摘 要:破除科技成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”，提高科技成果轉(zhuǎn)化水平，是強化國家戰(zhàn)略科技力量體系建設(shè)、促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。對這一問題進行多視角、多層面的深入分析和探討，在當前時代背景下具有十分重要的意義。破除科技成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”，需要了解科技成果的性質(zhì)與特點，把握不同性質(zhì)、特點科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，找準破除科技成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”的關(guān)鍵點與著力點，加強和完善科技成果轉(zhuǎn)化隊伍建設(shè)。

關(guān)鍵詞:科技成果轉(zhuǎn)化 “中梗阻” 新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

【中圖分類號】F124.3 【文獻標識碼】A

全球科技創(chuàng)新活動已經(jīng)從最原始、最簡單的第一代科技創(chuàng)新模型發(fā)展到了第五代網(wǎng)絡(luò)化、集成化科技創(chuàng)新模型。在當前波詭云譎的國際政治經(jīng)濟形勢下，全球化、信息化以及新一輪科技革命大趨勢迅猛發(fā)展的同時，一些單邊主義、保護主義的雜音也不時沉渣泛起、甚囂塵上。這種錯綜復(fù)雜的國際環(huán)境形勢倒逼著我們必須迅速提升科技成果轉(zhuǎn)化水平，從而使得技術(shù)創(chuàng)新活動在順應(yīng)全球化、信息化大趨勢的同時，也能有力地應(yīng)對這一新形勢的挑戰(zhàn)，為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。

以往對科技成果轉(zhuǎn)化的研究，大多是基于一代、二代創(chuàng)新模型進行的，提出的對策大多適用于流程、工藝之類改良性技術(shù)創(chuàng)新成果，對于當今新一輪技術(shù)革命背景下的革命性、重大科技成果并不適用，在理論上對于革命性的、重大的科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律和機制仍然缺乏清晰的認識。因此，科技成果轉(zhuǎn)化中的“中梗阻”，除了部分中間層次的行為失范與違規(guī)外，還可能更多地表現(xiàn)為由于理論認識不足而導(dǎo)致的行為盲目性與隨意性。要破除科技成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”，首先需要了解現(xiàn)代科技成果的性質(zhì)與特點，把握不同性質(zhì)、特點科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，找準破除科技成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”的關(guān)鍵點與著力點。

根據(jù)科技成果性質(zhì)與特點，對科技成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”分類管理、科學(xué)施策

依據(jù)科技創(chuàng)新的性質(zhì)與特點，可將科技成果分為革命性科技成果、產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系關(guān)鍵性科技成果和基礎(chǔ)性增量科技成果。

革命性科技成果

革命性科技成果主要是指那些能夠推動整個經(jīng)濟體系都產(chǎn)生革命性變革的重大科技成果。這類科技成果往往與技術(shù)革命相聯(lián)系，具有創(chuàng)新性和通用性等特點，諸如前幾次技術(shù)革命中的鐵路、電力和信息技術(shù)等主導(dǎo)技術(shù)群落中的科技成果。

歷史經(jīng)驗表明：每一次革命性科技成果的成功轉(zhuǎn)化都是通過一組與該技術(shù)緊密聯(lián)系的新興產(chǎn)業(yè)的迅速成長取代舊的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，從而引發(fā)產(chǎn)業(yè)模式和結(jié)構(gòu)的變遷來確立，并通過推動新一輪的經(jīng)濟增長來實現(xiàn)。而要完成這一過程，不僅要求新興的科技成果及其產(chǎn)業(yè)能夠從規(guī)模上帶動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，關(guān)鍵是要能夠推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的進一步轉(zhuǎn)型、升級，實現(xiàn)“創(chuàng)新性發(fā)展”。

值得注意的是，一種新的革命性科技成果改變其他產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟活動的能力，實質(zhì)上源于其相伴而生的技術(shù)經(jīng)濟范式的影響，這是在新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)外使用該科技成果最有效、最佳的實踐模式。因此，針對革命性科技成果的轉(zhuǎn)化最根本的是要有與該科技成果的技術(shù)經(jīng)濟特性相匹配的技術(shù)經(jīng)濟范式的保障和支撐。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系關(guān)鍵性科技成果

產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系關(guān)鍵性科技成果是指那些會對產(chǎn)業(yè)內(nèi)部若干領(lǐng)域產(chǎn)生重要影響的科技成果。從整體上來看，這類科技成果的成功轉(zhuǎn)化需要有與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相匹配的產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系來支撐。然而，由于不同產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)經(jīng)濟特性不盡相同，針對不同細分產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵性科技成果轉(zhuǎn)化所面臨的“中梗阻”因素也必然存在一定差異，需要進行分類管理。

基于技術(shù)的復(fù)雜性和市場結(jié)構(gòu)兩個維度，產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系關(guān)鍵性科技成果可進一步劃分為四種類型。

第一類是產(chǎn)業(yè)技術(shù)相對比較成熟、市場結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為較強競爭性的產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵性科技成果。如紡織業(yè)等輕工業(yè)中的關(guān)鍵性科技成果。由于這類科技成果的技術(shù)復(fù)雜性較低，且較為成熟，創(chuàng)新的不確定性風險相對來說也比較小，且此類科技成果由于產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)的強競爭性導(dǎo)致創(chuàng)新過程中形成的資產(chǎn)專用性較低，科技成果更多地以企業(yè)內(nèi)部的研究與試驗發(fā)展（R&D）活動和投入為支撐，以專利形式呈現(xiàn)。因此，這類產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的阻力集中表現(xiàn)為在位產(chǎn)業(yè)的激勵機制與產(chǎn)業(yè)生態(tài)文化，即技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的動力問題，以及科技成果轉(zhuǎn)化的市場運行機制。

第二類是技術(shù)相對成熟且具有較高壟斷性產(chǎn)業(yè)中的關(guān)鍵性科技成果，如基礎(chǔ)化學(xué)、鋼鐵等產(chǎn)業(yè)中的關(guān)鍵性科技成果。這類科技成果可供擴散的企業(yè)較少，創(chuàng)新資產(chǎn)的專用性和創(chuàng)新成本普遍較高。因此，其科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素是該行業(yè)寡頭企業(yè)內(nèi)部中心實驗室R&D活動與市場動態(tài)的有效結(jié)合，其轉(zhuǎn)化阻力也主要來源于與市場管理機制相關(guān)的主體和行為。

第三類是技術(shù)高度復(fù)雜且市場結(jié)構(gòu)具有較高壟斷性產(chǎn)業(yè)中的關(guān)鍵性科技成果，如核技術(shù)、航天航空器制造技術(shù)等。這類科技成果的市場需求非常集中，創(chuàng)新資產(chǎn)的專用性極高，創(chuàng)新過程中需要巨大的風險投資和極高的交易成本。因此，這類科技成果轉(zhuǎn)化的重點需以政府組織為主導(dǎo)，以高校和科研院所為依托，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中由政府立項研發(fā)，并通過政策支持、資金支持和交易撮合等方式推動實施轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化的阻力主要來源于與規(guī)制相關(guān)的主體及其行為。

第四類是技術(shù)復(fù)雜度較高，市場結(jié)構(gòu)主要以競爭性為主的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵性科技成果。這類科技成果往往是一些新興技術(shù)，如人工智能、基因工程等。顯然，無論從這類科技成果本身的研發(fā)還是從市場的拓展來看，都存在較高的不確定性，但由于科技成果轉(zhuǎn)化主要涉及新興產(chǎn)業(yè)和新興創(chuàng)業(yè)企業(yè)，創(chuàng)新成功者也很可能會享有較為廣闊的市場前景和巨大的收益。這類科技成果轉(zhuǎn)化過程中的阻力主要表現(xiàn)在前期的研發(fā)投入和進入商業(yè)創(chuàng)新階段后，各方參與主體和要素間的相互協(xié)調(diào)機制?；谶@一因素，此類科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)以國家公共R&D基礎(chǔ)為支撐，采用社會風險資本引導(dǎo)下的聯(lián)賽式市場機制，建立產(chǎn)學(xué)研合作的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺，促進科技成果轉(zhuǎn)化信息的智能反饋，其阻力可能主要來源于技術(shù)經(jīng)濟范式變革中各種在位利益者的保守力量，以及新興產(chǎn)業(yè)體系的基礎(chǔ)設(shè)施支撐不足。

基礎(chǔ)性增量科技成果

基礎(chǔ)性增量科技成果是指連續(xù)發(fā)生的、量變性的科技成果，主要包括生產(chǎn)工具、制造設(shè)備的更新，產(chǎn)品技術(shù)和生產(chǎn)工藝的改善等。較之前兩類科技成果，基礎(chǔ)性增量科技成果是一種漸進式的科技創(chuàng)新成果。這類科技成果由于受到沉沒成本和重置成本因素的影響而表現(xiàn)出強烈的技術(shù)路徑依賴性。從研發(fā)領(lǐng)域來看，基礎(chǔ)性增量科技成果的研發(fā)時間和成本相對較少，影響范圍也比較小，多以局部性為主。同時，其研發(fā)內(nèi)容主要集中于科技成果的商業(yè)化研究，而非基礎(chǔ)性研究，因而，其與市場需求的變動和企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)過程聯(lián)系極為密切，常常涉及到產(chǎn)品開發(fā)部、制造部、工藝開發(fā)部以及市場部等多個部門間頻繁的信息交流。因此，這類科技成果轉(zhuǎn)化的阻力除了來自于科技成果本身的技術(shù)不完善外，還將受到企業(yè)內(nèi)部界面效率的影響。

基于以上分析，在科技成果的轉(zhuǎn)化實踐中，應(yīng)根據(jù)科技成果性質(zhì)與特點分類管理，科學(xué)施策。例如：革命性科技成果帶來的是一整個全新的產(chǎn)業(yè)體系的建立和發(fā)展，這一過程很多時候都表現(xiàn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程，需要技術(shù)經(jīng)濟范式體系進行根本性的創(chuàng)新，“中梗阻”的最大阻力就是舊技術(shù)經(jīng)濟范式體系對新技術(shù)經(jīng)濟范式體系的阻礙。

把握科技成果轉(zhuǎn)化中的創(chuàng)新性質(zhì)與特點，找準破除“中梗阻”的關(guān)鍵點

科技成果的轉(zhuǎn)化主要經(jīng)歷兩個階段，即科技成果的研發(fā)階段和以成果為核心實現(xiàn)市場價值的經(jīng)濟活動階段，二者的總和才是我們通常所說的創(chuàng)新。按照約瑟夫·熊彼特的理論，創(chuàng)新本質(zhì)上是一個不斷地對原有的產(chǎn)品、技術(shù)、市場、管理、組織進行變革，從而創(chuàng)造有價值的新產(chǎn)品、新服務(wù)以滿足人類社會新的需要的活動過程。顯然，它既包含從新想法（創(chuàng)意）的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、試制、制造的發(fā)明創(chuàng)造過程，又涵蓋了從組織變革、管理變革、文化變革乃至制度變革的廣闊領(lǐng)域，需要一種有遠見、知識和開拓精神創(chuàng)造財富的能力。從這個過程來看，科技成果轉(zhuǎn)化中面臨的“中梗阻”，本質(zhì)上是一個動態(tài)的、系統(tǒng)化的要素聚合過程，不僅要關(guān)注技術(shù)要素之間的匹配，更要關(guān)注各種要素的匹配和利益分配，需要考慮各種要素主體之間的融合機制。只有這樣，才能找準破除不同類型科技成果轉(zhuǎn)化過程“中梗阻”的關(guān)鍵點。

革命性科技成果的轉(zhuǎn)化

由于這類科技成果會帶來整個經(jīng)濟體系的重大變革，甚至推動新一輪的產(chǎn)業(yè)革命，因而其轉(zhuǎn)化過程中最核心的要素在于與其相匹配的技術(shù)經(jīng)濟范式的保障。眾所周知，技術(shù)經(jīng)濟范式本身既是一種擴散的推進器，也是一種阻滯力量。技術(shù)經(jīng)濟范式所提供的模式最終會被所有人追隨，但由于每一次技術(shù)革命的內(nèi)涵都與前一次不同，新的范式原則的確立將不得不經(jīng)過社會學(xué)習(xí)和再學(xué)習(xí)的過程，逐步將過去成功的工作和管理經(jīng)驗淘汰、歸零。因此，破除革命性科技成果轉(zhuǎn)化“中阻梗”的關(guān)鍵是：一方面需要克服因舊范式業(yè)已取得的成功而產(chǎn)生的惰性力量，另一方面需要促進適應(yīng)新科技革命需要的新技術(shù)經(jīng)濟范式的形成與擴散，唯有如此，才有可能真正保障革命性科技成果的轉(zhuǎn)化。

以華為芯片面臨的斷供問題為例，芯片技術(shù)是智能經(jīng)濟時代的關(guān)鍵技術(shù)基礎(chǔ)，智能技術(shù)經(jīng)濟范式體系的確立將能夠帶來新一輪的經(jīng)濟長波。然而，美國對華為芯片斷供后，華為海思雖然具備高端芯片的設(shè)計能力，但受長期以來傳統(tǒng)技術(shù)經(jīng)濟范式的影響，使得高端芯片產(chǎn)業(yè)體系、政策、資金、制度和人才等方面的不匹配阻礙了我國在這一領(lǐng)域中科技成果的有效轉(zhuǎn)化，也使得這一產(chǎn)業(yè)在國際形勢突變情況下遭遇到了巨大壓力。顯然，要破除這一戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的科技成果轉(zhuǎn)化“中阻梗”，必需從技術(shù)經(jīng)濟范式體系的創(chuàng)新入手，逐步建立起與此相適應(yīng)的新技術(shù)經(jīng)濟范式，加強關(guān)鍵基礎(chǔ)領(lǐng)域的技術(shù)攻關(guān)，形成圍繞芯片科技成果的關(guān)鍵技術(shù)群落。然后，在投資、組織模式和所有社會主體的思維領(lǐng)域，以及那些對經(jīng)濟和社會進程起調(diào)節(jié)和驅(qū)動作用的制度上進行大量的配套變革，以促進芯片科技成果的有效轉(zhuǎn)化。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系關(guān)鍵性科技成果的轉(zhuǎn)化

產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系關(guān)鍵性科技成果的轉(zhuǎn)化作為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價值的重要過程，不僅涉及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)本身的突破性創(chuàng)新，還包含與其相關(guān)聯(lián)的市場、組織、管理和文化等領(lǐng)域的制度變革所引發(fā)的人力、技術(shù)、信息、資本等創(chuàng)新要素的重新整合。例如，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的關(guān)鍵性科技成果具有發(fā)展?jié)摿Ω摺⒔?jīng)濟帶動性強、環(huán)境污染低、技術(shù)知識較為密集等特點，這些特點在為科技成果轉(zhuǎn)化帶來高收益的同時，也大大提高了轉(zhuǎn)化難度：一方面，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對科研水平要求高、依賴性強，高水平科技成果的取得比較困難，影響其轉(zhuǎn)化效率；另一方面，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化過程包括了技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、工程化生產(chǎn)、市場開發(fā)等多個階段，是一個復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，任一環(huán)節(jié)的不確定因素都將增加該產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的風險。因此，要破除這類產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的“中梗阻”，需通過不同主體、組織間的網(wǎng)絡(luò)協(xié)作，將每一種要素按職能進行重新整合，依托資本、新興研發(fā)機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)基地，全方位地建設(shè)和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系的結(jié)構(gòu)及運行機制以保障產(chǎn)業(yè)科技成果的順利轉(zhuǎn)化。

基礎(chǔ)性增量科技成果的轉(zhuǎn)化

基礎(chǔ)性增量科技成果主要表現(xiàn)為原有技術(shù)軌道內(nèi)產(chǎn)品性能的提高和工藝技術(shù)的改進，這類科技成果轉(zhuǎn)化過程中涉及的經(jīng)濟主體及流程也較為單一、直接，科技成果轉(zhuǎn)化的阻力相對較小。按照創(chuàng)新來源的不同，這類科技成果可進一步細分為工程師及其他直接參與生產(chǎn)活動人員的發(fā)明和改進意見，主要表現(xiàn)為“干中學(xué)”和“用中學(xué)”，以及企業(yè)、高校和科研院所經(jīng)過深思熟慮的研究與開發(fā)活動，并最終實現(xiàn)市場化的科技創(chuàng)新成果。

前者是一種連續(xù)性的短期研發(fā)結(jié)果，其科技成果的轉(zhuǎn)化是一種由企業(yè)全流程主導(dǎo)完成的轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化過程較為簡單，幾乎沒有中間環(huán)節(jié)的干預(yù)?？萍汲晒难邪l(fā)和轉(zhuǎn)化主體合二為一，不僅消除了技術(shù)消化吸收的障礙，同時也降低了各項交易費用，轉(zhuǎn)化阻力極小，主要取決于科技成果本身的完善度，轉(zhuǎn)化速度較快。歷史經(jīng)驗表明，這類科技成果的轉(zhuǎn)化對于在使用各類生產(chǎn)要素時效率的改進具有重要影響。

后者一般是長期研發(fā)活動的結(jié)果，其科技成果轉(zhuǎn)化過程較前者略顯復(fù)雜，不僅包括企業(yè)或科研院所主導(dǎo)的自主轉(zhuǎn)化模式，如尼龍技術(shù)的應(yīng)用轉(zhuǎn)化；還涵蓋了產(chǎn)學(xué)研合作模式，如核電站科技成果的轉(zhuǎn)化。因此，破除這類科技成果轉(zhuǎn)化過程中的“中梗阻”的關(guān)鍵，除了要完善科技成果本身的技術(shù)體系外，還應(yīng)以科技成果轉(zhuǎn)化平臺的組織模式和運行機制為切入點，重點關(guān)注不同參與主體間利益訴求的平衡。

進一步提升專業(yè)人員理論水平和專業(yè)技能，加強和完善科技成果轉(zhuǎn)化隊伍建設(shè)

近年來，各類官方或民間的專業(yè)科技中介類服務(wù)組織和科技成果轉(zhuǎn)化平臺不斷產(chǎn)生，發(fā)展形勢良好，覆蓋線上與線下，包括專業(yè)技術(shù)交易所、網(wǎng)上技術(shù)交易市場、企業(yè)技術(shù)需求與科技人才信息服務(wù)平臺，以及孵化器、科技園、眾創(chuàng)空間等。但是，從實踐中看，仍然存在著科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)代服務(wù)體系發(fā)展不完善、通曉科技成果轉(zhuǎn)化知識與技能的專業(yè)人員不足、運行機制落后等與形勢發(fā)展不相適應(yīng)的情況。例如，與投資咨詢機構(gòu)、資產(chǎn)評估專業(yè)中介機構(gòu)以及信用評估專業(yè)中介機構(gòu)相比，我國評估科技成果整體價值的權(quán)威性機構(gòu)還相對較少，不能為科技成果或?qū)＠峁┘皶r、準確和全面的價值評估，極大地制約了科技成果轉(zhuǎn)化水平的提高。

為了解決這些問題，需要從以下幾方面著手。首先應(yīng)建立科技成果轉(zhuǎn)化的協(xié)同創(chuàng)新機制，實現(xiàn)“產(chǎn)、學(xué)、研、政、金、服（中介服務(wù)體系）”多主體多要素的交叉融合。建立以市場為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體、以政策為指導(dǎo)，大力發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)，建設(shè)完善的現(xiàn)代中介服務(wù)體系，以點帶面，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的科技成果轉(zhuǎn)化體系，拓寬科技成果轉(zhuǎn)化渠道，共同推動科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程鏈條上，成果的供給端也起著至關(guān)重要的作用，只有以人才為支撐，建立起完善的激勵機制、提高科研人員的積極性，才能從源頭上提升我國整體的科技成果轉(zhuǎn)化效率。

其次，在高等學(xué)校、科研院所應(yīng)設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，完善科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)代服務(wù)體系建設(shè)。

第三，應(yīng)進一步加快促進科技成果轉(zhuǎn)化的體制機制創(chuàng)新，按照國家的有關(guān)法規(guī)和政策，鼓勵更多的科研人員采用政策允許的各種形式（如技術(shù)入股、離崗創(chuàng)業(yè)等）積極投入到科技成果轉(zhuǎn)化活動中去。

最后，應(yīng)特別注意加強科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才的培養(yǎng)?？萍汲晒D(zhuǎn)化水平不高，歸根到底在于高水平專業(yè)人才的缺失，人才作為第一資源，始終是科技成果轉(zhuǎn)化的核心戰(zhàn)斗力。因此，應(yīng)盡快培養(yǎng)一支適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化實踐需要、既有堅實理論基礎(chǔ)又有較高水平專業(yè)技能的專業(yè)人才隊伍。如在具備條件的高等院校，可開設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)學(xué)科，培養(yǎng)各種類型、層次的專業(yè)化人才，包括專業(yè)技能培訓(xùn)、專業(yè)碩士和工程博士等，在培養(yǎng)方案上應(yīng)側(cè)重產(chǎn)教融合，鼓勵高?？蒲性核c企業(yè)間人才的交流和聯(lián)合培養(yǎng)，為我國科技成果的轉(zhuǎn)化組建起一只高質(zhì)量的專業(yè)人才團隊，以適應(yīng)我國科技成果轉(zhuǎn)化形勢的需要。

【本文作者為北京交通大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授】

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責編：司文君 / 周素麗

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