習(xí)近平總書(shū)記指出：“中國(guó)式現(xiàn)代化關(guān)鍵在科技現(xiàn)代化。”完善的科技創(chuàng)新體系是實(shí)現(xiàn)科技現(xiàn)代化的重要保障。黨的二十大報(bào)告提出“完善科技創(chuàng)新體系”的戰(zhàn)略任務(wù)，強(qiáng)調(diào)“深化科技體制改革，深化科技評(píng)價(jià)改革，加大多元化科技投入，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治保障，形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度”。信用制度作為支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度之一，不僅影響科技創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化效率，而且影響科技人員的主觀創(chuàng)新意愿和科技倫理治理。因此，優(yōu)化科技創(chuàng)新體系環(huán)境離不開(kāi)高質(zhì)量的信用建設(shè)。

科技創(chuàng)新體系需要信用制度的支撐

科技創(chuàng)新就其本質(zhì)來(lái)說(shuō)是對(duì)未知探索的過(guò)程，需要資金提供者、科技人員、科技管理者等多個(gè)主體的共同參與。創(chuàng)新參與各方的投入及創(chuàng)新的最終成果都具有不可締約性。也就是說(shuō)，不能將科技創(chuàng)新過(guò)程中未來(lái)各種不確定情況完全列入契約中。因此，科技契約是一種典型的不完全契約。科技創(chuàng)新也是一項(xiàng)智力密集型專(zhuān)業(yè)性活動(dòng)，科技人員的行為和信息通常難以被外界觀察和理解，往往存在信息不對(duì)稱等問(wèn)題?？萍计跫s的不完全，容易導(dǎo)致契約各方事前的專(zhuān)用性投資激勵(lì)不足，從而造成事前投資效率低下；也容易導(dǎo)致事后科技成果在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中有部分不可締約的創(chuàng)新知識(shí)被隱藏，從而造成技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效率損失。科技創(chuàng)新過(guò)程中信息不對(duì)稱容易導(dǎo)致逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，從而造成科技創(chuàng)新要素的投入不足或投入浪費(fèi)，進(jìn)而降低科技創(chuàng)新的績(jī)效，也容易出現(xiàn)不合規(guī)的科技行為而導(dǎo)致科技倫理事件，造成科技創(chuàng)新體系效能損失。

信用制度主要通過(guò)信用正式制度和非正式制度影響市場(chǎng)主體的行為選擇。高質(zhì)量的信用制度有助于緩解契約不完全、信息不對(duì)稱問(wèn)題，從而有效減少科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。具體來(lái)說(shuō)，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

健全的信用制度有利于保障知識(shí)、技術(shù)的投入。隨著科技的發(fā)展，各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)的深度與難度都在增加，使得技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)日益復(fù)雜、跨界現(xiàn)象更加明顯。單個(gè)科技人員、單個(gè)創(chuàng)新單位依靠自身的知識(shí)和技術(shù)力量實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新難度加大，簽訂合作契約、開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新已是重要趨勢(shì)。協(xié)同創(chuàng)新成功的關(guān)鍵是參與各方為共同目標(biāo)貢獻(xiàn)自己的知識(shí)、技術(shù)等資源，健全的信用制度有利于促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新各方無(wú)顧慮地投入自己的知識(shí)、技術(shù)，并與他人的知識(shí)、技術(shù)相結(jié)合，從而找到單獨(dú)行動(dòng)可能無(wú)法實(shí)現(xiàn)的解決方案。

健全的信用制度有利于保護(hù)創(chuàng)新意愿?？萍紕?chuàng)新是一項(xiàng)探索性活動(dòng)，客觀上存在很高的失敗概率?？萍紕?chuàng)新失敗究竟是主觀故意還是客觀失誤，是不可抗力因素還是其他因素造成的，外界很難準(zhǔn)確界定，因此，應(yīng)鼓勵(lì)創(chuàng)新主體大膽開(kāi)展先行先試的探索性研究，并給予創(chuàng)新失敗的主體更多寬容，從而保護(hù)其創(chuàng)新積極性。但是，如果所有的科技創(chuàng)新失敗都不被追責(zé)，就可能導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)濫用科技資源等科研失信行為。這不僅會(huì)助長(zhǎng)科研不正之風(fēng)，還會(huì)增加容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制實(shí)施難度。健全的信用制度將有助于緩解創(chuàng)新失敗中的信息不對(duì)稱，確保容錯(cuò)免責(zé)在科研誠(chéng)信紅線、法律法規(guī)底線內(nèi)進(jìn)行，從而保護(hù)“勤勉盡責(zé)”創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿。

健全的信用制度有利于提升科技經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率。我國(guó)現(xiàn)行財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理制度對(duì)預(yù)算執(zhí)行與檢查程序有嚴(yán)格規(guī)定?，F(xiàn)行科技經(jīng)費(fèi)資助以課題立項(xiàng)為標(biāo)準(zhǔn)，科技人員在課題的競(jìng)爭(zhēng)性申請(qǐng)上投入大量的時(shí)間和精力，對(duì)于申請(qǐng)成功、立項(xiàng)撥款后實(shí)際科技產(chǎn)出卻往往缺少嚴(yán)格的實(shí)質(zhì)性審核。在科技成果評(píng)價(jià)信用制度不健全情況下，會(huì)出現(xiàn)科技成果“摻水分”、課題驗(yàn)收結(jié)題走過(guò)場(chǎng)的現(xiàn)象，使經(jīng)費(fèi)使用效果大打折扣。健全的信用制度有利于減輕科技人員應(yīng)付經(jīng)費(fèi)管理的各種非科研負(fù)擔(dān)，有利于提高科技成果的“含金量”，從而提升我國(guó)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)整體投入產(chǎn)出效率。

健全的信用制度有利于提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新活動(dòng)的“最后一公里”，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。不同于實(shí)物資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，科技成果轉(zhuǎn)移是一種內(nèi)容非標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移內(nèi)容涵蓋顯性知識(shí)和隱性知識(shí)。由于隱性知識(shí)的不可締約性，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中，科技成果轉(zhuǎn)出方可能只提交轉(zhuǎn)移可締約的顯性知識(shí)，而保留了隱性的不可證實(shí)的知識(shí)。健全的信用制度有利于科技成果全部知識(shí)的轉(zhuǎn)移，從而提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率。

以信用制度建設(shè)完善科技創(chuàng)新體系

中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見(jiàn)》中提出：“扎實(shí)推進(jìn)信用理念、信用制度、信用手段與國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系各方面各環(huán)節(jié)深度融合，進(jìn)一步發(fā)揮信用對(duì)提高資源配置效率、降低制度性交易成本、防范化解風(fēng)險(xiǎn)的重要作用，為提升國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系整體效能、促進(jìn)形成新發(fā)展格局提供支撐保障。”據(jù)此，應(yīng)積極推動(dòng)信用建設(shè)與科技創(chuàng)新活動(dòng)相融合，完善科技創(chuàng)新體系，為形成新發(fā)展格局提供支持保障。

以高質(zhì)量信用建設(shè)促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，提升創(chuàng)新能力。習(xí)近平總書(shū)記指出：“要鼓勵(lì)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)自律機(jī)制，推動(dòng)誠(chéng)信體系建設(shè)。”應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用建設(shè)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的失信行為實(shí)施懲罰性賠償。這將使合作伙伴更愿意分享專(zhuān)有知識(shí)和新的技術(shù)發(fā)現(xiàn)，增加協(xié)同創(chuàng)新的可能性。通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新，不僅能夠?qū)崿F(xiàn)共同目標(biāo)，還能通過(guò)知識(shí)交換提升自我科技能力。中國(guó)作為新興經(jīng)濟(jì)體，單個(gè)企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱。應(yīng)以高質(zhì)量信用建設(shè)培育協(xié)同創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境，這有利于企業(yè)突破組織界限獲取更有價(jià)值的外部知識(shí)，從而提高科技創(chuàng)新的整體能力。

以高質(zhì)量信用建設(shè)保障容錯(cuò)機(jī)制有效運(yùn)行，提升創(chuàng)新意愿。習(xí)近平總書(shū)記在中央人才工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，“要建立以信任為基礎(chǔ)的人才使用機(jī)制，允許失敗、寬容失敗”。應(yīng)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的科技人員創(chuàng)新失敗的免責(zé)機(jī)制，為容錯(cuò)機(jī)制有效實(shí)施奠定基礎(chǔ)。健全科技誠(chéng)信獎(jiǎng)懲機(jī)制，提高科技誠(chéng)信意識(shí)，降低科技創(chuàng)新中存在的道德風(fēng)險(xiǎn)，保障科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制有效運(yùn)行，從而消除創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新失敗風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂，提升其創(chuàng)新意愿。

以高質(zhì)量信用建設(shè)助推經(jīng)費(fèi)管理改革，提升科技投入產(chǎn)出效率。應(yīng)建立支撐財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)“放管服”改革的經(jīng)費(fèi)使用信用體系。以信用為前提的放權(quán)、松綁是為了讓科技人員按照科研規(guī)律和科研項(xiàng)目的實(shí)際需要來(lái)花錢(qián)，將技術(shù)路線決定權(quán)和經(jīng)費(fèi)使用權(quán)充分賦予科技人員。建立科技成果質(zhì)量導(dǎo)向的課題申請(qǐng)人信用體系，加強(qiáng)課題結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的信用管理，從而提升科技經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率。

以高質(zhì)量信用建設(shè)破除創(chuàng)新知識(shí)“滯留”,提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率?？萍汲晒D(zhuǎn)出方可能在技術(shù)承接方不知情的情況下對(duì)關(guān)鍵技術(shù)或隱性知識(shí)進(jìn)行“滯留”，這種有意“滯留”給技術(shù)承接方帶來(lái)巨大隱性成本，嚴(yán)重影響科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率。應(yīng)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化信用承諾制，加大對(duì)故意技術(shù)“滯留”行為的懲戒力度，將在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中弄虛作假行為納入信用記錄，從而提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率。

（作者：唐龍海，系廣東金融學(xué)院信用管理學(xué)院副院長(zhǎng)）