罪事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分,防止因犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪而降低證據(jù)要求和證明標(biāo)準(zhǔn)”。當(dāng)然,對法定證明標(biāo)準(zhǔn)的堅守并不排斥對證明過程的簡化。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的價值取向之一是節(jié)約司法資源,提升訴訟效率,因此在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件中,在堅持法定證明標(biāo)準(zhǔn)的同時可以適當(dāng)簡化證明程序,適用不同于普通程序的證明規(guī)則,從而最終實(shí)現(xiàn)公正與效率的統(tǒng)一。