【摘要】構(gòu)建與完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制，是我國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)和新科技革命挑戰(zhàn)的新型制度安排。新型舉國(guó)體制堅(jiān)持社會(huì)主義基本制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合，既充分發(fā)揮政府職能，又尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，政府與市場(chǎng)在創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新組織等方面的作用都得到強(qiáng)化。為了充分發(fā)揮新型舉國(guó)體制在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的作用，仍需正確處理政府與市場(chǎng)關(guān)系，從多個(gè)方面完善新型舉國(guó)體制。

【關(guān)鍵詞】新型舉國(guó)體制 關(guān)鍵核心技術(shù) 政府 市場(chǎng)

【中圖分類號(hào)】F724    【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.01.003

眭紀(jì)剛，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員、博導(dǎo)，創(chuàng)新發(fā)展政策所副所長(zhǎng)，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院崗位教授。研究方向?yàn)閯?chuàng)新發(fā)展理論與政策。主要著作有《創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》等。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，科技水平顯著提升。但是由于我國(guó)開(kāi)始從事現(xiàn)代科技活動(dòng)的時(shí)間較短，科技創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有較大差距，一些關(guān)鍵核心技術(shù)仍然沒(méi)有完全掌握。在日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，核心技術(shù)成為一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源，且無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)交換獲得。因此，只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能真正掌握競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，而探尋新發(fā)展階段的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)模式、尋求破解我國(guó)科技發(fā)展難題的路徑，已成為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的重要任務(wù)。

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，政府與市場(chǎng)都是配置資源的手段，如何正確處理政府與市場(chǎng)關(guān)系，既是經(jīng)濟(jì)理論的焦點(diǎn)，也是發(fā)展政策的核心。對(duì)于中國(guó)這個(gè)后發(fā)轉(zhuǎn)型國(guó)家而言，正確處理政府與市場(chǎng)關(guān)系，更是科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重中之重。構(gòu)建與完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制，既是中國(guó)自身科技發(fā)展實(shí)踐的需要，也是中國(guó)對(duì)這一世界性難題的探索與回應(yīng)。新型舉國(guó)體制是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的舉國(guó)體制，必須堅(jiān)持社會(huì)主義基本制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合，既充分發(fā)揮政府職能，又尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，協(xié)同發(fā)揮政府與市場(chǎng)在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的作用，在集中力量辦大事和充分釋放市場(chǎng)活力中把握新型舉國(guó)體制這一制度優(yōu)勢(shì)。

新型舉國(guó)體制“新”在何處？

從新中國(guó)成立初期到改革開(kāi)放之前，我國(guó)重大科技發(fā)展一直采用以行政命令方式在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一配置各類資源的舉國(guó)體制。這種組織制度和運(yùn)行機(jī)制適應(yīng)了我國(guó)在國(guó)家建設(shè)初期資源匱乏、資金短缺、工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、優(yōu)秀人力資本短缺的初始條件，充分發(fā)揮了國(guó)家的資源動(dòng)員優(yōu)勢(shì)和集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)，并取得了“兩彈一星”和人工合成胰島素等重大科技成就。但是傳統(tǒng)舉國(guó)體制在取得顯著成效的同時(shí)，也存在一些不足，主要體現(xiàn)為過(guò)于依靠政府力量調(diào)配資源，為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)從無(wú)到有的突破，忽略了市場(chǎng)盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)市場(chǎng)需求和變化不夠敏感，加劇了科技與經(jīng)濟(jì)的脫節(jié)。[1]

改革開(kāi)放之后，我國(guó)逐漸確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，形成了市場(chǎng)導(dǎo)向、分散化的創(chuàng)新布局，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。隨著國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，我國(guó)各類創(chuàng)新主體自主創(chuàng)新能力不足的問(wèn)題逐漸凸顯。特別是在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，如果繼續(xù)采取分散的、各自為戰(zhàn)的創(chuàng)新組織模式，我國(guó)將無(wú)法應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷和新一輪科技革命的挑戰(zhàn)。因此，黨的十九屆四中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》，提出“構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制”。2022年，中央深改委第二十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的意見(jiàn)》，會(huì)議指出“健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制，要把政府、市場(chǎng)、社會(huì)有機(jī)結(jié)合起來(lái)”。

由于舉國(guó)體制會(huì)打破經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行的常規(guī)狀態(tài)，其應(yīng)用對(duì)象必須對(duì)國(guó)家穩(wěn)定和發(fā)展具有至關(guān)重要的戰(zhàn)略意義，并且不違背經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)律，如此才具有合理性。中央文件將新型舉國(guó)體制的適用范圍限定為“關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”，對(duì)新型舉國(guó)體制的理解要從辨析關(guān)鍵核心技術(shù)的性質(zhì)開(kāi)始。一方面，由于關(guān)鍵核心技術(shù)的應(yīng)用范圍較廣，具有很強(qiáng)的外部性，因此，在一國(guó)范圍內(nèi)具有公共產(chǎn)品的特征；但是，由于關(guān)鍵核心技術(shù)事關(guān)國(guó)家科技、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的安全和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，能夠確保一國(guó)在一定時(shí)間內(nèi)的領(lǐng)先地位，很難跨國(guó)流動(dòng)，因而，又具有一定的壟斷性。上述兩個(gè)特征決定了關(guān)鍵核心技術(shù)的開(kāi)發(fā)是政府的責(zé)任。另一方面，不同于傳統(tǒng)舉國(guó)體制下技術(shù)攻關(guān)不直接面向市場(chǎng)、創(chuàng)新主體主要為科研機(jī)構(gòu)、主要依靠政府財(cái)政投入的創(chuàng)新模式，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的關(guān)鍵核心技術(shù)大多是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，需要直接面向市場(chǎng)，創(chuàng)新主體除了高校、科研院所之外，還包括企業(yè)，創(chuàng)新投入除了政府資金外，還要引導(dǎo)社會(huì)資金。由此可見(jiàn)，新型舉國(guó)體制是引入了市場(chǎng)機(jī)制的舉國(guó)體制，具有顯著的市場(chǎng)特征。總體而言，由于關(guān)鍵核心技術(shù)的復(fù)雜性，政府和市場(chǎng)機(jī)制都難以獨(dú)立發(fā)揮作用，需要政府動(dòng)員和調(diào)配全國(guó)力量，以國(guó)家意志的戰(zhàn)略使命作為共同體的行動(dòng)指南，形成大規(guī)模社會(huì)協(xié)作，將傳統(tǒng)的科學(xué)準(zhǔn)則、政治邏輯和經(jīng)濟(jì)利益之間的沖突內(nèi)化到共同體的協(xié)商框架中，從而激發(fā)全社會(huì)的創(chuàng)新潛力，完成既定的戰(zhàn)略目標(biāo)。[2]

新型舉國(guó)體制是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的制度創(chuàng)新，是我國(guó)集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)、超大規(guī)模的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中決定性作用，以及更好發(fā)揮政府作用的結(jié)合。[3]與傳統(tǒng)舉國(guó)體制相比，新型舉國(guó)體制的一個(gè)重要特征是實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)和有為政府有機(jī)結(jié)合，這是新型舉國(guó)體制中“新”的最重要體現(xiàn)。如何理順新型舉國(guó)體制中政府與市場(chǎng)的關(guān)系，成為健全新型舉國(guó)體制的重中之重。

不同理論視角的政府與市場(chǎng)關(guān)系

政府與市場(chǎng)關(guān)系是經(jīng)濟(jì)理論與政策界的經(jīng)典話題。從經(jīng)濟(jì)思想史來(lái)看，經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策演進(jìn)的基本邏輯是圍繞政府與市場(chǎng)的關(guān)系而展開(kāi)的。但是，在理論的演進(jìn)過(guò)程中，不同流派的學(xué)者們對(duì)政府與市場(chǎng)的關(guān)系各執(zhí)一詞，甚至形成了對(duì)立觀點(diǎn)。從各國(guó)實(shí)踐來(lái)看，政府與市場(chǎng)關(guān)系不斷搖擺，二者在配置資源方面都不是萬(wàn)能的，始終存在政府失靈或市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象。只注重市場(chǎng)而忽視政府的作用，或過(guò)度注重政府而忽視市場(chǎng)的力量，都可能導(dǎo)致發(fā)展戰(zhàn)略失敗。因此，需要在政府與市場(chǎng)之間保持適當(dāng)平衡，但這種平衡在各個(gè)國(guó)家的不同時(shí)期和不同發(fā)展階段各不相同，沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。因此，習(xí)近平總書(shū)記在闡釋這一問(wèn)題時(shí)指出，政府與市場(chǎng)的關(guān)系是一道“經(jīng)濟(jì)學(xué)上的世界性難題”。[4]新型舉國(guó)體制的構(gòu)建和完善，首先要在理論上厘清政府與市場(chǎng)關(guān)系的學(xué)理和機(jī)制。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重大進(jìn)步通常帶有鮮明的時(shí)代烙印，一些著名的經(jīng)濟(jì)理論都是為解釋特定時(shí)代的重大經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象而提出的。如市場(chǎng)派學(xué)者認(rèn)為，市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用，政府應(yīng)限定于“市場(chǎng)失靈”領(lǐng)域發(fā)揮作用，甚至不發(fā)揮作用。例如，亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中提出，利用“看不見(jiàn)的手”可以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)自發(fā)配置資源，政府只是扮演“守夜人”角色。而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)描述了一個(gè)在若干嚴(yán)格假設(shè)前提下的充分市場(chǎng)（完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)），可以自動(dòng)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)出清。20世紀(jì)80年代，新自由主義更是宣揚(yáng)市場(chǎng)能夠自動(dòng)解決任何經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，進(jìn)而完成資源的優(yōu)化配置。然而，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總是在信息不充分、各種不完全競(jìng)爭(zhēng)、機(jī)會(huì)主義、交易成本、市場(chǎng)外部性、以及市場(chǎng)失靈等多重狀態(tài)下運(yùn)行的。[5]因此，基于效率導(dǎo)向的自由市場(chǎng)難以完全達(dá)到社會(huì)資源配置的最優(yōu)狀態(tài)。

與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所描述的自發(fā)調(diào)節(jié)的市場(chǎng)體系相反，李斯特指出，亞當(dāng)·斯密的市場(chǎng)分工理論忽視了分工主體之間的協(xié)調(diào)與合作，而且英國(guó)自身崛起依靠的并不是斯密宣揚(yáng)的自由市場(chǎng)，而是各種政府保護(hù)。[6]馬克思和恩格斯深入研究了資本主義經(jīng)濟(jì)的資源配置機(jī)制，揭示了資本主義市場(chǎng)的本質(zhì)和無(wú)政府主義的弊端，指出它對(duì)人類社會(huì)財(cái)富造成極大的浪費(fèi)和滋生兩極分化的致命缺陷。[7]特別是1929年西方國(guó)家陷入大蕭條后，自由主義理論對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)束手無(wú)策，凱恩斯的政府干預(yù)理論登上了歷史舞臺(tái)，并在西方確立了重要地位，直到20世紀(jì)70年代“滯脹”危機(jī)出現(xiàn)后才逐漸式微。蘇東國(guó)家和其他后發(fā)國(guó)家的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在20世紀(jì)80年代遭遇危機(jī)，使人們對(duì)政府配置資源的方式產(chǎn)生懷疑，致使新自由主義大行其道。然而，在經(jīng)歷了2008年金融危機(jī)后，全球又開(kāi)始反思新自由主義的危害。[8]

在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)譜系中，無(wú)論是自斯密以來(lái)的經(jīng)濟(jì)自由主義傳統(tǒng)，還是凱恩斯以來(lái)的國(guó)家干預(yù)主義傳統(tǒng)，都存在“二元對(duì)立論”的傾向。[9]例如，以美國(guó)為代表的西方國(guó)家在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化后，極力宣揚(yáng)自由市場(chǎng)理論，認(rèn)為后發(fā)國(guó)家政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)破壞了市場(chǎng)規(guī)則。在全球化時(shí)代，一般競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品確實(shí)是“造不如買，買不如租”，但是主流經(jīng)濟(jì)理論沒(méi)有告訴我們應(yīng)該如何塑造國(guó)家戰(zhàn)略領(lǐng)域的能力。而發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的趕超理論為后發(fā)國(guó)家政府干預(yù)提供了理論基礎(chǔ)。因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家沒(méi)有完善的市場(chǎng)制度，也沒(méi)有足夠的市場(chǎng)規(guī)模，所以需要國(guó)家發(fā)揮引導(dǎo)作用，通過(guò)關(guān)稅保護(hù)、產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新政策、政府采購(gòu)等手段促進(jìn)科技創(chuàng)新，提高生產(chǎn)力。日本和韓國(guó)正是通過(guò)貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策等方式幫助國(guó)內(nèi)企業(yè)在特定領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)追趕?；诖?，西方政治經(jīng)濟(jì)學(xué)界形成了“發(fā)展型國(guó)家”理論，即認(rèn)為發(fā)展型國(guó)家通過(guò)制度化的方式將其發(fā)展戰(zhàn)略滲透并落實(shí)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之中。[10]即使是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，雖然建立了高度發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但是國(guó)家也從未袖手旁觀，反而更加緊密地“嵌入”創(chuàng)新系統(tǒng)中，通過(guò)與企業(yè)密切合作實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先。[11]

在西方主流經(jīng)濟(jì)理論和政策語(yǔ)境下，市場(chǎng)作用是默認(rèn)的前提，但是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不把西方推崇的自由市場(chǎng)作為默認(rèn)背景與調(diào)配資源的全部力量。[12]利用國(guó)家力量將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)性引導(dǎo)向國(guó)家發(fā)展目標(biāo)，既是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，也是中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯要義。在改革開(kāi)放40多年的理論創(chuàng)新和實(shí)踐創(chuàng)新中，我國(guó)對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)不斷深化。從早期提出有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)，到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；市場(chǎng)在資源配置中的作用從基礎(chǔ)性到?jīng)Q定性，同時(shí)要更好發(fā)揮政府作用，凸顯了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的方向，明晰了政府與市場(chǎng)各自發(fā)揮作用的邊界。這一定位拋棄了市場(chǎng)與政府的二元對(duì)立，表明政府和市場(chǎng)“兩只手”在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中都不可或缺。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，既要激發(fā)市場(chǎng)和社會(huì)的活力，又要限制和調(diào)節(jié)資本過(guò)度逐利性；既要克服和破除過(guò)去政府的大包大攬，又要更好發(fā)揮政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，促進(jìn)市場(chǎng)配置和政府調(diào)控的有效結(jié)合，這也是我國(guó)構(gòu)建新型舉國(guó)體制的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

政府與市場(chǎng)在科技創(chuàng)新中的一般作用

政府與市場(chǎng)都是資源配置的重要手段，在科技創(chuàng)新中也不例外。一般而言，在市場(chǎng)供給有效的領(lǐng)域須尊重市場(chǎng)配置資源的決定性作用，在市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域則應(yīng)發(fā)揮好政府的作用。在科技創(chuàng)新中，市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)為“對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇和各類創(chuàng)新資源配置的導(dǎo)向作用”[13]；政府側(cè)重于自上而下發(fā)揮引導(dǎo)作用，通過(guò)規(guī)劃、計(jì)劃、補(bǔ)貼、采購(gòu)等方式，配置創(chuàng)新資源，保障重要領(lǐng)域所需，并為市場(chǎng)主體創(chuàng)造良好環(huán)境。[14]

市場(chǎng)在科技創(chuàng)新中的基礎(chǔ)作用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)為爭(zhēng)奪資源和市場(chǎng)而展開(kāi)各種競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)。市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格機(jī)制反映資源稀缺性，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，迫使企業(yè)不斷改進(jìn)生產(chǎn)工藝、提高生產(chǎn)效率、創(chuàng)新組織制度、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷變化和發(fā)展。[15]正如熊彼特所說(shuō)，創(chuàng)新是一種動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)替代過(guò)程，競(jìng)爭(zhēng)不僅是優(yōu)勝劣汰，而且競(jìng)爭(zhēng)本身就是一個(gè)創(chuàng)新和演化過(guò)程，是以創(chuàng)造性破壞為特征的內(nèi)生增長(zhǎng)的核心要素之一。[16]鮑莫爾也認(rèn)為，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是一部能量巨大的增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)，如果沒(méi)有企業(yè)競(jìng)相生產(chǎn)出更好的產(chǎn)品，那么經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)非常緩慢。[17]因此，企業(yè)為追求超額利潤(rùn)而展開(kāi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是創(chuàng)新的微觀基礎(chǔ)。

工業(yè)革命后，主要國(guó)家創(chuàng)新越來(lái)越活躍，背后的動(dòng)力要?dú)w功于日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力。早期的創(chuàng)新活動(dòng)比較簡(jiǎn)單，大部分發(fā)明是對(duì)已有工藝和產(chǎn)品的增量改進(jìn)。因此，很多技術(shù)創(chuàng)新是由工匠和發(fā)明家獨(dú)立完成的，如第一次工業(yè)革命時(shí)期的紡織機(jī)、以及瓦特對(duì)蒸汽機(jī)的改進(jìn)等。到第二次工業(yè)革命時(shí)期，隨著技術(shù)復(fù)雜性的提高，創(chuàng)新活動(dòng)需要巨額的研發(fā)經(jīng)費(fèi)、復(fù)雜的儀器設(shè)備和高度的組織性。企業(yè)為了提高創(chuàng)新效率開(kāi)始設(shè)立工業(yè)實(shí)驗(yàn)室，雇傭科學(xué)家進(jìn)行有組織的研究工作，如德國(guó)的拜耳、巴斯夫等公司，美國(guó)的通用電氣、AT&T等公司。這次創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變，催生了大量劃時(shí)代的新技術(shù)和新產(chǎn)品。

科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的互動(dòng)關(guān)系表明，科技創(chuàng)新要滿足市場(chǎng)需要才能取得重大突破，才能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮驅(qū)動(dòng)作用。正如恩格斯所言：“社會(huì)一旦有技術(shù)上的需要，這種需要就會(huì)比十所大學(xué)更能把科學(xué)推向前進(jìn)。”[18]一般而言，高校和科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新活動(dòng)不是為了直接滿足市場(chǎng)需求，因此，對(duì)市場(chǎng)需求變化的響應(yīng)不夠靈敏。而企業(yè)作為市場(chǎng)的微觀主體，能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中敏銳捕捉市場(chǎng)需求的變化，不斷改進(jìn)和完善工藝設(shè)備，把科學(xué)知識(shí)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為滿足市場(chǎng)需要的產(chǎn)品。企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)和模仿會(huì)促進(jìn)新技術(shù)的擴(kuò)散和傳播，引領(lǐng)全社會(huì)的創(chuàng)新。因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，確立企業(yè)創(chuàng)新主體地位至關(guān)重要。

政府在科技創(chuàng)新中的引導(dǎo)作用。盡管市場(chǎng)在科技創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用，但是純粹的市場(chǎng)機(jī)制也有明顯的不足之處。因?yàn)樽鳛槭袌?chǎng)信號(hào)的價(jià)格波動(dòng)只反映短期的供給需求狀況，卻無(wú)法反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期變化的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題。而企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中為了追求經(jīng)濟(jì)收益，往往對(duì)社會(huì)和環(huán)境問(wèn)題視而不見(jiàn)，可能陷入次優(yōu)的、路徑依賴的技術(shù)方向并自我強(qiáng)化。而且企業(yè)因市場(chǎng)導(dǎo)向并無(wú)動(dòng)力直接關(guān)注基礎(chǔ)性創(chuàng)新，需要以政府力量對(duì)基礎(chǔ)研究和推動(dòng)公共品發(fā)展的科研活動(dòng)提供支持。此外，還有很多周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、難度高的戰(zhàn)略性科技活動(dòng)，因?yàn)槎唐趦?nèi)難有收益，企業(yè)一般也不愿意投入。但是這類科技活動(dòng)又與提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力密切相關(guān)，因此，政府需要在科技創(chuàng)新中彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，引導(dǎo)市場(chǎng)主體有意識(shí)、有組織地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，由政府承擔(dān)技術(shù)性能和商業(yè)前景不明的創(chuàng)新成本。一般而言，風(fēng)險(xiǎn)越高，投入越大，越需要政府力量介入。

雖然在不同國(guó)家的創(chuàng)新模式中，政府扮演的角色不盡相同，但都存在著或明或暗的國(guó)家力量。國(guó)家的功能被認(rèn)為是“鼓勵(lì)科技活動(dòng)的形成，并影響社會(huì)各部門(mén)對(duì)科技的判斷、理解和需求”[19]。即使在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，科技創(chuàng)新活動(dòng)也不會(huì)完全交由市場(chǎng)完成。實(shí)際上，在許多關(guān)鍵技術(shù)開(kāi)發(fā)的背后是國(guó)家對(duì)科技事業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，只有跨過(guò)最初的風(fēng)險(xiǎn)階段之后，這些技術(shù)才由企業(yè)部門(mén)整合，成為突破性的創(chuàng)新。馬祖卡托強(qiáng)調(diào)，在科技創(chuàng)新過(guò)程中，政府通過(guò)“塑造”市場(chǎng)和制度，能發(fā)揮更大的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)作用，而不是由市場(chǎng)自我驅(qū)動(dòng)。微軟、蘋(píng)果等科技巨頭，就是在這種政策推動(dòng)下出現(xiàn)的。例如，蘋(píng)果手機(jī)中的很多關(guān)鍵技術(shù)都來(lái)自美國(guó)國(guó)家力量的推動(dòng)，因特網(wǎng)來(lái)自美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）組建的阿帕網(wǎng)，全球定位系統(tǒng)（GPS）源自美國(guó)軍工項(xiàng)目，觸屏技術(shù)由美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）和中央情報(bào)局資助，智能語(yǔ)音助手Siri的技術(shù)是DARPA人工智能項(xiàng)目的副產(chǎn)品。[20]如果忽略政府作用，很多科技企業(yè)就不會(huì)產(chǎn)生。

此外，科技創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)制度環(huán)境極為敏感，需要建立一套完整的創(chuàng)新體系為創(chuàng)新活動(dòng)提供保障，創(chuàng)新體系的效能直接影響科技創(chuàng)新的績(jī)效，因?yàn)楹芏嗲把乜萍己蛣?chuàng)新活動(dòng)需要依靠超大規(guī)模的資本投入和團(tuán)隊(duì)協(xié)作才能完成。這樣的創(chuàng)新已經(jīng)不再是幾家企業(yè)、幾所大學(xué)、幾個(gè)科研機(jī)構(gòu)能夠承擔(dān)的了，而是需要一套高效率的組織體系來(lái)加以支撐和運(yùn)轉(zhuǎn)。[21]創(chuàng)新系統(tǒng)不僅難以自發(fā)形成，其運(yùn)行也常常出現(xiàn)失靈。政府在創(chuàng)新中的作用不再局限于彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈和“創(chuàng)造市場(chǎng)”，還要深深嵌入系統(tǒng)之中，進(jìn)行制度建構(gòu)、跨部門(mén)協(xié)調(diào)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、促進(jìn)知識(shí)擴(kuò)散、糾正“系統(tǒng)失靈”等活動(dòng)。如果說(shuō)市場(chǎng)失靈針對(duì)的是資源配置問(wèn)題，那么資源生成或者資源創(chuàng)造，就需要政府發(fā)揮關(guān)鍵作用。[22]正如凱恩斯所言，對(duì)政府來(lái)說(shuō)，“重要的不是做那些有人已經(jīng)在做的事，而是去做那些目前根本無(wú)人去做的事”[23]。

新型舉國(guó)體制中的政府與市場(chǎng)

新型舉國(guó)體制下的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，與一般的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)既有聯(lián)系又有區(qū)別，政府與市場(chǎng)在其中的作用也有所不同。政府不僅彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，市場(chǎng)不僅促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，政府與市場(chǎng)的作用以及二者的關(guān)系都將得到強(qiáng)化。新型舉國(guó)體制有效發(fā)揮作用的重要前提是政府與市場(chǎng)的關(guān)系是否清晰，即能否讓市場(chǎng)與政府在新型舉國(guó)體制運(yùn)行過(guò)程中相互協(xié)同與耦合，避免因?yàn)閷?shí)施后發(fā)趕超戰(zhàn)略而產(chǎn)生資源錯(cuò)配，影響新型舉國(guó)體制的效率。

新型舉國(guó)體制中的市場(chǎng)作用。從技術(shù)特征看，大部分關(guān)鍵核心技術(shù)是產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域最前沿的工藝、核心器件、關(guān)鍵裝備和系統(tǒng)，具有很強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)共性特征和市場(chǎng)應(yīng)用性。關(guān)鍵核心技術(shù)的突破不但可以大幅提升生產(chǎn)率，也能增強(qiáng)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力。在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)過(guò)程中，為了防止出現(xiàn)傳統(tǒng)舉國(guó)體制下先由科研機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)技術(shù)，再把成果轉(zhuǎn)化到企業(yè)中的低效模式，這種技術(shù)開(kāi)發(fā)應(yīng)通過(guò)“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方式來(lái)進(jìn)行。國(guó)家對(duì)這些技術(shù)識(shí)別與布局后，還要充分依靠市場(chǎng)主體的敏銳性和活躍性。企業(yè)在新型舉國(guó)體制中發(fā)揮重要作用，是技術(shù)進(jìn)步客觀規(guī)律的要求。特別是在當(dāng)前新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革中，很多關(guān)鍵核心技術(shù)具有發(fā)展方向高度不確定性特征，很難依靠計(jì)劃給出理想的方向指引，而只能更多依靠市場(chǎng)的磨合、淘汰和糾錯(cuò)來(lái)判斷創(chuàng)新的方向，無(wú)法按確定方向追趕。[24]這種技術(shù)創(chuàng)新需要在企業(yè)參與下靈敏調(diào)整。

從創(chuàng)新主體看，關(guān)鍵核心技術(shù)突破既需要高校和科研機(jī)構(gòu)等主體開(kāi)展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，還要引導(dǎo)企業(yè)參與關(guān)鍵核心技術(shù)開(kāi)發(fā)，進(jìn)行更大范圍的知識(shí)共享與技術(shù)轉(zhuǎn)移，提高資源的利用效率，如此才能體現(xiàn)“新型”舉國(guó)體制的特征。因?yàn)槠髽I(yè)具有較高的組織靈活性，更能敏銳地發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)新需求，觸發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破性創(chuàng)新，從而構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新模式。當(dāng)然，并非所有企業(yè)都有能力和意愿參與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，只有創(chuàng)新能力出眾的科技領(lǐng)軍企業(yè)才能成為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的市場(chǎng)主體。大型企業(yè)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)已經(jīng)確立了一定的市場(chǎng)地位，具有較為完善的研發(fā)和管理體系，有能力與高校和科研院所進(jìn)行資源對(duì)接，共同承接國(guó)家重大研究計(jì)劃，也有能力進(jìn)行大規(guī)模的技術(shù)整合，從而避免傳統(tǒng)舉國(guó)體制下“科技經(jīng)濟(jì)兩張皮”問(wèn)題。[25]近年來(lái)，我國(guó)涌現(xiàn)出一批知名創(chuàng)新型企業(yè)和科技領(lǐng)軍企業(yè)，在各自行業(yè)中具有較強(qiáng)的號(hào)召力和示范引導(dǎo)作用，能在很大程度上決定行業(yè)的創(chuàng)新方向，也能在新型舉國(guó)體制中發(fā)揮更大的作用。

從創(chuàng)新資源看，市場(chǎng)既是資源配置的平臺(tái)和機(jī)制，本身又是一種特殊的稀缺資源，二者都是新型舉國(guó)體制和關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。一方面，社會(huì)多渠道投入機(jī)制可以為新型舉國(guó)體制的運(yùn)行注入源頭活水，各參與主體依據(jù)自身資源稟賦和功能定位，有利于形成多元主體有機(jī)互動(dòng)、深度融合、有效協(xié)作的強(qiáng)大合力。[26]例如，我國(guó)實(shí)施的探月工程向社會(huì)開(kāi)放，鼓勵(lì)社會(huì)資本和企業(yè)參與嫦娥四號(hào)任務(wù)，對(duì)于打破行業(yè)壁壘、有效降低工程成本、提高投資效益具有重要意義。[27]另一方面，從市場(chǎng)資源來(lái)看，大規(guī)模市場(chǎng)可以為關(guān)鍵技術(shù)提供不同的應(yīng)用場(chǎng)景，刺激科技產(chǎn)品的升級(jí)換代，形成更多的物質(zhì)激勵(lì)和更廣闊的試驗(yàn)場(chǎng)。[28]新型舉國(guó)體制正是充分利用國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源的優(yōu)勢(shì)，以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)，從而推動(dòng)形成關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的有效組織體制。

從創(chuàng)新動(dòng)力看，市場(chǎng)機(jī)制是新型舉國(guó)體制的重要特征，決定著創(chuàng)新投入的方向與效率，是“新型”舉國(guó)體制的重要體現(xiàn)。首先，在重大技術(shù)項(xiàng)目的調(diào)查論證階段，市場(chǎng)發(fā)揮著重要指示作用，重大項(xiàng)目的立項(xiàng)應(yīng)充分考慮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中有潛力、有需求的技術(shù)領(lǐng)域，以市場(chǎng)前景為根據(jù)，制定重大技術(shù)的主要目標(biāo)。[29]其次，市場(chǎng)機(jī)制是創(chuàng)新投入效率的檢驗(yàn)器。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，只有需求導(dǎo)向、技術(shù)鏈和價(jià)值鏈并重、科技成果和投入產(chǎn)出效益兼顧的技術(shù)創(chuàng)新，才能生存和發(fā)展壯大，也只有在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中勝出的技術(shù)才能塑造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。再次，市場(chǎng)淘汰機(jī)制是創(chuàng)新方向篩選的甄別器。在各種創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)的情景下，市場(chǎng)通過(guò)優(yōu)勝劣汰的篩選，甄別出具有市場(chǎng)前景的創(chuàng)新項(xiàng)目，保證了創(chuàng)新方向服務(wù)于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、國(guó)家安全戰(zhàn)略和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。[30]以產(chǎn)品市場(chǎng)和客戶市場(chǎng)為導(dǎo)向的新型舉國(guó)體制，能實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)從注重目標(biāo)完成向目標(biāo)與效益并重、投入與產(chǎn)出平衡的巨大轉(zhuǎn)變。

從創(chuàng)新發(fā)展看，市場(chǎng)的主要作用除了為關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新提供方向，還在于形成技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)規(guī)模的良性循環(huán)。新型舉國(guó)體制下的關(guān)鍵核心技術(shù)需要在市場(chǎng)中高效率轉(zhuǎn)化，涉及中間產(chǎn)品試驗(yàn)、成果檢驗(yàn)與迭代創(chuàng)新、與國(guó)外企業(yè)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)博弈等一系列復(fù)雜的市場(chǎng)行為，只能依靠以企業(yè)為主體的市場(chǎng)力量。[31]正是因?yàn)橛幸幌盗行碌闹贫劝才?，關(guān)鍵核心技術(shù)的成果才能“外溢”到市場(chǎng)之中，因此，市場(chǎng)收益機(jī)制是激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力的最大動(dòng)力。一方面，市場(chǎng)中創(chuàng)新的壟斷收益會(huì)不斷激發(fā)和釋放科技主體的創(chuàng)新活力；另一方面，收益示范效應(yīng)會(huì)推動(dòng)更多的資源向有效創(chuàng)新項(xiàng)目聚集，進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)。[32]當(dāng)新型舉國(guó)體制運(yùn)行目標(biāo)從國(guó)家安全向國(guó)家優(yōu)勢(shì)、從技術(shù)突破向原始創(chuàng)新演變時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制就是不可或缺的重要因素?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間形成良性循環(huán)，也是新型舉國(guó)體制的特征之一。

新型舉國(guó)體制中的政府作用。從技術(shù)特征看，由于關(guān)鍵核心技術(shù)不是單項(xiàng)技術(shù)，而是復(fù)雜的技術(shù)系統(tǒng)，其創(chuàng)新活動(dòng)不僅包括科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)，還有工業(yè)生產(chǎn)，涉及多學(xué)科、多領(lǐng)域的知識(shí)，以及多部門(mén)、多主體的參與。因此，需要建立高效的合作機(jī)制，以增強(qiáng)人才、知識(shí)、信息的交流，減少資源流動(dòng)的成本。在如此復(fù)雜的活動(dòng)中，一般的創(chuàng)新主體沒(méi)有能力統(tǒng)籌各種創(chuàng)新力量，實(shí)施動(dòng)員的主體必須要有足夠的政治權(quán)威，這個(gè)角色只能由政府承擔(dān)。例如，與二戰(zhàn)前主要依靠企業(yè)自發(fā)創(chuàng)新的模式不同，自二戰(zhàn)以來(lái)，隨著科技活動(dòng)日益復(fù)雜化，以及國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新的重視，很多重大技術(shù)的突破都是在國(guó)家戰(zhàn)略布局下取得的，如美國(guó)的曼哈頓計(jì)劃、阿波羅計(jì)劃、半導(dǎo)體研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家納米技術(shù)計(jì)劃，以及日本的“超大規(guī)模集成電路”等?？梢?jiàn)，即使是西方發(fā)達(dá)國(guó)家，重大科技任務(wù)也是在國(guó)家戰(zhàn)略背景下布局和實(shí)施的，這一規(guī)律不因國(guó)體、政體、經(jīng)濟(jì)體制的差異而有所區(qū)別。

從創(chuàng)新主體看，雖然市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿?，但是僅靠市場(chǎng)機(jī)制不能自動(dòng)帶來(lái)關(guān)鍵核心技術(shù)的重大突破。[33]由于市場(chǎng)的高度分散性和企業(yè)的短期利益導(dǎo)向性，很難通過(guò)單純的市場(chǎng)機(jī)制形成協(xié)同攻關(guān)。而政府的職能定位并不是追求短期的財(cái)務(wù)收益，而是特定技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和主導(dǎo)權(quán)。政府（特別是中央政府）作為唯一有能力在全國(guó)范圍內(nèi)調(diào)動(dòng)各類資源的主體，必然是國(guó)家意志的重要載體，特別是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和科研機(jī)構(gòu)等戰(zhàn)略科技力量，能夠突破企業(yè)的短期利益和經(jīng)濟(jì)理性約束。[34]政府基于對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)戰(zhàn)略價(jià)值的認(rèn)知和決策，以可信的政治承諾作為重大項(xiàng)目的啟動(dòng)機(jī)制和驅(qū)動(dòng)力。[35]明確的國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)使政府各部門(mén)聚焦于前瞻性和基礎(chǔ)性的創(chuàng)新突破，從而使政府得以與各種市場(chǎng)主體共同構(gòu)建從科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、先導(dǎo)性應(yīng)用，最后逐步過(guò)渡到產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新的全鏈條。

從創(chuàng)新資源看，市場(chǎng)在新型舉國(guó)體制中發(fā)揮作用并不意味著科技資源的配置完全依賴市場(chǎng)。因?yàn)槲覈?guó)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)儆诤蟀l(fā)追趕國(guó)家，若完全按市場(chǎng)規(guī)則分配資源，將難以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)資源集中攻關(guān)。實(shí)踐證明，市場(chǎng)機(jī)制有其自身無(wú)法克服的局限，如果完全依賴市場(chǎng)，將導(dǎo)致部分經(jīng)濟(jì)收益暫時(shí)不高但投入巨大、回報(bào)周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高且容易失敗的關(guān)鍵核心技術(shù)難以獲得企業(yè)支持，特別是尚未取得任何回報(bào)的基礎(chǔ)研究可能被忽視。為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展必須攻克的關(guān)鍵核心技術(shù)，迫切要求政府介入其中，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，科學(xué)合理地進(jìn)行戰(zhàn)略布局，而不是對(duì)其“放任自流”。[36]在核心技術(shù)攻關(guān)中，需要政府充分調(diào)動(dòng)和組織產(chǎn)業(yè)界和科學(xué)界的力量，統(tǒng)籌整合創(chuàng)新資源，為關(guān)鍵核心技術(shù)突破提供指導(dǎo)，通過(guò)聯(lián)合攻關(guān)實(shí)現(xiàn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的重大變革。

從創(chuàng)新組織看，當(dāng)重大技術(shù)攻關(guān)任務(wù)超出了現(xiàn)有運(yùn)行體制的能力范圍，或現(xiàn)有運(yùn)行體制的組織分工可能導(dǎo)致效率低下時(shí)，就需要超越現(xiàn)行組織體系，設(shè)立重要機(jī)構(gòu)，在更大范圍內(nèi)動(dòng)員和協(xié)調(diào)資源，如成立中央級(jí)別的專門(mén)機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)跨部門(mén)的決策和領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)集成，否則就會(huì)遇到部門(mén)分割導(dǎo)致的決策“分散”問(wèn)題。[37]作為重大科技創(chuàng)新活動(dòng)的組織者，政府可以在頂層設(shè)計(jì)、組織、運(yùn)行和評(píng)價(jià)技術(shù)社會(huì)試驗(yàn)、技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)應(yīng)用中發(fā)揮主導(dǎo)作用，在此過(guò)程中需要形成高效的組織架構(gòu)、政策體系和治理方式。這種共識(shí)導(dǎo)向的戰(zhàn)略目標(biāo)越明確，創(chuàng)新主體突破各自為政的邊界和短期經(jīng)濟(jì)理性的凝聚力越強(qiáng)。[38]當(dāng)代重大技術(shù)任務(wù)的特性發(fā)生了變化，對(duì)組織機(jī)構(gòu)的要求也會(huì)相應(yīng)發(fā)生變化。其中一個(gè)重大變化是組織機(jī)構(gòu)必須更多地直接面對(duì)市場(chǎng)，并以更開(kāi)放的方式動(dòng)員全社會(huì)的力量。

從創(chuàng)新動(dòng)力看，由于重大任務(wù)的要求超出了當(dāng)前的國(guó)家能力，按照現(xiàn)有的模式運(yùn)行無(wú)法滿足任務(wù)需求。因此，關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國(guó)體制不僅需要關(guān)注“既定資源的靜態(tài)配置”，更重要的是新資源的動(dòng)態(tài)創(chuàng)造，超越國(guó)家現(xiàn)有能力邊界，創(chuàng)造應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的新資源和能力。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，任務(wù)壓力也是全面帶動(dòng)基礎(chǔ)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)的動(dòng)力，任務(wù)成果也必然以新知識(shí)、新產(chǎn)品等形態(tài)呈現(xiàn)。[39]引領(lǐng)性創(chuàng)新就是對(duì)新型舉國(guó)體制的有益指引，對(duì)國(guó)家作用的認(rèn)識(shí)開(kāi)始超出傳統(tǒng)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的局限。在引領(lǐng)性創(chuàng)新中，國(guó)家作用不只是創(chuàng)新平臺(tái)和制度供給，還要關(guān)注面向未來(lái)的創(chuàng)新規(guī)劃，突出“引領(lǐng)”作用。[40]例如，DARPA通過(guò)挑戰(zhàn)賽的模式聯(lián)動(dòng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、軍方和工業(yè)界代表，利用全國(guó)甚至全球的研發(fā)力量，在網(wǎng)絡(luò)、通信、智能、設(shè)計(jì)制造、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域取得眾多顛覆性創(chuàng)新成果，為美國(guó)在尖端技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位提供了保障。[41]

政府與市場(chǎng)在新型舉國(guó)體制中的互動(dòng)。新型舉國(guó)體制是中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)模式的有機(jī)結(jié)合，是發(fā)揮中國(guó)特色社會(huì)主義制度優(yōu)越性的創(chuàng)新性制度安排，其核心是建立一套政府與市場(chǎng)有機(jī)結(jié)合且良性互動(dòng)的獨(dú)特治理機(jī)制，兼顧市場(chǎng)決定資源配置和更好發(fā)揮政府作用。在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中，政府、企業(yè)以及社會(huì)組織擁有不同的目標(biāo)導(dǎo)向和比較優(yōu)勢(shì)，容易在創(chuàng)新過(guò)程中產(chǎn)生利益沖突。新型舉國(guó)體制可以使政府與市場(chǎng)主體對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)形成共識(shí)，由政府主導(dǎo)建立跨領(lǐng)域、跨部門(mén)的合作機(jī)制，完成新型舉國(guó)體制的建構(gòu)。在國(guó)家戰(zhàn)略指引下，各參與者基于共同目標(biāo)、溝通機(jī)制和互信承諾劃分權(quán)責(zé)，建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)政府與市場(chǎng)互補(bǔ)，解決傳統(tǒng)舉國(guó)體制和自由市場(chǎng)中的創(chuàng)新資源錯(cuò)配、使用效率過(guò)低等問(wèn)題，使成本收益權(quán)衡得以優(yōu)化，從而增強(qiáng)新型舉國(guó)體制的正當(dāng)性。

在新型舉國(guó)體制中，有效市場(chǎng)與有為政府既要在科技創(chuàng)新中形成明確的分工定位，又要在此基礎(chǔ)上有序協(xié)作，實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合。從有為政府出發(fā)，政府要在頂層設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略規(guī)劃、政策供給等方面積極作為，在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中發(fā)揮決策者、啟動(dòng)者、協(xié)調(diào)者和評(píng)估者的作用，利用各種政策手段為新型舉國(guó)體制指明方向和集聚資源。從有效市場(chǎng)出發(fā)，要堅(jiān)持讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，充分發(fā)揮市場(chǎng)在新型舉國(guó)體制中的資源配置效益最優(yōu)化的優(yōu)勢(shì)，調(diào)動(dòng)各類市場(chǎng)主體的參與積極性，激發(fā)企業(yè)持續(xù)投入研發(fā)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)生動(dòng)力。[42]同時(shí)，政府要為市場(chǎng)運(yùn)行創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好環(huán)境；市場(chǎng)主體通過(guò)自下而上的探索推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，形成“政府—市場(chǎng)”有機(jī)協(xié)作的強(qiáng)大合力。在新型舉國(guó)體制中，國(guó)家通過(guò)集中優(yōu)勢(shì)資源賦能各類創(chuàng)新主體，在實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的同時(shí)，滿足各方參與者的經(jīng)濟(jì)效益，從而保證創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)相容。政府重點(diǎn)關(guān)注是否形成國(guó)家重大使命對(duì)應(yīng)的工業(yè)技術(shù)產(chǎn)品，通過(guò)提供產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新所需的公共品，為更多企業(yè)進(jìn)入降低門(mén)檻、提供條件，將實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)軌道、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的選擇權(quán)交予市場(chǎng)。[43]例如，20世紀(jì)70年代中期，面對(duì)美國(guó)在集成電路領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，日本通產(chǎn)省提出以企業(yè)間聯(lián)合研發(fā)模式為主的超大規(guī)模集成電路計(jì)劃（簡(jiǎn)稱VLSI計(jì)劃）。政府推動(dòng)多個(gè)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的民間企業(yè)與公共科研院所合作成立“研究組合”，共同進(jìn)行10～20年內(nèi)有實(shí)用化可能的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，最終實(shí)現(xiàn)日本在集成電路領(lǐng)域的趕超。由于這一模式的有效性，美國(guó)在80年代也組建了類似的半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟（SEMATECH），回應(yīng)日本的挑戰(zhàn)。

完善新型舉國(guó)體制的政策啟示

新型舉國(guó)體制是有機(jī)融合政府與市場(chǎng)的科技攻關(guān)組織方式，是我國(guó)科技創(chuàng)新治理機(jī)制的重大變革，是應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和新科技革命挑戰(zhàn)的有效制度安排。為了充分發(fā)揮新型舉國(guó)體制在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的作用，需要正確處理政府與市場(chǎng)關(guān)系，不斷完善新型舉國(guó)體制。

一是明確新型舉國(guó)體制的應(yīng)用范圍。新型舉國(guó)體制發(fā)揮作用的范圍應(yīng)該是事關(guān)國(guó)家安全、長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)的重大領(lǐng)域，包括投資巨大、帶動(dòng)效應(yīng)強(qiáng)、擴(kuò)散效應(yīng)強(qiáng)的重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程，而不能將其泛化到所有技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。其他適宜分散式創(chuàng)新的項(xiàng)目仍應(yīng)尊重各類創(chuàng)新主體的自主行為，更多運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制和相應(yīng)的激勵(lì)手段，構(gòu)建多元化創(chuàng)新生態(tài)。

二是加強(qiáng)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)。在事關(guān)國(guó)家安全和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的領(lǐng)域強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，加快推進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)，增強(qiáng)國(guó)家戰(zhàn)略領(lǐng)域核心競(jìng)爭(zhēng)力和保障能力。穩(wěn)定支持一批肩負(fù)國(guó)家使命的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)，加快落實(shí)科研評(píng)價(jià)改革，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向的科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新。加快建設(shè)高水平研究型大學(xué)，為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)培養(yǎng)高素質(zhì)人才。

三是發(fā)揮企業(yè)和市場(chǎng)的重要作用。優(yōu)化市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，激發(fā)企業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新動(dòng)力。支持科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭國(guó)家各類重大科研項(xiàng)目，支持有條件的企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)性、前沿性研究。建立以科技領(lǐng)軍企業(yè)為核心，高校、院所、用戶等多主體廣泛參與的創(chuàng)新聯(lián)合體，開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同攻關(guān)，提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)集成能力和自主創(chuàng)新能力。

四是提升科技創(chuàng)新治理效能。在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域建立中央級(jí)科技宏觀決策機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)機(jī)制，在資源配置中建立跨領(lǐng)域、跨部門(mén)的統(tǒng)籌機(jī)制，在項(xiàng)目攻關(guān)中探索高效研發(fā)組織機(jī)制、評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制和監(jiān)管機(jī)制，廣泛吸引有能力的社會(huì)力量參與國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)。建立與國(guó)際規(guī)則和市場(chǎng)機(jī)制接軌的產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)新生態(tài)，為開(kāi)展國(guó)際科技合作營(yíng)造良好制度環(huán)境。

（本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的機(jī)制與對(duì)策研究”和中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院前沿探索項(xiàng)目“創(chuàng)新發(fā)展的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)分別為：18ZDA101、E2X1341Z01）

注釋

[1]眭紀(jì)剛、文皓：《制度優(yōu)勢(shì)結(jié)合市場(chǎng)機(jī)制 探索構(gòu)建新型舉國(guó)體制》，《科技日?qǐng)?bào)》，2019年12月6日，第5版。

[2][19]張成崗、王宇航：《后常規(guī)科學(xué)視域下的新型舉國(guó)體制與科技治理現(xiàn)代化》，《云南社會(huì)科學(xué)》，2022年第4期。

[3]唐亞林、郝文強(qiáng)：《新型舉國(guó)體制：歷史演變、時(shí)代特征與模式構(gòu)建》，《華東理工大學(xué)學(xué)報(bào)》，2021年第4期。

[4]中共中央文獻(xiàn)研究室編：《習(xí)近平關(guān)于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)論述摘編》，北京：中央文獻(xiàn)出版社，2017年，第64頁(yè)。

[5]金碚：《試論經(jīng)濟(jì)學(xué)的域觀范式——兼議經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)學(xué)派研究》，《管理世界》，2019年第2期。

[6]弗里德里希·李斯特：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，陳萬(wàn)煦譯，北京：商務(wù)印書(shū)館，2012年，第149～150頁(yè)。

[7]《馬克思恩格斯選集》第三卷，北京：人民出版社，1995年，第646頁(yè)。

[8]參見(jiàn)鮑達(dá)民、戴索·霍維斯、馬蒂亞斯·基平：《反思資本主義：構(gòu)建可持續(xù)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)》，劉曉梅、白竹嵐、王洪榮譯，北京：商務(wù)印書(shū)館，2018年；于爾根·科卡、馬塞爾·范德林登：《資本主義：全球化時(shí)代的反思》，于留振譯，北京：商務(wù)印書(shū)館，2018年；大衛(wèi)·M.科茲：《新自由資本主義的興衰成敗》，劉仁營(yíng)、劉元琪譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2020年。

[9]包煒杰、周文：《政府與市場(chǎng)關(guān)系的演變和突破——兼論中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家主體性》，《學(xué)術(shù)研究》，2020年第11期。

[10]參見(jiàn)查默斯·約翰遜：《通產(chǎn)省與日本奇跡》，李雯雯譯，長(zhǎng)春：吉林出版集團(tuán)，2010年；禹貞恩：《發(fā)展型國(guó)家》，曹海軍譯，長(zhǎng)春：吉林出版集團(tuán)，2008年。

[11]F. Block and M. Keller, State of Innovation: The U.S. Government's Role in Technology Development, London: Routledge, 2010.

[12]張正清、王娜：《構(gòu)建以技術(shù)社會(huì)實(shí)驗(yàn)為導(dǎo)向的新型舉國(guó)體制》，《云南社會(huì)科學(xué)》，2022年第4期。

[13]《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》，2015年3月23日，http://www.gov.cn/xinwen/2015-03/23/content_2837629.htm。

[14]蘇竣：《公共科技政策導(dǎo)論》，北京：科學(xué)出版社，2014年，第32～34頁(yè)。

[15]眭紀(jì)剛、劉影：《創(chuàng)新發(fā)展中的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷》，《中國(guó)軟科學(xué)》，2018年第9期。

[16]熊彼特：《資本主義、社會(huì)主義和民主》，楊中秋譯，北京：電子工業(yè)出版社，2013年，第73～75頁(yè)。

[17]鮑莫爾：《創(chuàng)新：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡》，北京：中信出版社，2016年，第XI頁(yè)。

[18]《馬克思恩格斯選集》第四卷，北京：人民出版社，1995年，第648頁(yè)。

[20]瑪麗安娜·馬祖卡托：《創(chuàng)新型政府》，李磊、束東新、程單劍譯，北京：中信出版社，2019年，第108～110頁(yè)。

[21]雷少華：《超越地緣政治——產(chǎn)業(yè)政策與大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2019年第5期。

[22][28][39]崔文彥：《科技創(chuàng)新的新型舉國(guó)體制：理論邏輯與歷史經(jīng)驗(yàn)》，碩士學(xué)位論文，蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，2022年，第8、27、23頁(yè)。

[23]J. M. Keynes, "The End of Laissez–Faire," The Journal of Political Economy, 1928, no. 1.

[24][30][32]鐘惠波：《新型科技舉國(guó)體制：社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的資源與關(guān)系模式》，《社會(huì)主義研究》，2021年第5期。

[25]廉思秋、高山行、舒成利、郝志陽(yáng)：《新型舉國(guó)體制下構(gòu)建觸發(fā)中國(guó)高新技術(shù)突破的“扇形”模式研究》，《中國(guó)科技論壇》，2021年第11期。

[26][42]唐皇鳳、徐植：《新型舉國(guó)體制的科學(xué)內(nèi)涵、獨(dú)特優(yōu)勢(shì)與運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化》，《新疆師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2023年第1期。

[27]眭紀(jì)剛：《完善新型舉國(guó)體制、加快核心技術(shù)攻關(guān)》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)報(bào)告》，2022年第6期。

[29]蘇錚、李麗：《發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)解決裝備“卡脖子”問(wèn)題的研究》，《制造技術(shù)與機(jī)床》，2021年第1期。

[31]馬大明：《加快制度創(chuàng)新 推進(jìn)央企在新型舉國(guó)體制中更好發(fā)揮主導(dǎo)作用》，《國(guó)資報(bào)告》，2022年第4期。

[33]貝爾實(shí)驗(yàn)室雖然是企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，但是其眾多創(chuàng)新成果是在高度組織化的企業(yè)內(nèi)而非原子化的市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)的，而且政府資助和采購(gòu)對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用。

[34][43]封凱棟：《新型舉國(guó)體制中的政府與市場(chǎng)關(guān)系》，《中國(guó)科技論壇》，2022年第10期。

[35][38]胡穎廉：《舉國(guó)協(xié)同：新型舉國(guó)體制的制度解釋》，《中共中央黨校（國(guó)家行政學(xué)院）學(xué)報(bào)》，2021年第6期。

[36]黃欣榮、陳仕偉：《關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國(guó)體制：目標(biāo)、機(jī)制與模式》，《新疆師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2023年第1期。

[37]路風(fēng)、何鵬宇：《舉國(guó)體制與重大突破——以特殊機(jī)構(gòu)執(zhí)行和完成重大任務(wù)的歷史經(jīng)驗(yàn)及啟示》，《管理世界》，2021年第7期。

[40]陳勁：《引領(lǐng)性創(chuàng)新：突破關(guān)鍵核心技術(shù)的重要范式——評(píng)〈引領(lǐng)性創(chuàng)新：一種創(chuàng)新管理新范式〉系列研究成果》，《創(chuàng)新科技》，2022年第2期。

[41]劉寶林、荊象新、鎖興文、于洋：《DARPA持續(xù)推動(dòng)科技創(chuàng)新的挑戰(zhàn)賽模式分析》，《科技導(dǎo)報(bào)》，2018年第4期。

責(zé) 編／陳璐穎

Government and Market in the New System for Mobilizing Resources Nationwide

Sui Jigang

Abstract: Constructing and improving the new system for mobilizing resources nationwide to achieve breakthroughs in core technologies in key fields under the conditions of socialist market economy is a new institutional arrangement for China to meet the challenges of international scientific and technological competition and the new scientific and technological revolution. The new national system adheres to the efficient combination of the basic socialist system and market economy, giving full play to government functions and respecting the laws of market economy, and strengthening the role of government and market as innovation entities, innovation resources, innovation drivers and innovation organization. In order to give full play to the role of the new system of mobilizing resources nationwide in the breakthrough in core technologies in key fields, it is still necessary to properly handle the relationship between the government and the market, and improve the new system for mobilizing resources nationwide from various aspects.

Keywords: new system for mobilizing resources nationwide, core technologies in key fields, government, market