摘 要:構(gòu)建新發(fā)展格局是新形勢下促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要戰(zhàn)略抉擇。疏通國內(nèi)大循環(huán)堵點(diǎn)、斷點(diǎn)，發(fā)揮科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略支撐作用，關(guān)鍵在于深化科技體制改革，加快完善國家創(chuàng)新生態(tài)體系。破除科技成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”，根本在于通過創(chuàng)新體系的完善和創(chuàng)新生態(tài)的優(yōu)化使不同創(chuàng)新主體能夠各就其位、各司其職，真正能夠按照科研、創(chuàng)新與商業(yè)化的客觀規(guī)律開展相關(guān)活動。

關(guān)鍵詞:國家創(chuàng)新體系 優(yōu)化資源配置 成果轉(zhuǎn)化 創(chuàng)新主體職能

【中圖分類號】G301 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

改革開放以來我國科技成果轉(zhuǎn)化政策的邏輯：創(chuàng)新線性模式

科技成果轉(zhuǎn)化是一個帶有鮮明中國特色的概念。改革開放以來，在“科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的方針指引下，我國先后出臺了一系列科技政策，涵蓋財政、稅收、金融、平臺、機(jī)構(gòu)改革等方方面面。評價科技成果轉(zhuǎn)化政策需要將其放在歷史演變的進(jìn)程中。我國科技成果轉(zhuǎn)化政策的形成及演化很大程度上體現(xiàn)了制度的內(nèi)生性和路徑依賴性。

科技成果轉(zhuǎn)化概念是在經(jīng)濟(jì)體制改革背景下產(chǎn)生的，并被賦予了促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的重要使命。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，政府是公立高校、科研院所以及國有企業(yè)的舉辦者、出資人和管理者，市場缺失是包括科技創(chuàng)新活動在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動的最顯著特征。1978年，改革開放開啟了向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。同步進(jìn)行的科技體制改革，將推動應(yīng)用型研究院所轉(zhuǎn)制、發(fā)展校辦產(chǎn)業(yè)等作為科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑。進(jìn)入上世紀(jì)90年代中后期，隨著知識經(jīng)濟(jì)興起，為提升企業(yè)整體創(chuàng)新能力，將原來以項(xiàng)目為紐帶的“點(diǎn)對點(diǎn)”產(chǎn)學(xué)研合作，進(jìn)一步拓展到技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研深層次互動對接中。黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。在國家創(chuàng)新系統(tǒng)的理念指引下，采用制度手段與經(jīng)濟(jì)激勵相結(jié)合的方式，調(diào)整產(chǎn)權(quán)關(guān)系、構(gòu)建服務(wù)平臺、改革評價體系等，力圖為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。

不難看出，從科技成果轉(zhuǎn)化這一問題被提出開始，政策的著力點(diǎn)即放在搭建科技成果的上游供給方和下游需求方之間的橋梁上，這種“科學(xué)研究—應(yīng)用研究—技術(shù)開發(fā)—商業(yè)應(yīng)用”的創(chuàng)新線性模式以及由此產(chǎn)生的科技創(chuàng)新投入及組織模式深刻影響了我國過去40多年來的科技政策范式與體制改革歷程。

造成科技成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”的因素

創(chuàng)新本質(zhì)上是市場經(jīng)濟(jì)活動。根據(jù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)之父熊彼特的說法，創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)在于“創(chuàng)造性破壞”所蘊(yùn)藏的巨大能量被釋放出來。在一個成熟的市場經(jīng)濟(jì)國家，特別是創(chuàng)新體系比較完善的國家，創(chuàng)新主體之間有著嚴(yán)格而清晰的功能定位與職責(zé)分工，知識、技術(shù)等創(chuàng)新要素按照市場機(jī)制、遵循資源最優(yōu)配置原則自發(fā)組織和創(chuàng)造價值，而政府的作用則是通過制定相關(guān)法律法規(guī)、完善制度環(huán)境、使用公共資金資助研發(fā)活動，進(jìn)而加速“創(chuàng)造性破壞”的進(jìn)程。

科技成果轉(zhuǎn)化政策的產(chǎn)生是在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下，其政策邏輯在于將其作為完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下科技創(chuàng)新體制機(jī)制的重要路徑之一，實(shí)現(xiàn)科技和經(jīng)濟(jì)的深度融合。一方面，產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程中的科技成果轉(zhuǎn)化政策，并非是在自由市場條件下按照科技創(chuàng)新規(guī)律演化而來的結(jié)果。受限于宏觀管理體制格局，相關(guān)政策很難對多元主體形成合理、恰當(dāng)定位，同時由于對創(chuàng)新主體“自發(fā)性”考慮不足，不斷增多的創(chuàng)新性政策、不斷加碼的經(jīng)濟(jì)激勵措施更多的是通過“外力”激發(fā)高校、科研院所和企業(yè)的轉(zhuǎn)化積極性，并未在根本上調(diào)動相關(guān)主體科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化的“內(nèi)生動力”，并最終導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化效果不盡如人意。另一方面，值得反思的是：產(chǎn)生于市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌背景下的科技成果轉(zhuǎn)化政策究竟是否是加快創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“真辦法”？按照創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典模型，在創(chuàng)新體系中，通過制度安排、政策保障、環(huán)境營造等途徑，使得創(chuàng)新資源能夠高效流動，各類創(chuàng)新主體能夠各司其職并協(xié)同合作，就能實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新體系的整體效能提升，科技成果轉(zhuǎn)化問題也將會迎刃而解。換言之，“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”的方式并不能從源頭上解決科技成果轉(zhuǎn)化問題，只有從國家創(chuàng)新系統(tǒng)的角度思考究竟什么是創(chuàng)新、創(chuàng)新如何驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展等一系列根本問題，才能真正找到科技成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”問題的破解之道。

不同于發(fā)達(dá)資本主義國家面臨的市場失靈問題，市場發(fā)育不足、企業(yè)等市場主體作用發(fā)揮不夠是我國科技體制改革面臨的問題。2015年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《深化科技體制改革實(shí)施方案》中明確指出，企業(yè)是科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的主要載體，要促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體。然而，現(xiàn)實(shí)狀況是，企業(yè)雖然從整體上已經(jīng)成為研發(fā)投入的主力，2019年，我國企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入占全社會研發(fā)投入的76.4%。但研發(fā)投入內(nèi)部結(jié)構(gòu)極不均衡，表現(xiàn)為注重短期產(chǎn)品開發(fā)，對中長期研究特別是基礎(chǔ)研究投入不足。而需要注意的是，企業(yè)從事的應(yīng)用基礎(chǔ)研究是疏通“中梗阻”的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，尤其在我國科技發(fā)展從“跟跑”到“并跑”乃至“領(lǐng)跑”，接近產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新前沿的時候作用更加明顯。若企業(yè)缺乏對基礎(chǔ)研究的投入，不僅會導(dǎo)致前瞻與開拓能力的降低，難以提出有價值的科研選題、開辟全新的產(chǎn)業(yè)空間，也會導(dǎo)致吸收能力的減弱，難以有效與高校、科研院所充分對接。

從創(chuàng)新體系的運(yùn)行來看，由于事業(yè)單位管理體制等“藩籬”的存在，產(chǎn)學(xué)研深度融合難以實(shí)現(xiàn)。長期以來，隸屬于不同系統(tǒng)的企業(yè)、高校和科研院所，往往只在體制允許的范圍內(nèi)開展合作，采取“點(diǎn)對點(diǎn)”的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研究和聯(lián)合研發(fā)，并且多以“短平快”合作項(xiàng)目為主，以局部性、階段性合作為主。在缺乏長期穩(wěn)定持續(xù)深入的合作研究的情況下，制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性問題和技術(shù)難題無法有效解決。另外，許多產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目依靠政府“牽線搭橋”，企業(yè)無法參與選題，作為創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化主體的作用難以充分發(fā)揮。而現(xiàn)有的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目也主要集中在接近產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新鏈后端，缺少對有價值的基礎(chǔ)研究成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。也有研究指出，正是企業(yè)、高校、科研院所在人事管理、人才評價、考核分配、福利待遇等方面的制度性差異，導(dǎo)致難以達(dá)成合作目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)價值追求上的一致性。

問題固然如此，然而，更加值得深思的問題在于我們是否真正需要讓高校將科技成果轉(zhuǎn)化作為主業(yè)？科技創(chuàng)新，尤其是關(guān)鍵核心技術(shù)的源泉究竟來自于哪里？將財政性科技經(jīng)費(fèi)主要投入高校和科研院所，并輔以科技成果轉(zhuǎn)化政策是否是科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高效策略？企業(yè)作為創(chuàng)新主體作用的發(fā)揮究竟還存在哪些阻礙？

完善國家創(chuàng)新體系是破除科技成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”的現(xiàn)實(shí)舉措

綜上，我們認(rèn)為，要從根本上破除科技成果轉(zhuǎn)化的“中梗阻”問題，有賴于國家創(chuàng)新體系的不斷完善和市場化改革的不斷深入。國家創(chuàng)新體系中主體功能定位與職責(zé)分工的合理性是多元主體功能有效發(fā)揮的前提，在此基礎(chǔ)上，不斷完善科研活動、創(chuàng)新活動、商業(yè)活動各項(xiàng)基礎(chǔ)制度和激勵約束機(jī)制，使包括知識在內(nèi)的各種創(chuàng)新要素能夠順暢流動和優(yōu)化配置，才能最終形成創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新格局。具體可以從以下三方面著手：

完善以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，夯實(shí)企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)能力。當(dāng)前，成果轉(zhuǎn)化的薄弱環(huán)節(jié)在企業(yè)，一方面，要積極引導(dǎo)有能力的企業(yè)開展基礎(chǔ)性、前沿性創(chuàng)新研究，提升企業(yè)對基礎(chǔ)研究成果的吸收能力。財政資金支持方面，綜合補(bǔ)助、獎勵、稅收減免、股權(quán)投資、政府采購等多種直接和間接投入方式，支持企業(yè)開展研發(fā)活動，并撬動社會資本向創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)，尤其是向基礎(chǔ)研究階段聚集；科技計(jì)劃項(xiàng)目管理方面，高效吸納企業(yè)參與。推行“企業(yè)出題、高校和院所做題”，推動國家自然科學(xué)基金向企業(yè)開放申請，重點(diǎn)項(xiàng)目攻關(guān)“揭榜掛帥”等等。另一方面，加強(qiáng)面向行業(yè)的科研條件和公共服務(wù)平臺建設(shè)，提升企業(yè)基礎(chǔ)研究能力。鼓勵行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)面向行業(yè)搭建開放平臺，共享開放不影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的數(shù)據(jù)集，加快建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍等等。

重塑以大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)為核心的知識創(chuàng)新體系，使大學(xué)重回教育教學(xué)和知識創(chuàng)造軌道。從歷史上來看，大學(xué)職能經(jīng)歷了從人才培養(yǎng)、科學(xué)研究向社會服務(wù)的演化。人才培養(yǎng)是大學(xué)的根基，也只有大學(xué)能夠在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)程中擔(dān)此重任?？茖W(xué)研究尤其是自由探索式的基礎(chǔ)研究，是研究型大學(xué)的重要使命，研究型大學(xué)必須站在世界科技前沿，提升原始創(chuàng)新能力、培養(yǎng)一流創(chuàng)新人才。社會服務(wù)則是在前兩種職能基礎(chǔ)上衍生出來的。盡管倡導(dǎo)和推動研究型大學(xué)將前沿研究成果應(yīng)用于解決經(jīng)濟(jì)社會問題有現(xiàn)實(shí)必要性，但這不應(yīng)成為研究型大學(xué)的首要任務(wù)。專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化活動需要科研人員付出巨大的時間和精力成本，也并非從事基礎(chǔ)研究的科研人員擅長之事，過分強(qiáng)調(diào)可能會適得其反，對大學(xué)的科學(xué)研究職能發(fā)揮造成沖擊。因此，一方面，政府和社會應(yīng)當(dāng)為高校和科研院所提供充分的“耐心資本”，使高校和科研院所能夠心無旁騖開展科研活動，避免科研活動過度功利化。另一方面，應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)引導(dǎo)高校通過“產(chǎn)教融合”，面向行業(yè)需求培養(yǎng)行業(yè)應(yīng)用型人才，促進(jìn)科學(xué)知識以人才為載體向行業(yè)轉(zhuǎn)移與滲透。

推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，發(fā)揮其連接科技與經(jīng)濟(jì)的橋梁作用。21世紀(jì)以來，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展。當(dāng)前，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為我國科技創(chuàng)新體系中一支不可忽視的重要力量，在瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)鏈配置創(chuàng)新鏈、建立創(chuàng)新機(jī)制深耕轉(zhuǎn)化、集聚優(yōu)勢資源彌補(bǔ)短板等方面，凸顯了強(qiáng)勁的創(chuàng)新活力。新形勢下，應(yīng)當(dāng)鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)大膽探索，并建立系統(tǒng)化的支持體系。發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，一要堅(jiān)持市場導(dǎo)向，構(gòu)建多元創(chuàng)新投入體系。在舉辦方投入基礎(chǔ)上，吸收企業(yè)、金融、社會資本、高校、科研機(jī)構(gòu)等共同投入，通過建立基金、接受社會捐贈、開展成果交易等方式拓寬資金來源渠道。二要集聚一流創(chuàng)新人才團(tuán)隊(duì)。堅(jiān)持人才導(dǎo)向，建立與創(chuàng)新能力和績效相一致的收入分配機(jī)制，通過全職聘用、“雙聘雙掛”、合作研究等多種形式集聚全球頂尖人才、科技領(lǐng)軍人才和青年人才，賦予符合條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相應(yīng)級別的職稱評審權(quán)。三要構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)、暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道。以國家戰(zhàn)略、市場需求為導(dǎo)向，鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與高校、科研院所、企業(yè)等創(chuàng)新主體協(xié)同攻關(guān)、組建科創(chuàng)聯(lián)盟，打造優(yōu)勢互補(bǔ)的創(chuàng)新共同體。

綜上，要破除科技成果轉(zhuǎn)化的“中梗阻”，根本出路在于通過創(chuàng)新體系的完善和創(chuàng)新生態(tài)的優(yōu)化使不同創(chuàng)新主體能夠各就其位、各司其職，真正能夠按照科研、創(chuàng)新與商業(yè)化的客觀規(guī)律開展相關(guān)活動，同時通過市場、制度與政策環(huán)境的完善在最大程度上便利各種創(chuàng)新要素的自由流動與優(yōu)化配置，以最大化其經(jīng)濟(jì)價值。這一過程中的核心和關(guān)鍵就在于推動企業(yè)真正成為研發(fā)創(chuàng)新決策與創(chuàng)新要素配置的活躍主體。

【本文作者為清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授、清華大學(xué)中國科技政策研究中心副主任；本文系國家社會科學(xué)基金重大研究專項(xiàng)（項(xiàng)目編號：18VZL005）階段性成果；清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士后李瑞對本文亦有貢獻(xiàn)】

責(zé)編：羅 婷 / 司文君

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