摘 要:新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎和動力，但在資本、勞動、技術(shù)和消費(fèi)四個方面均面臨不同程度的障礙或約束。為此，要為新興產(chǎn)業(yè)搭建更加便利的融資渠道和平臺，解決資本從哪里來的問題；要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)交易公共平臺建設(shè)，推動先進(jìn)技術(shù)專利等快速轉(zhuǎn)化，盡可能消除“反公地悲劇”；要建立健全人才培養(yǎng)和流動機(jī)制以及社會保障機(jī)制，解決新興產(chǎn)業(yè)勞動力短缺問題；要調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)，優(yōu)化公共產(chǎn)品或公共服務(wù)供給機(jī)制，釋放新興產(chǎn)品或服務(wù)的需求潛力。

關(guān)鍵詞:新興產(chǎn)業(yè) 高質(zhì)量發(fā)展 體制機(jī)制障礙

【中圖分類號】F124 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

近年來，我國新興產(chǎn)業(yè)在各種利好政策的支持和推動下實現(xiàn)了快速發(fā)展，在整個國民經(jīng)濟(jì)體系中越來越重要，已經(jīng)成為推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎。“十四五”期間，要實現(xiàn)“加快發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，推動經(jīng)濟(jì)體系優(yōu)化升級”的目標(biāo)，核心就是繼續(xù)發(fā)揮新興產(chǎn)業(yè)的引擎作用。為此，必須不斷破除阻礙新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各種體制機(jī)制障礙，為其實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供制度保障。

新興產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位越來越重要

新興產(chǎn)業(yè)是隨著科學(xué)研究的新成果和新技術(shù)的應(yīng)用而出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)部門或行業(yè)。工業(yè)革命之前，物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、醫(yī)學(xué)等學(xué)科的發(fā)展推動了一大批新技術(shù)的出現(xiàn)，為工業(yè)革命的興起創(chuàng)造了條件，并在當(dāng)時產(chǎn)生了大量新興產(chǎn)業(yè)。當(dāng)這些科學(xué)成果和技術(shù)進(jìn)步大量應(yīng)用于生產(chǎn)、生活之后，當(dāng)時的這些新興產(chǎn)業(yè)也就轉(zhuǎn)變?yōu)榱藗鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)。也就是說，新興產(chǎn)業(yè)是隨著科技進(jìn)步不斷變化的，只要存在科技進(jìn)步，就有可能產(chǎn)生新興產(chǎn)業(yè)。重大科技進(jìn)步則可能會產(chǎn)生比較多的新興產(chǎn)業(yè)。

創(chuàng)新是新興產(chǎn)業(yè)的核心特征。從科學(xué)研究取得進(jìn)展或突破到形成產(chǎn)業(yè)，中間涉及多個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)都意味著創(chuàng)新?？茖W(xué)研究的進(jìn)展或突破是創(chuàng)新，從科學(xué)成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)是創(chuàng)新，從技術(shù)出現(xiàn)到應(yīng)用是創(chuàng)新。正如著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中所指出的，作為企業(yè)家核心特征的創(chuàng)新意味著生產(chǎn)的“新組合”。采用新產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方式，開拓新市場，采用新材料和新的組織方式都是“新組合”，都是創(chuàng)新。強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是新興產(chǎn)業(yè)的核心特征，并非意味著所有的新興產(chǎn)業(yè)都一定是全新的產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)也可能只是將新的科技進(jìn)步的成果運(yùn)用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造為了新興產(chǎn)業(yè)。比如，農(nóng)業(yè)是最古老的產(chǎn)業(yè)，但這并不意味著農(nóng)業(yè)就不發(fā)展，農(nóng)業(yè)就不能夠成為新興產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前，農(nóng)業(yè)從耕、種、田間管理、收割、加工到銷售都在實現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)的密切結(jié)合。從一定程度上說，農(nóng)業(yè)幾乎成為了歷久彌新的最古老的新興產(chǎn)業(yè)。

無論從一個國家或地區(qū)宏觀層面來看，還是從一個企業(yè)微觀層面來看，創(chuàng)新都是至關(guān)重要的。生產(chǎn)別人從來沒有生產(chǎn)過的產(chǎn)品、提供別人從來沒有提供過的服務(wù)，或者以新的方式進(jìn)行生產(chǎn)、以新的方式提供服務(wù)，都可能會獲得超額創(chuàng)新利潤。發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)是一個國家或地區(qū)實現(xiàn)快速、高質(zhì)量發(fā)展的重要條件，如果只能生產(chǎn)別的國家或地區(qū)也能夠生產(chǎn)的產(chǎn)品，那么就可能會居于其后。按照產(chǎn)品生命周期理論和產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移理論，發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移已經(jīng)不再先進(jìn)的落后產(chǎn)業(yè)，的確能夠促進(jìn)落后國家的發(fā)展，甚至能推動落后國家取得比較快速的發(fā)展，即所謂的“后發(fā)優(yōu)勢”。然而，長此以往也會導(dǎo)致轉(zhuǎn)入國一直落后于轉(zhuǎn)出國。因此，后發(fā)國家發(fā)展到一定的水平之后，要想達(dá)到與發(fā)達(dá)國家或轉(zhuǎn)出國相同的發(fā)展水平，必須與其一樣，重視創(chuàng)新，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。

就我國來說，現(xiàn)在和未來都要將新興產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的引擎和動力。一是我國要從大國發(fā)展成為強(qiáng)國，必須要逐漸從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“跟隨者”變?yōu)?ldquo;領(lǐng)導(dǎo)者”。我國已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，不能再依靠其他國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長，且事實上已經(jīng)成為許多產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)出國。在這種情況下，我國要實現(xiàn)趕超和進(jìn)一步發(fā)展，就要依靠自主創(chuàng)新，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。二是我國人均GDP達(dá)到中等偏上收入國家標(biāo)準(zhǔn)之后，且隨著我國與其他國家之間的聯(lián)系越來越密切，信息獲得成本越來越低，人民群眾對產(chǎn)品和服務(wù)的種類和質(zhì)量，特別是對新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品的需求越來越高。也就是說，無論是從供給方還是從需求方視角來看，中國現(xiàn)在和未來都必須高度重視新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。三是新一輪科技革命推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀形勢。當(dāng)前，全球科技創(chuàng)新已經(jīng)進(jìn)入空前活躍期，眾多顛覆性創(chuàng)新呈現(xiàn)幾何級增長，并在各產(chǎn)業(yè)中廣泛滲透。特別是信息技術(shù)飛速發(fā)展所帶動的“互聯(lián)網(wǎng)+”已經(jīng)滲透到生產(chǎn)、消費(fèi)的各個環(huán)節(jié)、各個方面，在很大程度上改變著人們的生產(chǎn)和生活方式，推動著全新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也促使很多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)融合新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式快速發(fā)展成為新興產(chǎn)業(yè)。

我國新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展面臨的體制機(jī)制障礙

新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的體制機(jī)制障礙可以從供給和需求兩個方面分析。在供給方面，主要是生產(chǎn)環(huán)節(jié)，涉及到與生產(chǎn)相關(guān)的各種要素，包括資本、技術(shù)、勞動等；在需求方面，主要是消費(fèi)環(huán)節(jié)，涉及到消費(fèi)者對新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的偏好以及消費(fèi)意愿。

與資本相關(guān)，一是資本從哪里來，二是能否順利投資。發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的資本無非是自有資本、直接融資和間接融資。在自有資本有限的條件下，企業(yè)只能通過發(fā)行證券進(jìn)行直接融資或通過銀行借貸進(jìn)行間接融資。然而，新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期往往屬于“高風(fēng)險、高收益”，即雖然能為投資者帶來超額利潤，但投資者也面臨較高的風(fēng)險，這就導(dǎo)致新興產(chǎn)業(yè)無論是直接融資還是間接融資都會受到限制。直接融資方面，通過證券發(fā)行融資需要滿足一定的條件，比如過去幾年要有比較好的經(jīng)營績效、未來應(yīng)具備比較好的經(jīng)營前景、公司要達(dá)到一定的規(guī)模等，然而許多新興產(chǎn)業(yè)往往并不具備這些條件。間接融資方面，為避免不良貸款和壞賬，銀行制定了各種貸款制度和規(guī)則，同時信貸員或信貸審批者為了“卸責(zé)”，選擇貸款對象時一般會遵循責(zé)任最小化的原則，加上許多新興產(chǎn)業(yè)無論在所有制還是規(guī)模上可能都無法達(dá)到銀行放貸的要求，因此這類企業(yè)往往很難獲得貸款。

此外，有了資金之后，能否順利投資到新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上呢？這主要取決于營商環(huán)境。自深入推進(jìn)“放管服”改革以來，各地營商環(huán)境都已經(jīng)大有改善，政府的審批流程大幅簡化，審批速度大幅提高。但新興產(chǎn)業(yè)的投資能否迅速便利地獲批，卻取決于多重因素。一是取決于地方是“正面清單”還是“負(fù)面清單”思維。如果是“正面清單”思維，那么文件中凡是鼓勵的就會得到支持，沒有列明的就是不鼓勵、不支持；如果是“負(fù)面清單”思維，那么凡是文件中沒有明確反對的，就意味著是可以支持、可以鼓勵的。由于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度很快，有些可能還沒有來得及在文件中列明，這時如果地方遵循的是 “正面清單”思維，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就有可能受到阻礙。二是取決于審批流程是否人性化、需要提供的文件是否明確清晰。無論什么產(chǎn)業(yè)，都需要合法經(jīng)營，這是基本的底線。新興產(chǎn)業(yè)也必須按照相應(yīng)的法律法規(guī)進(jìn)行投資和經(jīng)營。但是，很多新興產(chǎn)業(yè)尚在發(fā)展中，一些正式材料的鑒定需要時間，因此企業(yè)經(jīng)營者往往是一邊完善材料一邊提交申請。在投資審批過程中，如果過于機(jī)械地按照流程要求一次性提供所有文件，可能就會影響新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。另外，在實際調(diào)研中，有些投資者曾反映，審批者只說材料不全，但是不明確說明哪些材料不全，這也給他們帶來了不少困擾。

與技術(shù)相關(guān)，主要涉及科技成果轉(zhuǎn)化問題。新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展通常以技術(shù)進(jìn)步為前提，是新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化運(yùn)用。所以，在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，技術(shù)能否順利獲取、能否順利轉(zhuǎn)化至關(guān)重要。既然已經(jīng)發(fā)展出產(chǎn)業(yè)，那么技術(shù)的存在性應(yīng)該不成問題。關(guān)鍵是與技術(shù)相關(guān)的專利等能否迅速轉(zhuǎn)化，其中的核心問題是專利持有人和專利使用者之間的信息是否對稱，即能否順利溝通。在國際范圍內(nèi)，對于新技術(shù)的應(yīng)用普遍存在的一個問題，被稱為“反公地悲劇”（Heller, 1998）。如果一種產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要運(yùn)用多項專利，而這些專利分屬多個不同的持有人，那么這些專利就有很大可能得不到應(yīng)用，這種產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)也無法得到發(fā)展。原因至少有兩個方面：一是由于專利分別屬于不同的持有人，專利使用者要與所有專利持有人進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)需要巨額的交易成本；二是專利持有人的“敲竹杠”行為，即如果其他專利持有人都已經(jīng)同意，最后一個專利的持有人可能會漫天要價，此時倘若專利使用者不出高價，其之前的談判成本等都可能成為“沉沒成本”。在新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，這兩個方面的問題尤為突出。專利保護(hù)當(dāng)然是為了保護(hù)專利持有人的利益，鼓勵創(chuàng)新，但要注意的是，發(fā)明專利的最終目標(biāo)是為了應(yīng)用，為了產(chǎn)業(yè)化，單純?yōu)閷＠鴮＠坏焕趧?chuàng)新，反而會成為創(chuàng)新的阻礙力量，畢竟專利產(chǎn)業(yè)化之后所帶來的收益是未來創(chuàng)新的動力和支撐。

與勞動相關(guān)，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的阻礙主要包括兩個方面：一是新興產(chǎn)業(yè)所需要的勞動力從哪里來；二是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的勞動力向哪里去。新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的勞動力不是一般的操作工，而是高素質(zhì)的技術(shù)工人和管理人員。雖然需求數(shù)量相對于傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)少得多，但人員能否得到及時有效的供給會對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生直接影響。此外，在新興產(chǎn)業(yè)逐漸替代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或者促使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的過程中，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)特別是勞動密集型產(chǎn)業(yè)中的大量非技術(shù)勞動力向何處去，也是直接影響新興產(chǎn)業(yè)順利發(fā)展乃至社會穩(wěn)定的重要問題。畢竟在歷史上，許多可以替代大量勞動力的新技術(shù)，包括紡織機(jī)、印刷機(jī)等，都曾被視為“洪水猛獸”而一度遭到抵制。

與消費(fèi)相關(guān)，主要涉及的問題有：新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)能否被迅速接受，消費(fèi)者能否支付得起、是否愿意支付等。需求是持續(xù)供給的最終目的和動力，對一種產(chǎn)品或服務(wù)的需求是直接決定其能否繼續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。如果沒有需求，再好、再精致的產(chǎn)品或服務(wù)也不可能得到發(fā)展。這一點也同樣適用于新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)。對于新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求，不同年齡段的人一般存在差異。通常情況下，年齡越低，對新生事物的接受程度越高。比如，對智能手機(jī)和5G服務(wù)，年輕人的需求遠(yuǎn)高于老年人，這是因為對于年輕人來說，智能手機(jī)為他們提供的服務(wù)遠(yuǎn)超出通話功能，基本上貫穿工作和生活的各個方面，而許多老年人對手機(jī)的需求基本上還停留在通話功能上。這個例子也說明，新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)要實現(xiàn)進(jìn)一步發(fā)展，關(guān)鍵在于如何讓需求得到滿足以及如何創(chuàng)造更多的需求。

破除體制機(jī)制障礙、推動新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

要實現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，就必須不斷破除其發(fā)展中面臨的各種障礙和約束。

一是為新興產(chǎn)業(yè)建立健全更加便利的融資渠道和平臺。在直接融資方面，降低新興產(chǎn)業(yè)證券發(fā)行的門檻和條件，為其通過證券市場融資提供更多可能。但高收益也意味著高風(fēng)險，因此也要注意提高對新興產(chǎn)業(yè)投資者的風(fēng)險預(yù)警。在間接融資方面，同樣需要降低新興產(chǎn)業(yè)信貸的門檻和條件，容許商業(yè)銀行為新興產(chǎn)業(yè)投放信貸時存在一定數(shù)量和比例的不良貸款。由于新興產(chǎn)業(yè)具有高成長性，其不良貸款率未必就一定比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)部門更高?？梢岳么髷?shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)開拓多種途徑的融資平臺和融資渠道，這本身實際上也是新興產(chǎn)業(yè)。在開始階段，要鼓勵探索、鼓勵創(chuàng)新，允許以較低門檻進(jìn)入，但是要加強(qiáng)監(jiān)管，基本的思路是從事前監(jiān)管、限制逐漸轉(zhuǎn)向加強(qiáng)事中和事后監(jiān)管。

二是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)交易公共平臺或知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)，推動先進(jìn)技術(shù)專利等快速轉(zhuǎn)化，盡可能消除“反公地悲劇”。在信息方面，通過平臺建設(shè)，持有人能夠更加便捷地發(fā)布信息，需求方可以更加便捷地查找信息。在交易方面，通過建立平臺或聯(lián)盟進(jìn)行打包交易，可以降低專利談判的高額交易成本，有效避免“敲竹杠”行為，幫助新興產(chǎn)業(yè)解決發(fā)展中的技術(shù)問題。具體交易過程中，持有人之間達(dá)成“保留價格”，至于各專利持有人能夠接受什么價格或能夠分配多少，由專利持有人進(jìn)行談判；需求方進(jìn)行出價或競價交易；政府在其中的作用就是搭建平臺，將專利持有人召集到一起進(jìn)行引導(dǎo)性談判。

三是建立健全人才培養(yǎng)和流動機(jī)制以及勞動力社會保障機(jī)制。目前，我國存在勞動力結(jié)構(gòu)性矛盾，一方面是勞動力短缺，另一方面是大量勞動力失業(yè)。根本原因就在于勞動力的轉(zhuǎn)型存在較長時間的滯后，在技能專業(yè)結(jié)構(gòu)方面勞動力的供給滿足不了市場需求。為此，政府要強(qiáng)化政策支持，鼓勵社會力量投資開辦高技能專業(yè)勞動力培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)勞動力轉(zhuǎn)型發(fā)展。引導(dǎo)滿足不了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的勞動力積極參加各種技能培訓(xùn)，并適當(dāng)給予補(bǔ)貼，幫助其盡快適應(yīng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場需求。健全社會保障機(jī)制，為年齡較大的等不適合新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求的勞動力退出市場提供保障。

四是調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)，釋放新興產(chǎn)品或服務(wù)的需求潛力。一方面，適當(dāng)調(diào)整在職者和退休者的收入分配比例。當(dāng)前，我國許多行業(yè)退休者的收入遠(yuǎn)高于在職者，且退休者能夠享受到各種福利，從而出現(xiàn)了在職者有需求無法得到滿足、退休者有收入?yún)s沒有需求的情況。從儲蓄結(jié)構(gòu)上看，也是年輕的在職者負(fù)債工作，年長的退休者有大量儲蓄。另一方面，優(yōu)化公共產(chǎn)品或公共服務(wù)供給機(jī)制，降低人民群眾在子女教育、醫(yī)療、養(yǎng)老方面的支出。就子女教育來說，這既是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，也是新興產(chǎn)業(yè)。從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)角度來看，屬于政府提供的公共服務(wù)；從新興產(chǎn)業(yè)角度來看，當(dāng)前各種類型、各種性質(zhì)的教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)展迅猛，提供的服務(wù)基本覆蓋從幼兒園到大學(xué)的各個教育階段。作為新興產(chǎn)業(yè)，當(dāng)然應(yīng)該對其提供支持。但是，這并不意味著要以教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)替代政府應(yīng)該提供的公共服務(wù)，尤其是在當(dāng)前校外培訓(xùn)機(jī)構(gòu)魚龍混雜、亂象叢生的背景下，政府更應(yīng)該在加強(qiáng)監(jiān)管的同時，提供更多更好的公共服務(wù)。

【本文作者為山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院教授】

參考文獻(xiàn)

[1][美] 約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，北京：商務(wù)印書館，1990年。

[2] Heller M A . The Tragedy of the Anti-Commons: Property in the Transition from Marx to Markets. Harvard Law Review, 1998, 111(3).

責(zé)編：羅 婷

聲明：本文為《國家治理》周刊原創(chuàng)內(nèi)容，任何單位或個人轉(zhuǎn)載請回復(fù)國家治理周刊微信號獲得授權(quán)，轉(zhuǎn)載時務(wù)必標(biāo)明來源及作者，否則追究法律責(zé)任。