在全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的時(shí)代背景下，國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的戰(zhàn)略地位更加凸顯，創(chuàng)新之于國(guó)家、之于企業(yè)的重要性更加凸顯，這要求國(guó)有企業(yè)持續(xù)推進(jìn)改革創(chuàng)新，并高度重視企業(yè)家精神的作用。然而，當(dāng)前國(guó)企改革創(chuàng)新依然面臨著兩方面的制約，包括來(lái)自企業(yè)外部的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)、來(lái)自企業(yè)內(nèi)部的體制機(jī)制問(wèn)題。為了消除上述阻力，可以從三個(gè)層面進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)企改革創(chuàng)新，一是在精神層面上弘揚(yáng)企業(yè)家精神，二是在制度層面上完善激勵(lì)機(jī)制和容錯(cuò)機(jī)制，三是在主體層面上提高國(guó)有企業(yè)家的能力和素質(zhì)，最終推動(dòng)新時(shí)代國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
精神層面：弘揚(yáng)企業(yè)家精神
企業(yè)家精神是推動(dòng)國(guó)企改革創(chuàng)新、攻堅(jiān)克難的關(guān)鍵力量，是企業(yè)成長(zhǎng)成功的重要條件。黨和國(guó)家已經(jīng)出臺(tái)了多項(xiàng)政策文件大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神，要在此基礎(chǔ)上將企業(yè)家精神落實(shí)在創(chuàng)新實(shí)踐的具體行動(dòng)中。具體來(lái)看，弘揚(yáng)企業(yè)家精神離不開黨政部門的重視、宣傳和鼓勵(lì)，離不開對(duì)創(chuàng)新精神的提倡與發(fā)揚(yáng)，更離不開社會(huì)各界力量的廣泛支持。
首先，黨政部門要積極宣傳、大力提倡，自上而下營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容創(chuàng)新的社會(huì)文化氛圍。習(xí)近平總書記指出，“堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須一以貫之；建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國(guó)有企業(yè)改革的方向，也必須一以貫之”。這一論斷要求把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，體現(xiàn)了黨在國(guó)企改革創(chuàng)新中的統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)作用。在堅(jiān)持黨管干部原則的前提下最大限度地發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，在加強(qiáng)國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的前提下完善市場(chǎng)化選才，有利于充分弘揚(yáng)企業(yè)家精神。通過(guò)將黨的建設(shè)與國(guó)企經(jīng)營(yíng)管理相結(jié)合，有利于將黨建制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，有利于確保企業(yè)家精神充分而有秩序地發(fā)揚(yáng)，使之既適應(yīng)市場(chǎng)原則，也適應(yīng)政治原則，符合中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求。
其次，結(jié)合企業(yè)家精神的內(nèi)涵，弘揚(yáng)企業(yè)家精神重在弘揚(yáng)創(chuàng)新精神，堅(jiān)持效益優(yōu)先原則，全力破除制約國(guó)企高質(zhì)量發(fā)展的限制性因素，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力；弘揚(yáng)企業(yè)家精神還要弘揚(yáng)愛(ài)國(guó)愛(ài)民、誠(chéng)信守法、擔(dān)當(dāng)進(jìn)取等精神，培養(yǎng)具備國(guó)際視野和社會(huì)關(guān)懷的企業(yè)家。國(guó)企的選才用才是重要的環(huán)節(jié)，要建立國(guó)有企業(yè)的企業(yè)家標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)有企業(yè)家既要以企業(yè)為先，創(chuàng)造財(cái)富，依法追求經(jīng)濟(jì)利益，又要承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，關(guān)切國(guó)家與社會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益。中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化進(jìn)程中需要的國(guó)有企業(yè)家，既不同于私有企業(yè)家，也區(qū)別于黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，但改革創(chuàng)新、銳意進(jìn)取、勇?lián)L(fēng)險(xiǎn)、敢于試錯(cuò)的精神始終是國(guó)有企業(yè)家不變的精神內(nèi)核。
最后，要在廣義上弘揚(yáng)企業(yè)家精神，不僅要求國(guó)有企業(yè)家具備企業(yè)家精神，黨政干部以及其他需要適應(yīng)創(chuàng)新大勢(shì)的社會(huì)人士都需要具備企業(yè)家精神。從企業(yè)家精神的概念來(lái)看，最初的企業(yè)家精神特指企業(yè)家組織建立和經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的才能，后來(lái)發(fā)展為企業(yè)家所具備的某些共性特征，目前對(duì)企業(yè)家精神的理解在廣義上并不局限于商業(yè)管理領(lǐng)域，也同樣適用于政府部門、社會(huì)組織和個(gè)人。隨著全球化和市場(chǎng)化的深入推進(jìn)，創(chuàng)新成為關(guān)鍵的理念和能力，現(xiàn)代化需要?jiǎng)?chuàng)新型人才，需要敢于冒險(xiǎn)、敢于擔(dān)責(zé)、敢于試錯(cuò)的人才，具備企業(yè)家精神的人或組織更有利于提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力，更能適應(yīng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、科學(xué)發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展的要求。
制度層面：完善激勵(lì)機(jī)制和容錯(cuò)機(jī)制
弘揚(yáng)企業(yè)家精神，弘揚(yáng)創(chuàng)新精神，更根本的是在制度層面加以規(guī)范，為國(guó)企改革、創(chuàng)新與發(fā)展提供制度保障和政策支持。一方面需要多元化的激勵(lì)機(jī)制，為國(guó)企的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供有效激勵(lì)；另一方面需要科學(xué)的容錯(cuò)機(jī)制，為國(guó)有企業(yè)家創(chuàng)造更加包容的創(chuàng)新環(huán)境。
一方面，強(qiáng)化激勵(lì)鼓勵(lì)機(jī)制，激發(fā)國(guó)有企業(yè)家的創(chuàng)新活力和動(dòng)力。我國(guó)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革，堅(jiān)持“完善治理、強(qiáng)化激勵(lì)、突出主業(yè)、提高效率”的要求，其中就強(qiáng)調(diào)建立健全中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制需要結(jié)合企業(yè)發(fā)展的實(shí)際，建立多層次、系統(tǒng)化的正向激勵(lì)體系，我國(guó)2019年底發(fā)布的《百戶科技型企業(yè)深化市場(chǎng)化改革提升自主創(chuàng)新能力專項(xiàng)行動(dòng)方案》提出了股權(quán)激勵(lì)、分紅激勵(lì)、員工持股、超額利潤(rùn)分享、虛擬股權(quán)、骨干員工跟投等中長(zhǎng)期激勵(lì)方式。激勵(lì)體系建設(shè)要符合增量激勵(lì)原則，堅(jiān)持效益導(dǎo)向；要符合激勵(lì)與約束并重原則，在凸顯正向激勵(lì)的同時(shí)也要對(duì)消極行為施加適當(dāng)?shù)膽土P；還要符合依法合規(guī)原則，遵循相關(guān)政策和程序，避免任意、盲目的激勵(lì)。激勵(lì)機(jī)制的建立與完善有利于增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)管理者與員工落實(shí)改革舉措的積極性，激發(fā)國(guó)有企業(yè)的發(fā)展?jié)摿蛣?dòng)力并促進(jìn)效益提升。但是，激勵(lì)機(jī)制必須科學(xué)合理，符合市場(chǎng)規(guī)律，要避免因?yàn)椴划?dāng)激勵(lì)而導(dǎo)致的盲目激進(jìn)行為和因?yàn)檫^(guò)度依賴激勵(lì)而導(dǎo)致的違法違規(guī)行為，使激勵(lì)機(jī)制真正成為推動(dòng)國(guó)企高質(zhì)量發(fā)展、推動(dòng)企業(yè)家積極創(chuàng)新的有效工具。
另一方面，完善容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)家改革創(chuàng)新的信心和決心。容錯(cuò)機(jī)制與激勵(lì)機(jī)制是相輔相成的，激勵(lì)機(jī)制為國(guó)有企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)提供了動(dòng)力，但是僅有激勵(lì)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，國(guó)有企業(yè)家在創(chuàng)新活動(dòng)中不可避免地要改變現(xiàn)狀甚至產(chǎn)生顛覆性效果，這一結(jié)果是為政策所允許還是要面臨違反政策的懲罰直接決定了國(guó)有企業(yè)家是否敢于創(chuàng)新。因此，科學(xué)合理的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制是有必要的，要基于“三個(gè)區(qū)分開來(lái)”的原則建立健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，盡量破除改革創(chuàng)新的禁區(qū)，對(duì)于依法改革但未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新行為多加包容而不是直接問(wèn)責(zé)。為此，我國(guó)提出“要發(fā)揮企業(yè)和企業(yè)家能動(dòng)性，營(yíng)造好的政策和制度環(huán)境，讓國(guó)企敢干、民企敢闖、外企敢投”的方針，三個(gè)“敢”字的實(shí)現(xiàn)不僅要求企業(yè)家自身具有創(chuàng)新的主動(dòng)性，還需要政策的保障從而為企業(yè)家創(chuàng)新排除后顧之憂。就國(guó)企而言，既要穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，提振企業(yè)信心，激發(fā)國(guó)企“敢干”的勁頭，尤其是國(guó)企“一把手”要敢干；同時(shí)也要在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上排除企業(yè)家“不敢干”的因素，在制度和環(huán)境上創(chuàng)立容錯(cuò)機(jī)制，使國(guó)有企業(yè)家不懼風(fēng)險(xiǎn)，不懼創(chuàng)新失敗的結(jié)果，真正解放思想，深化改革。
主體層面：提高國(guó)有企業(yè)家的能力和素質(zhì)
無(wú)論是弘揚(yáng)企業(yè)家精神，還是完善激勵(lì)機(jī)制和容錯(cuò)機(jī)制，都要作用于特定的主體，在推動(dòng)國(guó)企改革創(chuàng)新方面最關(guān)鍵的主體是國(guó)有企業(yè)家。精神層面和制度層面的舉措作為外部動(dòng)力影響國(guó)有企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)，而更加能動(dòng)性的路徑是提高國(guó)有企業(yè)家的能力和素質(zhì)，從作為市場(chǎng)主體的企業(yè)家本身尋求突破。
國(guó)有企業(yè)家最重要的能力和素質(zhì)是創(chuàng)新思維，在實(shí)踐中創(chuàng)新，在學(xué)習(xí)中提升。如前所述，創(chuàng)新必然面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此國(guó)有企業(yè)家要樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，明確責(zé)任，積極進(jìn)取，敢于擔(dān)當(dāng)，以系統(tǒng)整體思維、動(dòng)態(tài)發(fā)展思維、協(xié)調(diào)適應(yīng)思維、超前預(yù)期思維應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，在創(chuàng)新的過(guò)程中盡量避險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新必須是科學(xué)的而非盲目的，敢于創(chuàng)新并不意味著隨意創(chuàng)新、亂創(chuàng)新，要認(rèn)識(shí)和運(yùn)用社會(huì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、市場(chǎng)發(fā)展變化的規(guī)律，順勢(shì)而為、適市而創(chuàng)、應(yīng)世而新。與創(chuàng)新思維相對(duì)應(yīng)的是底線思維，創(chuàng)新在于求變，但創(chuàng)新也要基于一些不變的原則，有所為有所不為，國(guó)有企業(yè)家要做到守正創(chuàng)新、守本創(chuàng)新、守基創(chuàng)新，在依法的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新?？傊?，創(chuàng)新要符合社會(huì)主義現(xiàn)代化的方向，創(chuàng)新是人類文明進(jìn)步的本質(zhì)特征，國(guó)有企業(yè)家的創(chuàng)新要能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)、國(guó)家目標(biāo)乃至人類文明進(jìn)步的最終目標(biāo)。
此外，國(guó)有企業(yè)家要依據(jù)自身的雙重責(zé)任提升更加綜合全面的能力和素質(zhì)。習(xí)近平總書記提出，國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員必須做到“對(duì)黨忠誠(chéng)、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔”，這二十字方針對(duì)國(guó)有企業(yè)家的能力和素質(zhì)提出了明確的要求。在創(chuàng)新能力之外，一方面，國(guó)有企業(yè)家要堅(jiān)定政治信念，提高政治站位。“對(duì)黨忠誠(chéng)”要求堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持黨管人才、黨管干部原則，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)家的黨性教育，加強(qiáng)國(guó)企的黨建工作；“清正廉潔”則要求對(duì)國(guó)有企業(yè)家的工作作風(fēng)和行政道德嚴(yán)格把關(guān)，選用的人才要能夠保證政治合格，公私分明，審慎用權(quán)。另一方面，“治企有方、興企有為”要求國(guó)有企業(yè)家服務(wù)于企業(yè)，謀求企業(yè)的發(fā)展。在高質(zhì)量發(fā)展的時(shí)代背景下，國(guó)有企業(yè)家要能夠推陳出新、開拓新市場(chǎng)、形成新優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮企業(yè)家精神，抓住機(jī)遇、迎接挑戰(zhàn)，形成一支具有國(guó)際視野的、與時(shí)俱進(jìn)的中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)家隊(duì)伍。
原文標(biāo)題：推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革創(chuàng)新的路徑探討
原文作者：北京大學(xué)政府管理學(xué)院教授、北京大學(xué)國(guó)家治理研究院研究員 黃恒學(xué)