摘 要:前沿科技領(lǐng)域具有研究范式轉(zhuǎn)變、學(xué)科交叉融合增強(qiáng)、科學(xué)與技術(shù)關(guān)系緊密、不確定性和風(fēng)險(xiǎn)以及倫理、法律和社會(huì)問(wèn)題突出等一系列特點(diǎn)，需要加強(qiáng)治理使前沿科技沿著健康的方向發(fā)展。前沿科技領(lǐng)域的治理是一個(gè)體系，一是治理有多個(gè)目標(biāo)，貫穿于前沿科技領(lǐng)域發(fā)展的整個(gè)過(guò)程，二是治理的主體由政府、科學(xué)界和相關(guān)行為角色構(gòu)成，彼此之間相互聯(lián)系和相互作用。

關(guān)鍵詞:前沿科技 科技倫理 科技治理體系

【中圖分類號(hào)】G3 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

當(dāng)今前沿科技領(lǐng)域發(fā)展迅速，應(yīng)用加快，深刻地改變著人類社會(huì)和生活的面貌，推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)向前發(fā)展，但同時(shí)也帶了很大的不確定性、風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)倫理問(wèn)題。要使科學(xué)技術(shù)沿著有益于人民和社會(huì)的健康方向發(fā)展，同時(shí)保持科學(xué)技術(shù)自身的活力，需要加強(qiáng)前沿科技領(lǐng)域治理，即政府、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)、社會(huì)組織和公眾等以促進(jìn)科技創(chuàng)新為人民的福祉和社會(huì)安康服務(wù)，遵循一定的原則，以適當(dāng)?shù)臋C(jī)制和方式，共同促進(jìn)前沿科技發(fā)展。

前沿科技領(lǐng)域發(fā)展需要新的治理

前沿科技多領(lǐng)域齊頭并進(jìn)，多點(diǎn)突破。一些新興技術(shù)的發(fā)展常常具有顛覆性的效果，以人工智能、量子信息、合成生物學(xué)和先進(jìn)材料等為代表的一系列前沿科技領(lǐng)域發(fā)展迅速，以各自不同的方式推進(jìn)前沿科技領(lǐng)域的進(jìn)展。一旦取得突破，會(huì)極大地推進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展，如被俗稱“魔術(shù)剪刀”的CRISPR-Cas9基因編輯技術(shù)的發(fā)明，引發(fā)了基因編輯井噴式發(fā)展，被迅速用于生命科學(xué)的許多領(lǐng)域，從研究植物和動(dòng)物的基因功能到人類的基因治療，極大地推進(jìn)了生命科學(xué)的發(fā)展。

科學(xué)研究的范式正在發(fā)生轉(zhuǎn)變。隨著研究對(duì)象和研究問(wèn)題的復(fù)雜化以及大數(shù)據(jù)的廣泛應(yīng)用，科學(xué)研究?jī)?nèi)容正從平衡靜態(tài)擴(kuò)展到動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)，從局部現(xiàn)象擴(kuò)展到系統(tǒng)行為；研究方法逐漸從定性分析轉(zhuǎn)向定量預(yù)測(cè)，從單一學(xué)科轉(zhuǎn)向跨學(xué)科，從數(shù)據(jù)處理轉(zhuǎn)向人工智能；研究領(lǐng)域正在從碎片化知識(shí)向集成的知識(shí)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變，從傳統(tǒng)理論向復(fù)雜科學(xué)轉(zhuǎn)變，從注重細(xì)節(jié)向多尺度關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)變，從多層次學(xué)科研究向追求普遍規(guī)律轉(zhuǎn)變（Li Jinghai et al, 2019）。這必然會(huì)帶來(lái)科研和創(chuàng)新組織方式和管理方式的變革。

學(xué)科交叉融合趨勢(shì)增強(qiáng)。學(xué)科交叉融合的發(fā)展不僅產(chǎn)生于不同學(xué)科交叉融合的內(nèi)在知識(shí)動(dòng)力，而且產(chǎn)生于應(yīng)對(duì)可持續(xù)發(fā)展等人類面臨挑戰(zhàn)的一系列重大科學(xué)問(wèn)題。10多年來(lái)，學(xué)科交叉融合深入發(fā)展，不僅出現(xiàn)了一系列嶄新的學(xué)科交叉領(lǐng)域，如生物信息學(xué)、納米生物學(xué)、計(jì)算生物學(xué)等，而且出現(xiàn)交叉融合程度更深的融合會(huì)聚（convergence）領(lǐng)域，如合成生物學(xué)是生物學(xué)與工程學(xué)的大范圍會(huì)聚和深度融合。

科學(xué)與技術(shù)之間結(jié)合更加緊密、轉(zhuǎn)換加快。在一些重要的前沿科技領(lǐng)域，科學(xué)研究推進(jìn)技術(shù)發(fā)展仍然是首要的途徑，如納米科技和量子信息科學(xué)技術(shù)，科學(xué)研究的突破會(huì)帶來(lái)重要進(jìn)展，而技術(shù)的持續(xù)發(fā)展為相關(guān)的科學(xué)領(lǐng)域打開(kāi)許多機(jī)會(huì)。就如過(guò)去的激光，今天的量子信息科學(xué)也同樣存在科學(xué)與技術(shù)之間緊密的互動(dòng)。合成生物學(xué)則是一個(gè)集基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)發(fā)展、工程化平臺(tái)及產(chǎn)品開(kāi)發(fā)于一體的新興前沿科技領(lǐng)域。

不確定性和風(fēng)險(xiǎn)加大。一些前沿科技領(lǐng)域和新興技術(shù)仍然處于發(fā)展的早期，知識(shí)和技術(shù)發(fā)展都有很大的不確定性，由此帶來(lái)很大的風(fēng)險(xiǎn)。例如，人工合成生物的功能及其進(jìn)化存在著不確定性，從設(shè)計(jì)、制備、儲(chǔ)存到運(yùn)輸、應(yīng)用于環(huán)境都存在著安全風(fēng)險(xiǎn)。又如，人工智能在算法和識(shí)別等方面存在著風(fēng)險(xiǎn)。

倫理、法律和社會(huì)問(wèn)題突出。前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展極大地沖擊現(xiàn)有人與自然、人與人、人與社會(huì)的關(guān)系以及人自身的尊嚴(yán)，如轉(zhuǎn)基因技術(shù)帶來(lái)的安全性和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，人工智能和大數(shù)據(jù)帶來(lái)的隱私暴露問(wèn)題，基因治療編輯帶來(lái)的健康風(fēng)險(xiǎn)、倫理沖擊和社會(huì)問(wèn)題。典型的事例是2018年底賀建奎的基因編輯嬰兒事件，充分顯示出前沿科技領(lǐng)域發(fā)展對(duì)人體健康、人類尊嚴(yán)以及社會(huì)帶來(lái)的問(wèn)題，暴露出相應(yīng)法律、制度和監(jiān)管的缺失。倫理、法律和社會(huì)問(wèn)題日益成為前沿科技領(lǐng)域必須面對(duì)、必須解決的問(wèn)題。

前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展是一個(gè)包含科學(xué)前沿突破、新技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用及其對(duì)社會(huì)產(chǎn)生廣泛影響的一個(gè)整體。以往，從科學(xué)研究到技術(shù)發(fā)展再到應(yīng)用于社會(huì)，有一段明顯區(qū)分、相繼持續(xù)的過(guò)程。在當(dāng)今時(shí)代，這幾個(gè)方面緊密聯(lián)系在一起，相互促進(jìn)、相互轉(zhuǎn)換，傳統(tǒng)上組織和管理科學(xué)技術(shù)發(fā)展的一些思想和做法已經(jīng)不適用，需要以新的治理理念和治理機(jī)制來(lái)促進(jìn)前沿科技的健康發(fā)展。

前沿科技領(lǐng)域的治理及治理體系

前沿科技領(lǐng)域治理的含義

前沿科技領(lǐng)域治理是指政府、科學(xué)界以及相關(guān)社會(huì)角色以各自責(zé)任為基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)合作，共同管理前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展。前沿科技需要建立治理機(jī)制，提高治理能力，有以下兩個(gè)原因：第一，前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展包括科學(xué)前沿、新技術(shù)發(fā)展、應(yīng)用潛力以及帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)倫理問(wèn)題，需要通盤(pán)考慮；第二，前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展涉及到政府、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)、社會(huì)組織和公眾，需要各方充分參與，通力協(xié)作，形成協(xié)調(diào)和合作的合力。一般來(lái)說(shuō)，前沿科技領(lǐng)域大多尚處于發(fā)展的初期，政府需要在政策和資金上給予適當(dāng)?shù)闹С?，同時(shí)制定相應(yīng)的規(guī)則，搭建平臺(tái)；科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，企業(yè)主要從事應(yīng)用研究、技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)品及應(yīng)用場(chǎng)景的開(kāi)展，社會(huì)組織代表第三方參與前沿科技領(lǐng)域的監(jiān)管，公眾是前沿科技成果和影響的接受者和消費(fèi)者，需要參與、表達(dá)立場(chǎng)和觀點(diǎn)。

前沿科技領(lǐng)域治理體系的構(gòu)成

前沿科技領(lǐng)域治理的目標(biāo)是促進(jìn)科學(xué)技術(shù)沿著健康的方向發(fā)展，為人民福祉和社會(huì)安康服務(wù)。具體來(lái)說(shuō)，前沿科技領(lǐng)域治理的目標(biāo)主要有：

——促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展；

——確?？茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)的誠(chéng)信；

——控制科學(xué)技術(shù)的后果。

前沿科技領(lǐng)域治理貫穿于前沿科技領(lǐng)域發(fā)展的整個(gè)過(guò)程，包括對(duì)前沿科技發(fā)展方向、科技活動(dòng)過(guò)程、科技創(chuàng)新體系和科技活動(dòng)后果和影響的治理，是一個(gè)多目標(biāo)構(gòu)成的治理體系。從主體參與上看，是由政府、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)、社會(huì)組織和公眾遵循一定的治理原則，以具體的治理機(jī)制和治理工具共同管理前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展而形成相互聯(lián)系和相互作用的體系。前沿科技領(lǐng)域治理體系主要包括幾個(gè)方面的內(nèi)容：

確定前沿科技發(fā)展的愿景、戰(zhàn)略和規(guī)劃。愿景是對(duì)未來(lái)前沿科技領(lǐng)域發(fā)展及其與社會(huì)關(guān)系的一種期望的設(shè)想，戰(zhàn)略是在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期針對(duì)國(guó)內(nèi)外環(huán)境變化而確定的前沿科技發(fā)展的總體方向和指導(dǎo)方針，規(guī)劃則規(guī)定了前沿科技領(lǐng)域的總體目標(biāo)、優(yōu)先領(lǐng)域、資源配置和政策措施等。前沿科技戰(zhàn)略的愿景、戰(zhàn)略和規(guī)劃的形成需要采取自上而下與自下而上相結(jié)合的途徑，是以政府為主導(dǎo)，科學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界、社會(huì)組織和公眾深度參與的過(guò)程。

建立協(xié)調(diào)機(jī)制。前沿科技領(lǐng)域常常橫跨多個(gè)領(lǐng)域、多個(gè)部門(mén)，需要在重要的前沿科技領(lǐng)域建立有效的國(guó)家協(xié)調(diào)機(jī)制，使國(guó)家相關(guān)的研究力量按照國(guó)家的戰(zhàn)略和規(guī)劃，在合理分工的基礎(chǔ)上聯(lián)合協(xié)作，互相促進(jìn)，避免重復(fù)，形成合力。

完善科學(xué)決策咨詢制度。前沿科技領(lǐng)域的綜合化、復(fù)雜化和交叉融合及社會(huì)影響廣泛等特點(diǎn)，使得相應(yīng)政策的制定和實(shí)施成為一種復(fù)雜性活動(dòng)，需要專業(yè)化及相關(guān)的知識(shí)提供支撐，使政策制定建立在證據(jù)基礎(chǔ)上，以確保減少政策性失誤。為此，需要建立相關(guān)的法律和制度，在國(guó)家最高決策層面建立專門(mén)的科學(xué)技術(shù)咨詢制度和組織，與各部門(mén)、科學(xué)團(tuán)體、科技政策研究機(jī)構(gòu)以及專門(mén)的科技智庫(kù)一起，共同為國(guó)家科技決策提供全面而及時(shí)的支撐。

科研和創(chuàng)新組織模式的創(chuàng)新。前沿科技領(lǐng)域常常包含從基礎(chǔ)研究到技術(shù)創(chuàng)新再到平臺(tái)建設(shè)等多種活動(dòng)，包含多學(xué)科交叉融合，需要新的科研和創(chuàng)新組織模式，需要管理方式的重大變革，需要?jiǎng)?chuàng)造新的文化氛圍，培養(yǎng)新的人才隊(duì)伍。

確?？蒲姓\(chéng)信。科研誠(chéng)信問(wèn)題對(duì)前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展十分重要?？蒲姓\(chéng)信問(wèn)題，不僅給科學(xué)家個(gè)人帶來(lái)負(fù)面的影響，而且對(duì)于科研機(jī)構(gòu)、甚至是國(guó)家都會(huì)帶來(lái)負(fù)面的影響。確?？蒲姓\(chéng)信，需要科學(xué)界的內(nèi)部控制與外部的規(guī)范和懲戒規(guī)則結(jié)合起來(lái)。

風(fēng)險(xiǎn)治理和倫理治理。由于前沿科技領(lǐng)域的不確定和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，傳統(tǒng)的先發(fā)展而后治理的做法已經(jīng)不適應(yīng)，需要采取事先預(yù)防（precautionary）、前瞻性治理（anticipatory governance）的方式，把技術(shù)的可能性風(fēng)險(xiǎn)事先考慮，并采取預(yù)防措施。對(duì)于前沿科技發(fā)展的倫理治理，需要把堅(jiān)持科技倫理原則、制定科技倫理準(zhǔn)則、完善倫理審查機(jī)制、開(kāi)展科技倫理教育與法律法規(guī)的制定實(shí)施和監(jiān)管結(jié)合起來(lái)。

調(diào)整和評(píng)估機(jī)制。面對(duì)前沿科技領(lǐng)域日新月異的發(fā)展以及國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的變化，需要建立調(diào)整機(jī)制，為此需要對(duì)前沿科技領(lǐng)域開(kāi)展制度化的、定期的評(píng)估，使評(píng)估的結(jié)果定時(shí)反映到?jīng)Q策和管理系統(tǒng)，對(duì)前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展做出及時(shí)調(diào)整和部署。

加強(qiáng)前沿科技領(lǐng)域治理體系建設(shè)需采取的重要措施

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)在前沿科技領(lǐng)域取得很大的發(fā)展，在相應(yīng)的管理體制和制度方面也有很大的創(chuàng)新。例如，1986年實(shí)施的國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）采取專家管理體制，對(duì)863計(jì)劃的成功實(shí)施起到了重要的作用。又如，2001年，在國(guó)際上納米技術(shù)研究熱潮剛剛興起的時(shí)候，我國(guó)即成立國(guó)家納米科技指導(dǎo)協(xié)調(diào)委員會(huì)，印發(fā)《國(guó)家納米科技發(fā)展綱要（2001-2010）》，對(duì)我國(guó)納米科技工作做出頂層設(shè)計(jì)，這對(duì)后來(lái)我國(guó)納米科技取得長(zhǎng)足的進(jìn)展、成為國(guó)際上在納米科技領(lǐng)域領(lǐng)先的國(guó)家之一起到了重要作用。但是，我國(guó)在前沿科技領(lǐng)域的治理還存在一些需要解決的問(wèn)題，如政府與市場(chǎng)的關(guān)系不清，同級(jí)政府部門(mén)的協(xié)調(diào)不足，重大科研項(xiàng)目的組織和管理問(wèn)題不力，各創(chuàng)新主體定位不清、合作不足等。

黨的十八屆三中全會(huì)提出全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。黨的十九屆四中全會(huì)進(jìn)一步明確推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的若干重大問(wèn)題。黨中央將推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化作為全面深化改革的總目標(biāo)，為我國(guó)整個(gè)科技事業(yè)改革與發(fā)展以及前沿科技領(lǐng)域的治理體系和治理能力建設(shè)指明了方向。

近年來(lái)，我國(guó)在前沿科技領(lǐng)域治理的理念、制度建設(shè)和政策措施上取得重要的進(jìn)展，如“健全科技倫理治理體制”寫(xiě)入黨的十九屆四中全會(huì)決定，提出《國(guó)家科技決策咨詢制度建設(shè)方案》，提出組建國(guó)家科技倫理委員會(huì)，啟動(dòng)國(guó)家高端智庫(kù)建設(shè)，制定新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃等，這些都為加強(qiáng)我國(guó)前沿科技領(lǐng)域的治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

在新的形勢(shì)下，需要大力加強(qiáng)我國(guó)前沿科技領(lǐng)域的治理體系建設(shè)，以制度化建設(shè)為核心，以政府、科學(xué)界及相關(guān)行為角色負(fù)責(zé)、分工、參與和合作為基礎(chǔ)，促進(jìn)前沿科技領(lǐng)域的健康發(fā)展。

第一，完善國(guó)家科技決策咨詢制度，充分發(fā)揮現(xiàn)有科技決策咨詢制度的潛力和優(yōu)勢(shì)。根據(jù)2017年2月中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十二次會(huì)議審議通過(guò)的《國(guó)家科技決策咨詢制度建設(shè)方案》，完善國(guó)家科技決策咨詢委員會(huì)的建設(shè)，發(fā)揮中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院的國(guó)家科技智庫(kù)的功能，根據(jù)當(dāng)前變化的全球環(huán)境和世界科技前沿的發(fā)展，對(duì)前沿科技領(lǐng)域發(fā)展及社會(huì)影響的相關(guān)政策提供科學(xué)咨詢支撐。重大科技決策的出臺(tái)，應(yīng)該聽(tīng)取廣泛領(lǐng)域科學(xué)家的意見(jiàn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)界人士更加深度地參與前沿科技領(lǐng)域的決策，鼓勵(lì)公眾參與前沿領(lǐng)域的決策。

第二，在新的國(guó)家長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和“十四五”國(guó)家科學(xué)和技術(shù)規(guī)劃中，設(shè)立重要的前沿科技領(lǐng)域?qū)ｉT(mén)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)委員會(huì)，設(shè)立發(fā)展規(guī)劃，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)相關(guān)國(guó)家前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展，制定專門(mén)的研究計(jì)劃。

第三，改革重大科研計(jì)劃立項(xiàng)和組織模式。加強(qiáng)面向國(guó)家的戰(zhàn)略需求凝練科學(xué)問(wèn)題的選題機(jī)制。根據(jù)不同領(lǐng)域重大項(xiàng)目不同的特點(diǎn)，采取適合各自特點(diǎn)的組織模式和管理機(jī)制，如重大技術(shù)攻關(guān)類（如集成電路）可以采取企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)集中攻關(guān)的模式或產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)模式，合成生物學(xué)重大項(xiàng)目則宜采取各相關(guān)單位分工協(xié)作的方式，而像氣候變化領(lǐng)域涵蓋區(qū)域性和全球性這樣的大項(xiàng)目，通常采取分布式合作的方式。在各種不同的重大項(xiàng)目中，政府的角色不同，研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的地位和作用各不相同。

第四，加強(qiáng)使命導(dǎo)向和問(wèn)題導(dǎo)向的研究。圍繞國(guó)家發(fā)展面臨的重大挑戰(zhàn)和重大科學(xué)問(wèn)題，組織跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的研究和創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的交叉融合。加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金重大研究計(jì)劃。探索建立和發(fā)展多學(xué)科、多領(lǐng)域、產(chǎn)學(xué)研合作的聯(lián)合研究中心，把科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)展與人才培養(yǎng)教育統(tǒng)一起來(lái)發(fā)展。

第五，加強(qiáng)前瞻性治理。在通常未來(lái)技術(shù)發(fā)展的預(yù)測(cè)和預(yù)見(jiàn)中，納入前瞻性治理的內(nèi)容，對(duì)新興技術(shù)的未來(lái)可能發(fā)展提前考察，并提出解決方案。

第六，建立國(guó)家科技評(píng)估制度，使科技評(píng)估成為前沿科技領(lǐng)域政策與規(guī)劃制定、計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)施的一項(xiàng)制度性設(shè)置，開(kāi)展對(duì)我國(guó)新興技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的評(píng)估。

第七，加強(qiáng)科技倫理治理。以組建國(guó)家科技倫理委員會(huì)為契機(jī)，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，建立層次分明、職責(zé)清晰的科技倫理治理體系，制定和完善倫理規(guī)則，完善倫理審查體系，加強(qiáng)對(duì)前沿科技領(lǐng)域和新興技術(shù)倫理問(wèn)題的研究，建設(shè)科技倫理環(huán)境，提高科技界及整個(gè)社會(huì)的科技倫理意識(shí)，使科技倫理成為前沿科技領(lǐng)域發(fā)展的準(zhǔn)則和制度。

【本文作者為中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員】

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責(zé)編：董惠敏 / 司文君

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