摘 要:新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革方興未艾，正深刻影響著經(jīng)濟社會運行方式、國際競爭范式和世界格局發(fā)展走勢。當前，世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的互動模式亦更為復雜。在此背景下，深刻認識新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的主要特征、分析我國發(fā)展面臨的機遇和挑戰(zhàn)，尤為重要。

關(guān)鍵詞:科技革命 產(chǎn)業(yè)變革 新興產(chǎn)業(yè)

【中圖分類號】F124 【文獻標識碼】A

新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的主要特征

科學技術(shù)從微觀層面到宏觀層面進行融合和深化，科學發(fā)展進入新的大科學時代。工業(yè)革命以前，傳統(tǒng)的科學研究通常在某一有限地理區(qū)域內(nèi)進行，體現(xiàn)出“單槍匹馬”和“手工作坊式”等特征。但是，隨著科學技術(shù)進步，創(chuàng)新鏈不斷縱向延展和橫向細化，新一輪技術(shù)創(chuàng)新更多體現(xiàn)為一個分工協(xié)作的過程，需要在不同創(chuàng)新主體、不同區(qū)域、不同產(chǎn)業(yè)間整體推進，即進入“大科學”的新階段。當今國際社會面臨諸多共同難題，如公共衛(wèi)生安全、貧困消除以及一些科學前沿領域問題等，這需要全世界共同努力應對。在經(jīng)濟全球化進程基礎上，新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革亦是全球化的過程，科技創(chuàng)新正在迎來全球大科學時代。

前沿技術(shù)領域多種技術(shù)相互支持和融合發(fā)展，具有鏈式變革的特征?？萍嫉陌l(fā)展要堅持“以人為本”，促進和保障人與自然和諧相處是科技創(chuàng)新的出發(fā)點。因此，綠色科技、健康科技、智能科技將是未來科技創(chuàng)新的方向，信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)和智能制造技術(shù)等是科技創(chuàng)新的重中之重。在各技術(shù)領域深化發(fā)展的同時，不同技術(shù)領域之間的交叉融合同樣體現(xiàn)出重要的理論研究價值和實踐價值。例如，人工智能雖屬計算機科學領域，但其具有明顯的混合性質(zhì)。人工智能的快速進步和廣泛滲透，將極大地加速相關(guān)學科領域發(fā)展。

“人、機、物”三元融合加快，“萬物互聯(lián)”的時代即將到來。互聯(lián)網(wǎng)的最終使命是讓任何人和任何物品在任何時間和任何地點都能夠達成聯(lián)系，使得所有人和所有物能夠?qū)崿F(xiàn)互聯(lián)、互通和互動，這是“萬物互聯(lián)”的最終情景，也是新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的重要任務。“萬物互聯(lián)”的設想將突破對物理世界、數(shù)字世界和生物世界的傳統(tǒng)定義，構(gòu)建起新的認識，促使“人、機、物”三元不斷交叉融合。例如智慧城市的建設，在很大程度上推動了物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在公共安全、智能家居、生產(chǎn)制造、醫(yī)療衛(wèi)生等領域的實踐與應用。

科技創(chuàng)新的范式革命正在興起，大數(shù)據(jù)研究成為繼實驗科學、理論分析和計算機模擬之后新的科研范式。新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革不僅體現(xiàn)在新技術(shù)的種類、數(shù)量上，更體現(xiàn)在改變技術(shù)創(chuàng)新的范式中。大數(shù)據(jù)是新一代信息技術(shù)的基礎資源，蘊含新一代信息技術(shù)發(fā)展和應用的新思路。大數(shù)據(jù)研究是新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的重點，將深入滲透到各行各業(yè)，數(shù)字經(jīng)濟是由于大數(shù)據(jù)技術(shù)的廣泛應用而建立起來的全新的經(jīng)濟系統(tǒng)。

突破性創(chuàng)新向其他技術(shù)領域滲透擴散，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生重要影響。產(chǎn)業(yè)或技術(shù)并非獨立存在，各產(chǎn)業(yè)或技術(shù)間常有關(guān)聯(lián)性。隨著技術(shù)不斷進步，不同類型的產(chǎn)業(yè)將有條件實現(xiàn)交叉融合，產(chǎn)業(yè)間的邊界逐漸模糊，由此激發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)和新模式不斷涌現(xiàn)，加速重構(gòu)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。例如，在生物、新能源、新材料、智能制造等領域取得突破的新技術(shù)，催生出關(guān)聯(lián)性強、前景廣闊的生物、新能源、新材料、智能制造等產(chǎn)業(yè)。此外，對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，一方面，新技術(shù)將融入其產(chǎn)品研發(fā)、設計和制造過程，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)由大批量、標準化生產(chǎn)轉(zhuǎn)向智能化、個性化定制生產(chǎn)，大幅提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展能級和發(fā)展空間；另一方面，新技術(shù)將打破傳統(tǒng)封閉式的制造流程和服務業(yè)業(yè)態(tài)，促進制造業(yè)和服務業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈上融合發(fā)展。

創(chuàng)新活動具有高度復雜性和不確定性。人工智能、基因編輯等技術(shù)可能會在就業(yè)、社會倫理和安全等方面帶來沖擊，因而對于如何正確利用創(chuàng)新成果改造人類社會等問題的思考日益重要。目前，部分技術(shù)領域已經(jīng)或多或少浮現(xiàn)出新技術(shù)對社會生態(tài)的沖擊。例如，在人工智能應用方面，機器替代人類工作引發(fā)的就業(yè)效應、效率與公平的權(quán)衡；在大數(shù)據(jù)技術(shù)大規(guī)模應用中如何確保人類個體安全和尊嚴；等等。當傳統(tǒng)的社會模式受到新技術(shù)的挑戰(zhàn)，科技倫理治理應當與科技創(chuàng)新同步發(fā)展，以保障創(chuàng)新活動的成果能夠得到良好有序應用。

新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革中我國的優(yōu)勢

我國“人才紅利”可觀。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革環(huán)境中，人才在全球競爭中的重要性愈加凸顯?；谖覈萍紡妵鴳?zhàn)略，科技作為國家富強的重大支撐力量更為明顯，各行各業(yè)對科技人才的需求更為迫切，對科技人才的專業(yè)技能和綜合素養(yǎng)要求更高。目前，我國基于人力資本視角的“人才紅利”可觀。例如，截至2019年，我國研究與試驗發(fā)展（R&D）人員全時當量達到480.08萬人，按照從事的研究類型來看，基礎研究39.20萬人，應用研究61.54萬人，試驗發(fā)展379.37萬人?？梢?，我國從事技術(shù)轉(zhuǎn)化工作的人才儲備充足，而從事基礎研究和應用研究的人才正在逐步積累。在“人才紅利”當中，我國的“工程師紅利”尤其顯著。2020年中國研究生招生人數(shù)達110.7萬人，其中理工科博士占79%，碩士占57%。2020年中國研究生畢業(yè)人數(shù)達72.9萬人。從1978年到2018年的四十年間，研究生數(shù)量增加了約80倍。此外，中國早年出國留學出去多、回來少，人才流失（brain drain）嚴重。2007年，中國社科院發(fā)布的《全球政治與安全》報告表明，在1978年至2002年的25年間，我國出國留學人數(shù)為58萬人，回國工作人數(shù)僅15萬人。但是，隨著近些年我國經(jīng)濟社會全面發(fā)展，國內(nèi)就業(yè)環(huán)境優(yōu)化，以及留學生背景從早期多子女家庭為主變?yōu)楹笃讵毶优彝橹?，留學生回國浪潮正在興起，國外將成為中國的人才銀行（brain bank）。另外，雖然我國近些年普通勞動力用工成本上升，但是我國的高技能人才如工程師的用工成本相對于歐美國家仍然低不少，使得我國發(fā)展技術(shù)密集型行業(yè)具有人力成本比較優(yōu)勢。

我國擁有龐大的數(shù)據(jù)群獨特優(yōu)勢。新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中信息化和數(shù)字經(jīng)濟特征明顯，數(shù)據(jù)成為重要的生產(chǎn)要素和資產(chǎn)。我國在發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟方面具有優(yōu)勢：一方面，我國人口基數(shù)大，經(jīng)濟體量大，產(chǎn)生的數(shù)字資源豐富。中國互聯(lián)網(wǎng)絡信息中心（CNNIC）在京發(fā)布第47次《中國互聯(lián)網(wǎng)絡發(fā)展狀況統(tǒng)計報告》顯示，截至2020年12月，我國網(wǎng)民規(guī)模達9.89億，互聯(lián)網(wǎng)普及率達70.4%。互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，“自媒體時代”下用戶不斷產(chǎn)生數(shù)據(jù)，龐大的數(shù)據(jù)群使我國發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟具有獨特的優(yōu)勢。另一方面，我國民眾個人隱私敏感度相對較低，或者說個人數(shù)據(jù)讓渡意愿相對較高。在某種程度上，我國低隱私保護的狀態(tài)給人工智能等諸多技術(shù)的開發(fā)和應用提供了很大的優(yōu)勢。僅從數(shù)據(jù)的角度來說，獲得的數(shù)據(jù)越多，越有利于技術(shù)完善。

我國在創(chuàng)新領域擁有超大規(guī)模母國市場優(yōu)勢。在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的過程中，創(chuàng)新是最重要手段之一，而創(chuàng)新活動具有規(guī)模經(jīng)濟的特征。諾貝爾經(jīng)濟學獎得主保羅·羅默認為，由于知識具有累積性、非競爭性和部分的非排他性，知識生產(chǎn)中的要素投入呈現(xiàn)規(guī)模報酬遞增的特點，而不像傳統(tǒng)生產(chǎn)過程中要素投入呈現(xiàn)出規(guī)模報酬遞減。我國擁有龐大的國內(nèi)市場，有利于在創(chuàng)新過程中攤薄產(chǎn)品研發(fā)的單位成本，從而促進創(chuàng)新。單偉、馬文和高俊光（2017）采用經(jīng)濟學中的彈性系數(shù)來衡量投入產(chǎn)出的效率，研究發(fā)現(xiàn)我國大多數(shù)省市R&D投入對專利授權(quán)量轉(zhuǎn)化效率表現(xiàn)出規(guī)模報酬遞增的特征。李左峰（2013）的研究同樣表明，以新產(chǎn)品銷售收入衡量創(chuàng)新產(chǎn)出，創(chuàng)新要素投入也具有規(guī)模報酬遞增特征。

我國工業(yè)體系完整，產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)全、鏈條長。交通和通訊技術(shù)的快速發(fā)展，信息溝通成本不斷降低，促使新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革呈現(xiàn)出相較以往更大范圍的影響力。從產(chǎn)業(yè)鏈的角度來看，由于產(chǎn)業(yè)之間不是孤立的存在，而會通過產(chǎn)品、技術(shù)等渠道構(gòu)成或近或遠的關(guān)聯(lián)。因此，創(chuàng)新將會通過產(chǎn)業(yè)鏈擴散的形式蔓延開來：或是由上游產(chǎn)業(yè)推動下游產(chǎn)業(yè)，或是由下游產(chǎn)業(yè)拉動上游產(chǎn)業(yè)，或是在同類產(chǎn)業(yè)的企業(yè)之間以競爭和合作的方式進行。在工業(yè)基礎方面，我國已建成門類齊全、獨立完整的現(xiàn)代工業(yè)體系，工業(yè)經(jīng)濟規(guī)模躍居全球首位。在產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成方面，我國產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)完整、鏈條長。堅實的工業(yè)基礎和完整的工業(yè)體系將有助于產(chǎn)業(yè)鏈上彼此關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)共享和拓展技術(shù)創(chuàng)新的成果。

我國政府是“賦能型”政府。良好有序的經(jīng)濟發(fā)展客觀地需要政府有所作為。中國現(xiàn)行經(jīng)濟體系大體上是有效市場和有為政府的結(jié)合，政府的有為經(jīng)常體現(xiàn)在對于經(jīng)濟體系的賦能，對市場主體進行賦能，此種功能在科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的關(guān)鍵時期往往很重要。就創(chuàng)新領域而言，黃先海、宋學印和諸竹君（2015）的研究表明，競爭中立型政策可以弱化政策對企業(yè)個體層面創(chuàng)新行為的“替代效應”，并且能夠產(chǎn)生市場層面的“競爭增進效應”。基于“賦能型”政府的性質(zhì)，我國的產(chǎn)業(yè)政策也將更多地轉(zhuǎn)向“競爭中性”的產(chǎn)業(yè)政策，即政府幫助企業(yè)中立賦能，在避免價格扭曲的同時，發(fā)揮增進市場競爭機能效應，激勵企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新。

新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革中我國面臨的挑戰(zhàn)

我國科技創(chuàng)新領域逐步從紅海走向藍海，可供借鑒的科技成果數(shù)量減少、難度加大。改革開放以來，我國引進大量技術(shù)設備，有效地推動了國家經(jīng)濟社會發(fā)展，但也存在著技術(shù)消化、吸收和再創(chuàng)新不足的問題。從科技自主創(chuàng)新的系統(tǒng)性看，我國在頂層設計、思想觀念、人才隊伍、技術(shù)成果積累等方面都存在短板，尤其是科技人才隊伍的培養(yǎng)。一方面，我國新型科技領域優(yōu)秀人才較為匱乏；另一方面，我國的技術(shù)創(chuàng)新能力仍然較弱。新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革背景下，市場競爭的硬核和底層邏輯是技術(shù)之爭和專利標準之爭。目前，我國少有原創(chuàng)性科技創(chuàng)新出現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力不足，從而制約我國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

我國科技創(chuàng)新和高科技企業(yè)發(fā)展外部環(huán)境發(fā)生變化，西方國家對我國相關(guān)領域的防范和遏制加強。近年來，我國雖然在高性能計算、新一代移動通信網(wǎng)絡等領域的部分單點技術(shù)取得一定突破，與發(fā)達國家的差距在逐漸縮小。但是，總體而言，我國在芯片等核心技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)方面仍然不能完全自主，核心技術(shù)仍然受制于人。關(guān)鍵核心技術(shù)是國之重器。作為技術(shù)創(chuàng)新的重要主體，科技企業(yè)必須結(jié)合自身實力，制定切合實際的技術(shù)攻堅目標，通過自主創(chuàng)新、協(xié)同攻關(guān)等方式，實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)領域的突破。

產(chǎn)學研體系存在弊端，科技成果轉(zhuǎn)化率低下。在經(jīng)濟發(fā)展初期，傳統(tǒng)制造業(yè)的發(fā)展一般會遵循“先模仿后創(chuàng)新”的模式，該模式以“獲取技術(shù)-吸收技術(shù)-改進技術(shù)”的漸進式過程為特征。此時，大學、研究機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界之間相互分離、線性的產(chǎn)業(yè)組織方式能夠適應這種產(chǎn)業(yè)發(fā)展。但隨著經(jīng)濟發(fā)展到以研發(fā)密集型產(chǎn)業(yè)為主時，基礎科學進步的引領作用顯現(xiàn)出來，研發(fā)知識與生產(chǎn)知識之間的相似性降低。產(chǎn)業(yè)界無法再通過生產(chǎn)活動的經(jīng)驗積累來獲得研發(fā)知識，從而需要與大學和科研機構(gòu)建立更緊密聯(lián)系。改革開放以來，我國產(chǎn)學研合作關(guān)系逐步建立和改進，取得較大進展，但總體來說，與科技創(chuàng)新型國家還有差距。近年來，我國產(chǎn)學研合作項目主要采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)的形式，大多數(shù)企業(yè)尋求合作對象與合作項目時，主要著眼于研發(fā)周期短、回收周期短、投入市場見效快的短期項目，缺乏項目交流培養(yǎng)人才、共建科技實驗室、共建研發(fā)機構(gòu)等全方位、高層次的合作。此外，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機制亟需完善，科研項目數(shù)、科研經(jīng)費數(shù)、發(fā)表論文數(shù)、鑒定成果數(shù)等指標，是當前高校科研工作追求的主要目標，而對科研成果是否具有產(chǎn)業(yè)化前景以及如何加強成果轉(zhuǎn)化的關(guān)注度較低。一項科技成果要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，需要經(jīng)過實驗室成果研究、中試和產(chǎn)業(yè)化三個階段。其中中試環(huán)節(jié)很關(guān)鍵但是具有投入高、風險高、成功率低、收益率低的特點。事實上，無論哪一個階段都需要大量資金投入。一旦缺乏穩(wěn)定的產(chǎn)學研合作資金支持和有效合作機制支撐，將會增大產(chǎn)學研合作難度。

支持科技創(chuàng)新和高科技企業(yè)發(fā)展的金融體系不完善?？萍汲晒D(zhuǎn)化需要大量的資金投入，離不開金融方面的有力支持。新一輪科技革命催生大量科創(chuàng)型企業(yè)。科創(chuàng)型企業(yè)，尤其是初創(chuàng)期科創(chuàng)型企業(yè)需要股權(quán)融資，但我國相應的資本市場體系仍然不完善。以股市為主的直接融資占比較低，與科創(chuàng)型企業(yè)蓬勃發(fā)展的融資需求不匹配，制約創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級。至今，我國企業(yè)融資渠道仍然較多依靠銀行信貸，但科創(chuàng)企業(yè)由于自身的特點與銀行信貸準入標準存在較大差異。一方面，科創(chuàng)企業(yè)既具有一般小微企業(yè)的輕資產(chǎn)、高風險、信息透明度不足等問題，又有技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化前景不確定、行業(yè)整體技術(shù)進步快因而競爭激烈等特點。這導致銀行往往難以精準把握行業(yè)發(fā)展趨勢，難以吃透企業(yè)的專業(yè)領域，因而在授信評審時會對此類業(yè)務更加審慎。另一方面，銀行是風險厭惡者，其提供的貸款多以短期為主，而科技創(chuàng)新和科創(chuàng)企業(yè)往往具有需要資金投入大、研發(fā)周期長、不確定性高等特征。處于早期的科創(chuàng)企業(yè)缺乏足夠的信用和抵押，往往難以獲得銀行貸款。

綜上，新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革方興未艾。一方面，我國擁有獨特的優(yōu)勢和發(fā)展機遇，另一方面，我國亦面臨不少亟需解決的短板和挑戰(zhàn)。如果我國能夠牢牢抓住此輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中關(guān)鍵的“機會窗口”，將會實現(xiàn)經(jīng)濟社會運行方式提效、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、國際競爭力持續(xù)提升，助力實現(xiàn)中華民族偉大復興！

【本文作者為浙江大學經(jīng)濟學院教授；浙江大學經(jīng)濟學院博士研究生薛浠榕、碩士研究生劉冰倩對本文亦有貢獻】

參考文獻

[1]單偉、馬文、高俊光：《彈性視角下的R&D投入與產(chǎn)出關(guān)系研究》，《科學學研究》，2017年第7期。

[2]李左峰：《創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新投入要素的產(chǎn)出彈性估計》，《管理世界》， 2013年第2期。

[3]黃先海、宋學印、諸竹君：《中國產(chǎn)業(yè)政策的最優(yōu)實施空間界定——補貼效應、競爭兼容與過剩破解》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》， 2015年第4期。

責編：司文君

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