摘 要:本文以技術(shù)軌道作為概念工具分析技術(shù)的“卡脖子”現(xiàn)象。技術(shù)“卡脖子”現(xiàn)象是技術(shù)追隨的必然產(chǎn)物，“殺手锏”技術(shù)是應(yīng)對(duì)“卡脖子”困境的暫時(shí)性、策略性技術(shù)。融入世界技術(shù)市場與創(chuàng)建新的技術(shù)軌道并舉，政府支持與市場主體相結(jié)合彰顯企業(yè)家精神，是規(guī)避“卡脖子”技術(shù)、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)和長久支撐。

關(guān)鍵詞:“卡脖子”技術(shù) “殺手锏”技術(shù) 技術(shù)軌道 技術(shù)規(guī)避

【中圖分類號(hào)】G322 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

中國的技術(shù)發(fā)展經(jīng)歷了從“跟跑”到“并跑”的迭代史，甚至在某些領(lǐng)域呈現(xiàn)出“開拓者”的勢頭。然而，隨著世界百年未有之大變局的到來，中國科技企業(yè)諸如中興、華為等受到美國出口管制“實(shí)體名單”的限制，從而導(dǎo)致技術(shù)“卡脖子”問題日益凸顯。

在技術(shù)發(fā)展與國家經(jīng)濟(jì)安全日益緊密相連的時(shí)代背景下，黨的十九屆五中全會(huì)將發(fā)揮技術(shù)的新發(fā)展優(yōu)勢作為戰(zhàn)略目標(biāo)，進(jìn)而突出“創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”。其中，“卡脖子”現(xiàn)象對(duì)制定此次技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略產(chǎn)生了一定影響。在已有研究成果的基礎(chǔ)上，本文以技術(shù)軌道作為分析工具，對(duì)“卡脖子”技術(shù)及其致因進(jìn)行剖析，并嘗試探索有望擺脫“卡脖子”困境的現(xiàn)實(shí)性解決方案。

技術(shù)的“卡脖子”問題

中國既是世界第二大經(jīng)濟(jì)體，也是第一制造業(yè)大國。技術(shù)作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展的重要支撐，在中美貿(mào)易摩擦的背景下，由于外部力量的技術(shù)封鎖，導(dǎo)致國內(nèi)的技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)生了明顯阻滯，“卡脖子”技術(shù)更成為輿論關(guān)注的焦點(diǎn)。

“卡脖子“技術(shù)

技術(shù)的“卡脖子”問題是國外關(guān)鍵核心技術(shù)斷供造成的直接結(jié)果，根據(jù)《科技日?qǐng)?bào)》的報(bào)道，國內(nèi)工業(yè)領(lǐng)域至少有35項(xiàng)“卡脖子”技術(shù)[1]。可以大致按照“四基”的劃分類別進(jìn)行分類：

一是核心元器件類，包括芯片、航空發(fā)動(dòng)機(jī)短艙、觸覺傳感器、手機(jī)射頻器件、激光雷達(dá)、高端電容電阻、銑刀、高壓柱塞泵、掘進(jìn)機(jī)主軸承、水下連接器、高端焊接電源、醫(yī)學(xué)影像設(shè)備元器件等。二是關(guān)鍵基礎(chǔ)材料類，包括ITO靶材、航空鋼材、高端軸承鋼、光刻膠、微球、燃料電池關(guān)鍵材料、鋰電池隔膜、超精密拋光工藝、環(huán)氧樹脂、高強(qiáng)度不銹鋼等。三是先進(jìn)基礎(chǔ)工藝類，包括光刻機(jī)、真空蒸鍍機(jī)、核心工業(yè)軟件、航空設(shè)計(jì)軟件等。四是產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)類，包括操作系統(tǒng)、iCLIP技術(shù)、重型燃?xì)廨啓C(jī)、適航標(biāo)準(zhǔn)、核心算法、高壓共軌系統(tǒng)、透射式電鏡、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、掃描電鏡等。

以上諸項(xiàng)技術(shù)在先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域中都占據(jù)著全產(chǎn)業(yè)鏈的核心基礎(chǔ)地位。對(duì)它們進(jìn)行綜合分析發(fā)現(xiàn)具有以下特點(diǎn)：

一是成熟性。作為最新的前沿技術(shù)，它們符合嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。例如，處于世界領(lǐng)先水平的芯片制造已突破2納米的工藝水準(zhǔn)，而內(nèi)地規(guī)模最大的半導(dǎo)體企業(yè)中芯國際在2019年底實(shí)現(xiàn)了14納米工藝制程芯片的量產(chǎn)，相比之下稍顯落后。

二是市場性。成熟的技術(shù)必然受到市場的廣泛認(rèn)可和接受，據(jù)2016年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，全球安卓操作系統(tǒng)所占市場份額已經(jīng)達(dá)到八成以上，而國內(nèi)還沒有屬于自己的、既通過市場檢驗(yàn)又能將檢驗(yàn)結(jié)果反饋到技術(shù)本身的研發(fā)改進(jìn)活動(dòng)中的成熟的操作系統(tǒng)。

三是壟斷性。核心關(guān)鍵技術(shù)一般都掌握在少數(shù)頭部企業(yè)手中，對(duì)技術(shù)專利的獨(dú)自占有最終形成技術(shù)壟斷局面。例如，激光雷達(dá)決定著自動(dòng)駕駛行業(yè)的發(fā)展水平，而美國Velodyne公司作為全球的激光雷達(dá)企業(yè)，導(dǎo)致其他企業(yè)對(duì)它形成過度依賴。

四是系統(tǒng)性。作為產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)技術(shù)，其存在不是孤立的而是具有相互依存的關(guān)系。例如在芯片制造領(lǐng)域內(nèi)的光刻機(jī)與光刻膠形成工藝與材料間的相互制約，這給技術(shù)突破帶來極大難度。

由此可見，“卡脖子”技術(shù)是在關(guān)鍵性的共性技術(shù)范圍內(nèi)的一種成熟的、經(jīng)過市場檢驗(yàn)的系統(tǒng)性的高新技術(shù)。“卡脖子”現(xiàn)象的出現(xiàn)是供應(yīng)方的技術(shù)壟斷和需求方在較短時(shí)間內(nèi)難以突破的綜合表現(xiàn)[2]，這就意味著，首先，它達(dá)到了技術(shù)發(fā)展的領(lǐng)先水平，在同類技術(shù)產(chǎn)品中具備可廣泛適用的最高行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，具有先發(fā)優(yōu)勢；其次，市場的認(rèn)可為其改進(jìn)升級(jí)創(chuàng)造了必要的技術(shù)環(huán)境和應(yīng)用基礎(chǔ)，顯示出強(qiáng)積累性；第三，技術(shù)壟斷意味著市場貨源少，一旦斷供就會(huì)出現(xiàn)“卡脖子”難題；最后，一項(xiàng)成熟的技術(shù)具有集群效應(yīng)，這對(duì)后發(fā)國家的技術(shù)突破增加了很多限制性條件?？傊?，技術(shù)的“卡脖子”現(xiàn)象是多種要素綜合作用的結(jié)果，可能會(huì)在相當(dāng)長一段時(shí)期內(nèi)持續(xù)存在。

“卡脖子”技術(shù)與“殺手锏”技術(shù)

毋庸置疑，“卡脖子”難題將對(duì)社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)安全造成巨大威脅。那么，如何以“殺手锏”技術(shù)來解決“卡脖子”難題就成為一個(gè)現(xiàn)實(shí)而緊迫的技術(shù)發(fā)展問題。

“殺手锏”技術(shù)是基于新產(chǎn)品或工藝的根本性創(chuàng)新，具有高技術(shù)和高效益雙重特征，能對(duì)已確立的技術(shù)價(jià)值鏈產(chǎn)生沖擊并可能引起持續(xù)的技術(shù)變革。就現(xiàn)階段的技術(shù)狀況而言，“殺手锏”技術(shù)是指在技術(shù)發(fā)展受限的背景下，突破現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并獲取相對(duì)優(yōu)勢的創(chuàng)新技術(shù)。要達(dá)到預(yù)期效果，可邏輯地推演出其必要條件，其一，該技術(shù)需至少達(dá)到與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)持平的水準(zhǔn)；其二，得到市場認(rèn)可并通過市場檢驗(yàn)。但是，它必須建立在既有技術(shù)基礎(chǔ)之上且擁有可利用的技術(shù)環(huán)境。“殺手锏”技術(shù)一旦出現(xiàn)，可以暫時(shí)性地、在一定范圍內(nèi)填補(bǔ)“卡脖子”技術(shù)的空白，但并不能改變技術(shù)追隨的命運(yùn)。

“卡脖子”技術(shù)和“殺手锏”技術(shù)在外在呈現(xiàn)方面具有一定的交叉性。可以將之凝聚為兩方面內(nèi)容，一是都達(dá)到行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先水平；二是都需要獲得市場的認(rèn)可和檢驗(yàn)。因此，“殺手锏”技術(shù)作為一種代替性技術(shù)有可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越，對(duì)“卡脖子”技術(shù)成因的分析，有助于發(fā)現(xiàn)鍛造“殺手锏”技術(shù)的現(xiàn)實(shí)路徑和超越策略。

“卡脖子”技術(shù)的成因分析

技術(shù)的“卡脖子”現(xiàn)象是技術(shù)追隨的必然產(chǎn)物。作為實(shí)現(xiàn)了市場化、產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新技術(shù)，這種現(xiàn)象應(yīng)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中“追隨者”和“先行者”的比較語境中去認(rèn)識(shí)。

技術(shù)軌道（technological trajectory）[3]能為此提供一個(gè)良好的分析視角。技術(shù)軌道指在某一技術(shù)范式所規(guī)定的技術(shù)變化范圍內(nèi)，形成其特定演化軌跡和前進(jìn)方向的積累性進(jìn)化活動(dòng)。它表現(xiàn)為在技術(shù)與市場的相互作用下沿著既定軌跡不斷演化的過程，重點(diǎn)揭示了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)所遵循的內(nèi)在規(guī)律。從影響技術(shù)軌道演化的四個(gè)維度（項(xiàng)目維度、經(jīng)濟(jì)維度、技術(shù)機(jī)會(huì)維度以及政策和法律維度）進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)的“卡脖子”現(xiàn)象具有以下成因。

創(chuàng)新項(xiàng)目的定位偏差

創(chuàng)新項(xiàng)目是技術(shù)創(chuàng)新的立足點(diǎn)，由技術(shù)目標(biāo)、技術(shù)機(jī)會(huì)、項(xiàng)目預(yù)算和預(yù)期期限等構(gòu)成。技術(shù)目標(biāo)是技術(shù)的可能性、可行性、合意性與正當(dāng)性的統(tǒng)一；技術(shù)機(jī)會(huì)是可能性、可行性、合意性與正當(dāng)性的技術(shù)交匯點(diǎn)；項(xiàng)目預(yù)算和預(yù)期期限決定了創(chuàng)新成本與創(chuàng)新收益之間的差異，決定了技術(shù)機(jī)會(huì)的實(shí)現(xiàn)。創(chuàng)新目標(biāo)的定位偏差，會(huì)導(dǎo)致技術(shù)目標(biāo)的偏差、技術(shù)機(jī)會(huì)的喪失、項(xiàng)目預(yù)算和預(yù)期期限的無效，從而造成技術(shù)資源的極大浪費(fèi)。

創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)問題就是技術(shù)機(jī)會(huì)的實(shí)現(xiàn)問題。技術(shù)機(jī)會(huì)的水平、技術(shù)機(jī)會(huì)的多樣性、技術(shù)機(jī)會(huì)的普遍性，決定了技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的強(qiáng)弱、技術(shù)實(shí)現(xiàn)路徑的多少以及技術(shù)產(chǎn)品的獨(dú)占性。技術(shù)“卡脖子”現(xiàn)象的出現(xiàn)源于技術(shù)機(jī)會(huì)的水平低下導(dǎo)致創(chuàng)新動(dòng)力匱乏，源于技術(shù)機(jī)會(huì)的稀少導(dǎo)致技術(shù)路徑狹窄，源于技術(shù)機(jī)會(huì)的公共性被其他技術(shù)主體的現(xiàn)實(shí)性獨(dú)占。

經(jīng)濟(jì)維度的市場匹配度不足

技術(shù)經(jīng)濟(jì)體中技術(shù)的“卡脖子”現(xiàn)象是技術(shù)創(chuàng)新成果的現(xiàn)實(shí)樣態(tài)。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，從技術(shù)上看是把理論形態(tài)的科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的技術(shù)系統(tǒng)或產(chǎn)品，從經(jīng)濟(jì)上看是運(yùn)用新技術(shù)或改進(jìn)原有技術(shù)來進(jìn)行生產(chǎn)并開拓市場，取得高額風(fēng)險(xiǎn)壟斷利潤或社會(huì)收益。其實(shí)質(zhì)是將新技術(shù)所具有的新觀念、新設(shè)想、新方案和新模式產(chǎn)品化、商品化，并在市場上獲得成功，從而最終實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)到現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

市場性、創(chuàng)造性和綜合性是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的三個(gè)本質(zhì)特征，其中，市場性是樞紐和核心。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)始于市場又回到市場的雙向過程，市場呼喚創(chuàng)新，市場檢驗(yàn)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是將技術(shù)發(fā)明引入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，使生產(chǎn)要素獲得一種新的組合，創(chuàng)造性地通過市場實(shí)現(xiàn)自己的壟斷效益。綜合性凸顯的是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)、文化、組織和管理相結(jié)合的綜合能力，通過技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)政策與法律法規(guī)對(duì)市場的維護(hù)、支撐和匹配，達(dá)成技術(shù)創(chuàng)新的最終實(shí)現(xiàn)。

技術(shù)機(jī)會(huì)的被動(dòng)性制約

技術(shù)范式在很大程度上制約了技術(shù)機(jī)會(huì)的可選范圍。根據(jù)意大利技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Giovanni Dosi對(duì)技術(shù)范式的定義，它是在特定界限內(nèi)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的常規(guī)活動(dòng)，內(nèi)在地隱含著解決技術(shù)難題的系列規(guī)定和可能方向。在技術(shù)范式基礎(chǔ)上形成的技術(shù)軌道具有強(qiáng)積累性特征，其中的各種技術(shù)彼此關(guān)聯(lián)、相互依賴，從而形成一個(gè)成體系的技術(shù)集群。該技術(shù)集群既創(chuàng)造技術(shù)機(jī)會(huì)，同時(shí)也排斥其他技術(shù)：當(dāng)新技術(shù)出現(xiàn)時(shí)，技術(shù)軌道就會(huì)做出相應(yīng)的調(diào)整以適應(yīng)全新的發(fā)展方向；應(yīng)認(rèn)識(shí)到，由于技術(shù)軌道具有排他性，必然導(dǎo)致與既有技術(shù)軌道發(fā)展方向不一致的其他技術(shù)喪失融入技術(shù)市場的機(jī)遇。“卡脖子”現(xiàn)象就是技術(shù)軌道排他性的表現(xiàn)，是技術(shù)軌道中“追隨者”必然面臨的局面。進(jìn)一步地，在技術(shù)范式的固有潛能范圍內(nèi)，技術(shù)若還存在較大的創(chuàng)新空間，那么相應(yīng)機(jī)會(huì)窗口就更多一些；反之，若該技術(shù)已在既有技術(shù)范式內(nèi)接近極限水平，技術(shù)機(jī)會(huì)就大幅縮減，這都對(duì)技術(shù)創(chuàng)新形成制約。

總而言之，技術(shù)的“卡脖子”問題是立項(xiàng)偏差、技術(shù)、市場和制度各因素綜合作用的結(jié)果，是在技術(shù)軌道上競爭力落后的另類表征。由于它已經(jīng)得到市場的普遍認(rèn)可和接受而具有廣闊的發(fā)展前景，技術(shù)創(chuàng)新若跟隨其特有的價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)并試圖超越它時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)“卡脖子”現(xiàn)象。要想通過“殺手锏”技術(shù)實(shí)現(xiàn)破局之謀，規(guī)避“卡脖子”技術(shù)就成為目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的必要條件。

“卡脖子”技術(shù)的規(guī)避策略

技術(shù)發(fā)展是一個(gè)連續(xù)積累的長期過程，技術(shù)軌道上的技術(shù)競爭存在先發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)劣勢的區(qū)別。對(duì)“追隨者”來說，技術(shù)追隨的策略選擇意味著只能在既定的技術(shù)軌道上克服“先行者”強(qiáng)積累性所造成的后發(fā)劣勢，“殺手锏”技術(shù)雖然不能超越先發(fā)者的領(lǐng)先水平，但有可能暫時(shí)性地局部擺脫技術(shù)的“卡脖子”困境?？梢栽谌缦聝蓚€(gè)方面實(shí)施規(guī)避策略。

技術(shù)層面：融入世界技術(shù)市場與創(chuàng)建新的技術(shù)軌道并舉

技術(shù)軌道在技術(shù)范式所規(guī)定的變化范圍內(nèi)，逐漸形成其特定演化軌跡和前進(jìn)方向，存在著強(qiáng)積累性和弱積累性這兩類技術(shù)軌道。

對(duì)于強(qiáng)積累性技術(shù)軌道，規(guī)避“卡脖子”技術(shù)的主要策略就是融入世界技術(shù)市場，在技術(shù)追隨中發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)機(jī)會(huì)并實(shí)現(xiàn)局部性的技術(shù)創(chuàng)新，即嘗試性創(chuàng)建“殺手锏”技術(shù)。“殺手锏”技術(shù)該由創(chuàng)新型企業(yè)家，而不是科學(xué)家和工程師完成。企業(yè)家對(duì)企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)水平、競爭與合作情況有絕對(duì)的話語權(quán)，限制企業(yè)家進(jìn)行資源配置和創(chuàng)新規(guī)劃的能動(dòng)性是制約“殺手锏”技術(shù)取得突破性進(jìn)展的巨大障礙，弘揚(yáng)企業(yè)家精神是保障企業(yè)作為創(chuàng)新主體功能、釋放企業(yè)家創(chuàng)新空間的有效手段。

對(duì)于弱積累性技術(shù)軌道，規(guī)避“卡脖子”技術(shù)的主要策略是創(chuàng)建新的技術(shù)軌道，規(guī)避和創(chuàng)建的主體是科學(xué)家引領(lǐng)的產(chǎn)學(xué)研一體性創(chuàng)新主體。技術(shù)軌道的創(chuàng)建應(yīng)立足當(dāng)下，著眼未來，其中關(guān)鍵性的幾點(diǎn)是：第一，遵循技術(shù)范式，選擇演化方向；第二，捕捉技術(shù)軌道節(jié)點(diǎn)，把握技術(shù)轉(zhuǎn)軌時(shí)機(jī)；第三，避開壁壘性技術(shù)軌道，降低技術(shù)轉(zhuǎn)軌成本。

政策層面：圍繞技術(shù)市場完善技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)政策

“卡脖子“現(xiàn)象不僅受到技術(shù)自身影響，更與制度要素息息相關(guān)。“卡脖子”技術(shù)在技術(shù)軌道中處于后發(fā)劣勢，企業(yè)創(chuàng)新在面臨市場壟斷時(shí)，國家支持尤為必要。一方面，要提高對(duì)前沿技術(shù)的把握能力，提供更加適用現(xiàn)實(shí)情境的創(chuàng)新項(xiàng)目。準(zhǔn)確把握技術(shù)難點(diǎn)并對(duì)相關(guān)要素集中突破，引導(dǎo)創(chuàng)新活動(dòng)向高端產(chǎn)業(yè)鏈重點(diǎn)發(fā)展，打通堵點(diǎn)；另一方面，完善相關(guān)法律法規(guī)，為創(chuàng)新企業(yè)掃清不利于國際有序競爭的障礙。面對(duì)國際國內(nèi)形勢所發(fā)生的巨大變化，必須深刻認(rèn)識(shí)機(jī)遇與挑戰(zhàn)，充分發(fā)揮“一帶一路”的帶動(dòng)作用，積極融入、重建甚至主導(dǎo)國際商貿(mào)體系。另外，針對(duì)不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、不符合國家技術(shù)發(fā)展規(guī)劃特別是對(duì)人與自然有害的技術(shù)進(jìn)行政策性管控，為攻克“卡脖子”技術(shù)騰挪發(fā)展空間，提供更多的資源支持?？傊?，準(zhǔn)確定位國家在技術(shù)活動(dòng)中的角色與位置，充分發(fā)揮中國特色社會(huì)主義制度優(yōu)勢。

從以上兩個(gè)方面的系統(tǒng)性謀劃來規(guī)避“卡脖子”問題，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)技術(shù)、企業(yè)、市場和國家在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的各自功能，釋放技術(shù)創(chuàng)新的巨大活力。如果說這是面臨技術(shù)發(fā)展困境時(shí)“守”的一面，相應(yīng)地，就存在“攻”的一面。對(duì)“攻”的一面的有效籌劃，能夠?yàn)?ldquo;殺手锏”技術(shù)的戰(zhàn)略制定提供強(qiáng)有力的支持。

【本文作者為蘇州大學(xué)政治與公共管理學(xué)院哲學(xué)系教授；蘇州大學(xué)政治與公共管理學(xué)院哲學(xué)系博士研究生劉柯對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)】

注釋

[1]《“卡脖子”的35項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)》，《科技日?qǐng)?bào)》，https://www.edu.cn/rd/zui_jin_geng_xin/202009/t20200924_2016138.shtml，2020年9月24日更新。

[2]湯志偉、李昱璇、張龍鵬：《中美貿(mào)易摩擦背景下“卡脖子”技術(shù)識(shí)別方法與突破路徑——以電子信息產(chǎn)業(yè)為例》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》，2020年5月8日網(wǎng)絡(luò)首發(fā)。

[3]Dosi G. Technological paradigms and technological trajectories[J]. Research Policy,1982,11(3):147-162.

責(zé)編：蔡圣楠 / 臧雪文

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