摘 要:“卡脖子”問(wèn)題是近幾年縈繞在我國(guó)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的一個(gè)大問(wèn)題，正確認(rèn)識(shí)和處理“卡脖子”問(wèn)題對(duì)于優(yōu)化我國(guó)創(chuàng)新生態(tài)體系具有重要意義。為此，要提升科技資源的組織水平、集中優(yōu)勢(shì)資源打好攻堅(jiān)戰(zhàn)，尊重科學(xué)規(guī)律和市場(chǎng)規(guī)律、區(qū)別不同性質(zhì)的問(wèn)題，推動(dòng)國(guó)際規(guī)則體系改革完善、建立更加公平合理的國(guó)際產(chǎn)業(yè)技術(shù)交易秩序，并不斷優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)體系，做好迎接世界科技創(chuàng)新中心到來(lái)的準(zhǔn)備。

關(guān)鍵詞:“卡脖子”問(wèn)題 創(chuàng)新生態(tài)體系 科技創(chuàng)新

【中圖分類(lèi)號(hào)】G322 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

解決“卡脖子”問(wèn)題需要加強(qiáng)科技創(chuàng)新資源的組織能力建設(shè)

正確認(rèn)識(shí)“卡脖子”問(wèn)題的性質(zhì)和特點(diǎn)

經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，我國(guó)科技創(chuàng)新水平已經(jīng)獲得巨大飛躍和提升，成為科技創(chuàng)新領(lǐng)域的“準(zhǔn)強(qiáng)國(guó)”，具備了科技創(chuàng)新的堅(jiān)實(shí)物質(zhì)基礎(chǔ)、知識(shí)和人才儲(chǔ)備。2019年，我國(guó)全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出已經(jīng)增長(zhǎng)到2.21萬(wàn)億元，總量?jī)H次于美國(guó)，研發(fā)投入占GDP比例也增長(zhǎng)到2.23%。同時(shí)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)顯示，2020年我國(guó)的排名已經(jīng)躍升至第14位，位于所有發(fā)展中國(guó)家前列。這些指標(biāo)表明，我國(guó)已初步進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列。

經(jīng)過(guò)堅(jiān)持不懈的自主創(chuàng)新努力，過(guò)去很多“卡脖子”的技術(shù)和問(wèn)題已經(jīng)得到突破，最典型的如5G。在3G、4G階段，我們屬于跟跑、并跑水平，現(xiàn)在我國(guó)5G核心專(zhuān)利數(shù)占世界第一，并率先實(shí)現(xiàn)了5G商用，我國(guó)5G基站數(shù)已經(jīng)超過(guò)60萬(wàn)個(gè)，用戶(hù)數(shù)也在全球領(lǐng)先。在LED、OLED等新型顯示技術(shù)方面，以京東方、維信諾等企業(yè)為代表的我國(guó)產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力得到了快速提升，進(jìn)入全球第一陣營(yíng)。此外，高鐵、北斗導(dǎo)航、新一代核電技術(shù)、移動(dòng)支付技術(shù)等都已經(jīng)走在了世界前列。

據(jù)有關(guān)部門(mén)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)目前已有20%左右的技術(shù)處于國(guó)際領(lǐng)先，30%左右的技術(shù)處于與國(guó)外同行并行階段。以芯片產(chǎn)業(yè)為例，盡管制造能力和光刻機(jī)仍然屬于待啃的“硬骨頭”，但我國(guó)在芯片設(shè)計(jì)、測(cè)試及封裝技術(shù)等方面已經(jīng)趕上來(lái)。因此，解決“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題，我們要擁有足夠的戰(zhàn)略自信，并要有針對(duì)性地出臺(tái)相關(guān)支持政策措施。

但同時(shí)，我們要清醒地看到，由于我國(guó)錯(cuò)過(guò)了前三次產(chǎn)業(yè)革命，很多底層的、基礎(chǔ)性、關(guān)鍵核心技術(shù)并沒(méi)有完全掌握，短板和受制于人的地方仍然較多，其中以芯片、工業(yè)軟件、航空發(fā)動(dòng)機(jī)、關(guān)鍵工業(yè)原材料為最。尤其是芯片產(chǎn)業(yè)，這兩年美國(guó)對(duì)中興通訊和華為的打壓，使我們更加認(rèn)識(shí)到我國(guó)在芯片領(lǐng)域的短板。

現(xiàn)在，無(wú)論是互聯(lián)網(wǎng)、電腦、手機(jī)、工業(yè)自動(dòng)化、家用電器，還是通訊設(shè)備行業(yè)，芯片無(wú)處不在，是一個(gè)產(chǎn)業(yè)滲透率最高、影響面最廣、發(fā)展變化最快的產(chǎn)業(yè)。人們熟知的“摩爾定律”就是指芯片中晶體管數(shù)量每隔18個(gè)月就增加一倍、而價(jià)格不變。也就是說(shuō)，芯片產(chǎn)業(yè)每隔不到兩年的時(shí)間就要更新?lián)Q代一次，變化周期之快為所有產(chǎn)業(yè)之最。因此，芯片產(chǎn)業(yè)不僅是信息產(chǎn)業(yè)、而且是幾乎所有制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的基礎(chǔ)，國(guó)外有學(xué)者將其稱(chēng)之為“現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的原油”。而且，由于芯片產(chǎn)業(yè)是典型的軍民兩用技術(shù)產(chǎn)業(yè)，技術(shù)性能最高的芯片總是率先用在軍事裝備上，因此，美國(guó)總是將它與國(guó)家安全聯(lián)系在一起，對(duì)于任何挑戰(zhàn)其芯片霸權(quán)地位的國(guó)家或者企業(yè)，都極力進(jìn)行打壓。

芯片產(chǎn)業(yè)的重要性在我國(guó)不是沒(méi)有得到重視，我們國(guó)家甚至在改革開(kāi)放之前就注意到了半導(dǎo)體技術(shù)的重要性，改革開(kāi)放以后的歷次產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和五年計(jì)劃中，也都將“核高基”作為重點(diǎn)攻關(guān)任務(wù)，其中就包括芯片。但是，由于對(duì)其產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局和趨勢(shì)認(rèn)識(shí)不夠，政策上缺乏連貫性，資源投入水平低且不持續(xù)，導(dǎo)致我國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期處于停滯徘徊、甚至倒退狀態(tài)。工業(yè)軟件和航空發(fā)動(dòng)機(jī)的發(fā)展也是如此，由于戰(zhàn)略認(rèn)識(shí)不到位，政策出現(xiàn)反復(fù)，科研創(chuàng)新的組織體系不健全、資源投入不到位、科技創(chuàng)新鏈條不貫通，導(dǎo)致耽誤了黃金追趕期。

提升科技資源的組織水平，加強(qiáng)組織體系和集成能力建設(shè)

攻克“卡脖子”的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)難關(guān)，我們必須發(fā)揮集中力量辦大事的優(yōu)良傳統(tǒng)，并與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合。新中國(guó)成立初期，在極端困難的情況下，通過(guò)發(fā)揮社會(huì)主義集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)，我國(guó)實(shí)現(xiàn)了“兩彈一星”的偉大壯舉。最近一段時(shí)間以來(lái)，我們?cè)俅螐?qiáng)調(diào)“新型舉國(guó)體制”，這無(wú)疑抓到了問(wèn)題的核心。

其實(shí)，舉國(guó)體制的模式在西方發(fā)達(dá)國(guó)家也廣泛存在。例如美國(guó)的曼哈頓工程、阿波羅登月計(jì)劃、信息高速公路計(jì)劃、半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟（SEMATECH）以及制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（NNMI）計(jì)劃等，都是發(fā)揮舉國(guó)體制作用的典型表現(xiàn)，這些項(xiàng)目的成功組織離不開(kāi)政府的大力支持，更離不開(kāi)產(chǎn)學(xué)研用各種主體的協(xié)同創(chuàng)新。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，新型舉國(guó)體制有很多種組織形式。如政府采購(gòu)招投標(biāo)制度（美國(guó)國(guó)防部新型武器研發(fā)常用）；產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟方式（如美國(guó)NNMI、SEMATECH）；核心企業(yè)牽頭成立的“創(chuàng)新聯(lián)合體”方式（如中國(guó)高鐵模式）；成立高精尖創(chuàng)新國(guó)家隊(duì)方式，如德國(guó)弗朗霍夫研究院（Fh.G）、日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（AIST）等，這些高精尖機(jī)構(gòu)都擁有成千上萬(wàn)精干研發(fā)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期專(zhuān)注于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)，為解決本國(guó)、本地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)難題做出了重要貢獻(xiàn)。

必須要認(rèn)識(shí)到，一段時(shí)期以來(lái)，我國(guó)科技創(chuàng)新資源組織不力、過(guò)于松散。雖然我國(guó)已經(jīng)擁有全世界最多的科技人力資源，研發(fā)資金投入總量也位居全球第二位，但是創(chuàng)新系統(tǒng)的頂層設(shè)計(jì)缺乏戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，微觀創(chuàng)新主體缺乏協(xié)同合作、各個(gè)知識(shí)孤島聯(lián)通融合不夠、重要科技資源不能共享，導(dǎo)致科技鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈銜接不暢等等，這些問(wèn)題都普遍存在。加之對(duì)科學(xué)共同體的考核陷于行政化、形式化、表面化、短期化的困境，使得很長(zhǎng)一段時(shí)間我國(guó)科研創(chuàng)新隊(duì)伍中的“五唯”風(fēng)氣盛行，一些本應(yīng)該成為我國(guó)戰(zhàn)略科技力量的單位變成人們常說(shuō)的“SCI機(jī)器”，被國(guó)外評(píng)價(jià)體系牽著鼻子走。另外，過(guò)去有些本來(lái)承擔(dān)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的國(guó)有科研單位過(guò)度市場(chǎng)化改革，與業(yè)內(nèi)同行企業(yè)在產(chǎn)品層面進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，失去了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的能力和意愿，這些都導(dǎo)致了我國(guó)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)缺失和供給能力不足等問(wèn)題的出現(xiàn)。

當(dāng)前，為解決“卡脖子”問(wèn)題，我們必須盡快提高我國(guó)科技資源組織能力，加強(qiáng)戰(zhàn)略科技力量、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究體系的建設(shè)和完善，組織優(yōu)質(zhì)科技資源對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行攻堅(jiān)，久久為功。同時(shí)要將科技創(chuàng)新頂尖研究機(jī)構(gòu)對(duì)接高技術(shù)企業(yè)，融合科學(xué)家、發(fā)明家、工程師、企業(yè)家、風(fēng)險(xiǎn)投資家等幾支隊(duì)伍，真正做到科技鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈的無(wú)縫銜接。

尊重科學(xué)規(guī)律和市場(chǎng)規(guī)律，區(qū)別不同性質(zhì)的問(wèn)題

需要強(qiáng)調(diào)的是，“卡脖子”問(wèn)題不是我國(guó)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的全部，在解決“卡脖子”問(wèn)題上，個(gè)別地方、個(gè)別領(lǐng)域存在“病急亂投醫(yī)”現(xiàn)象，盲目上項(xiàng)目、低水平重復(fù)建設(shè)，甚至以不法手段騙取優(yōu)惠政策和資金的現(xiàn)象時(shí)有出現(xiàn)。

我們要尊重科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)律，將戰(zhàn)略問(wèn)題與戰(zhàn)術(shù)問(wèn)題相區(qū)分、臨時(shí)性措施與制度性改革相區(qū)分、市場(chǎng)與政府責(zé)任相區(qū)分，在市場(chǎng)失靈的政府要有擔(dān)當(dāng)，在屬于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的地方，要將創(chuàng)新交給市場(chǎng)，形成以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系和創(chuàng)新體系。在看得見(jiàn)差距、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)方向明確的領(lǐng)域，可以實(shí)行集中力量辦大事組織模式，集中攻關(guān)；對(duì)于一些看不清方向、風(fēng)險(xiǎn)大的前沿和未知領(lǐng)域，要注重發(fā)揮市場(chǎng)的力量，由市場(chǎng)來(lái)決定和選擇技術(shù)路線。

推動(dòng)國(guó)際規(guī)則體系的改革完善

除了在硬科技方面加強(qiáng)自主創(chuàng)新、補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈之外，我國(guó)還要善用軟實(shí)力和國(guó)際規(guī)則的力量，提升產(chǎn)業(yè)外交能力。在國(guó)際公共外交平臺(tái)上，我們要旗幟鮮明代表發(fā)展中國(guó)家推動(dòng)形成穩(wěn)定全球產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈的共識(shí)，要深刻揭露和批判以美國(guó)為代表的科技霸凌行為，共同推動(dòng)設(shè)立全球技術(shù)交易組織（World Technology Trade Organization, WTTO），并不斷完善其治理規(guī)則，推動(dòng)建立更加公平合理的國(guó)際產(chǎn)業(yè)技術(shù)交易秩序，使之成為“人類(lèi)命運(yùn)共同體”的一部分。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，要不斷優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)體系，迎接世界科技創(chuàng)新中心的到來(lái)

剛剛過(guò)去的十九屆五中全會(huì)吹響了我國(guó)從創(chuàng)新大國(guó)到創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的號(hào)角，中央對(duì)創(chuàng)新問(wèn)題的重視達(dá)到了前所未有的高度，提出“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。未來(lái)，創(chuàng)新在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用和地位將越來(lái)越突顯，五中全會(huì)將極大推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)建設(shè)的進(jìn)程。

過(guò)去五百年，世界科技創(chuàng)新中心經(jīng)歷了幾次大轉(zhuǎn)移，從文藝復(fù)興的意大利到工業(yè)革命前后的英國(guó)，再到第二次產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期的法國(guó)和德國(guó)，再到二戰(zhàn)后一直處于世界科技創(chuàng)新中心的美國(guó)。2050年我國(guó)將建成現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)，沒(méi)有科技創(chuàng)新的現(xiàn)代化不是真正的現(xiàn)代化，因此，我們要建成與現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)相匹配的科技創(chuàng)新中心。

要高度重視基礎(chǔ)研究

一般而言，一國(guó)成為世界科技創(chuàng)新中心必須滿足兩個(gè)“四分之一”的條件：一是科學(xué)原理的探索發(fā)現(xiàn)成果必須占全世界四分之一以上；二是新產(chǎn)品和新技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新應(yīng)用占全世界四分之一以上。

因此，我們首先要打造世界上最優(yōu)越的促進(jìn)基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)現(xiàn)和原創(chuàng)的環(huán)境，吸引全世界頂尖科學(xué)家匯聚中國(guó)，盡快提高基礎(chǔ)科研投入占全社會(huì)總研發(fā)投入的比例，要從現(xiàn)在的6%提升到15%以上，大力提高基礎(chǔ)科研的儀器設(shè)備水平和硬環(huán)境質(zhì)量，提高基礎(chǔ)科研人員的物質(zhì)和精神待遇，推動(dòng)院士待遇在雙一流高校和科研機(jī)構(gòu)的普惠化，通過(guò)優(yōu)厚的待遇讓教授坐得住“冷板凳”，潛心探索前沿基礎(chǔ)科學(xué)。要形成科學(xué)的科技評(píng)價(jià)體系，構(gòu)建優(yōu)勝劣汰的良性科學(xué)共同體，加強(qiáng)人員的流動(dòng)性和學(xué)科交叉碰撞，促進(jìn)高質(zhì)量知識(shí)創(chuàng)新氛圍的形成。

理順創(chuàng)新鏈條，發(fā)揚(yáng)企業(yè)家精神，讓創(chuàng)新道路上的不同人才各展才華

除了基礎(chǔ)研究之外，我們要打通科技鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈及政策鏈，讓知識(shí)、信息、技術(shù)、人才、資金、政策等各種創(chuàng)新要素資源互聯(lián)互通，發(fā)揮國(guó)家創(chuàng)新體系的整體效能。

在創(chuàng)新的體系和鏈條中，如果說(shuō)科學(xué)家解決了“0-1”的原理性問(wèn)題，后面還有科技成果轉(zhuǎn)化階段的“1-100”，產(chǎn)業(yè)化階段的“100-1M（百萬(wàn)）”，以及產(chǎn)業(yè)成熟和規(guī)模擴(kuò)張階段的“1M-∞（無(wú)窮大）”，在這四個(gè)不同的階段需要環(huán)環(huán)相扣、棒棒相接，由不同的組織、團(tuán)隊(duì)完成，在這個(gè)過(guò)程中，需要各種各樣不同的人才發(fā)揮作用。

因此，除了需要像愛(ài)因斯坦、楊振寧這樣的頂尖科學(xué)家之外，我們還需要像錢(qián)學(xué)森、奧本海默這樣的總設(shè)計(jì)師、總工程師，更需要像喬布斯、愛(ài)迪生、比爾·蓋茨、任正非、馬化騰這樣的發(fā)明家、創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家，需要大力優(yōu)化“雙創(chuàng)”營(yíng)商環(huán)境和弘揚(yáng)企業(yè)家精神、工匠精神、勞模精神等。在創(chuàng)新生態(tài)體系中，每一種人才都不可或缺，每一種優(yōu)良的文化都值得弘揚(yáng)。

【本文作者為清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所教授】

責(zé)編：司文君 / 蔡圣楠

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