王麗萍
北京大學(xué)博雅特聘教授，北京大學(xué)政府管理學(xué)院、區(qū)域與國別研究院博士生導(dǎo)師，主要從事比較政治學(xué)、政治學(xué)理論、政治心理學(xué)、當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)與政治等領(lǐng)域研究
[摘要] 社會科學(xué)研究是理論與經(jīng)驗材料之間進(jìn)行對話的過程，并在此過程中尋求評估和發(fā)展理論。不同理論代表著不同的知識視角。比較政治學(xué)本質(zhì)上是本體論的，卻常常因其方法（論）特征而被當(dāng)作一個認(rèn)識論和方法論的知識領(lǐng)域。充分和有效的經(jīng)驗知識積累是比較政治學(xué)學(xué)科認(rèn)知效力的基礎(chǔ)，而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹R生產(chǎn)需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)方法。在“方法至上”的研究氛圍中，理論概括的普遍性和方法的持續(xù)改進(jìn)日益受到重視，而“滿足經(jīng)驗分析的要求”這一學(xué)科基本標(biāo)準(zhǔn)卻被忽略了，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)驗信息的稀釋和現(xiàn)實(shí)政治相關(guān)性的削弱。作為一門折中的學(xué)科，比較政治學(xué)研究需要關(guān)注案例（描述性與非描述性的經(jīng)驗信息）、理論與方法的均衡。在學(xué)科科學(xué)化與學(xué)科人文傳統(tǒng)的持續(xù)張力中，比較政治學(xué)的魅力就是讓人們看見森林，也看見樹木。
[關(guān)鍵詞] 比較政治學(xué)；經(jīng)驗信息；研究方法；“方法至上”
政治學(xué)研究由來已久，但政治學(xué)成為一門自覺的學(xué)科的歷史并不長。在政治學(xué)由哲學(xué)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐婚T社會科學(xué)的過程中，哲學(xué)與社會科學(xué)兩個“認(rèn)識論靈魂”（epistemological souls）共同塑造了學(xué)科知識獲得與積累的規(guī)則和模式。在靠近哲學(xué)的一端，政治哲學(xué)知識的獲得主要基于理性、權(quán)威（及其論斷）或參照道德真理；在靠近社會科學(xué)的一端，比較政治學(xué)因其強(qiáng)大的方法論（比較的方法）而在發(fā)現(xiàn)政治現(xiàn)象的一般規(guī)律和模式并提供理論取向的解釋方面接近科學(xué)研究，因而也被視為最為科學(xué)的政治學(xué)分支學(xué)科。由于社會科學(xué)領(lǐng)域有關(guān)方法論的最激烈的爭論主要集中于比較研究方法，這在很大程度上使得比較政治學(xué)領(lǐng)域?qū)Ψ椒ǖ挠懻撍坪跎跤趯ρ芯糠懂牭年P(guān)注，更使這一分支學(xué)科成為一個少見的頻繁進(jìn)行自我反思的領(lǐng)域。
一、方法論領(lǐng)域還是經(jīng)驗研究領(lǐng)域？
比較政治學(xué)是政治學(xué)諸多分支學(xué)科中唯一以方法來命名的研究領(lǐng)域，比較方法因而成為其學(xué)科特征，而研究內(nèi)容的不確定則與此形成鮮明對比。比較政治學(xué)沒有一個實(shí)質(zhì)性的研究焦點(diǎn)，有的只是一個方法論上的焦點(diǎn)——它聚焦于“如何分析而不是分析什么”。相對于研究的問題，方法被視為比較政治學(xué)更為重要的界定性特征，也使比較政治學(xué)似乎總是呈現(xiàn)出方法論維度的特征，其經(jīng)驗維度的一面則顯得無足輕重。
事實(shí)上，比較政治學(xué)學(xué)科經(jīng)驗性的一面在學(xué)科發(fā)展歷史中的很長時期，特別是在所謂法理制度主義的政治學(xué)研究傳統(tǒng)中，一直是一個重要的維度。伴隨二戰(zhàn)后不滿于傳統(tǒng)研究方法的研究者為使政治學(xué)與他們所認(rèn)為的其他受人尊敬的學(xué)科（尤其是自然科學(xué)）的屬性保持一致，學(xué)科方法論的一面日益受到重視，而其經(jīng)驗性的一面因與傳統(tǒng)研究中諸如“描述性的”“非比較的”“非理論的”等特征聯(lián)系在一起而成為需要改變和盡力回避的研究傾向，學(xué)科的經(jīng)驗維度似乎也在這種劇烈的學(xué)科變革中失落了。
比較政治學(xué)本質(zhì)上應(yīng)是本體論的，很大程度上卻因其方法（論）特征而常常被當(dāng)作一個認(rèn)識論和方法論的知識領(lǐng)域。二戰(zhàn)后學(xué)科趨向理論化與科學(xué)化的發(fā)展似乎更強(qiáng)化了這種認(rèn)知偏差。
作為一種發(fā)現(xiàn)不同變量之間經(jīng)驗關(guān)系的方法，比較方法與實(shí)驗方法、統(tǒng)計方法和案例方法共同構(gòu)成社會科學(xué)研究的重要方法。比較的方法雖是比較政治學(xué)的方法（論）特征，但這一方法并非比較政治學(xué)專享。比較政治學(xué)與社會科學(xué)其他學(xué)科的不同在于，對其他學(xué)科而言，比較方法的運(yùn)用是一種選擇，對于比較政治學(xué)研究而言則意味著研究規(guī)范，也是一種方法約束。比較政治學(xué)在20世紀(jì) 50年代以來經(jīng)歷了研究范式的復(fù)雜變化，而比較方法更在最近三四十年中因日益重視強(qiáng)關(guān)聯(lián)和對因果推斷的強(qiáng)調(diào)而帶來了學(xué)科研究中最顯著的變化。
對不同國家政治體系研究的實(shí)質(zhì)性關(guān)注與運(yùn)用共同概念找出并解釋其相似性和差異性的方法的結(jié)合——這是在經(jīng)驗維度與方法維度上有關(guān)比較政治學(xué)的一個較為平衡但可能并不準(zhǔn)確的理解。其中，對本國以外世界不同國家和地區(qū)政治的研究，是有關(guān)比較政治研究對象是什么的一個籠統(tǒng)表述，也符合政治學(xué)學(xué)科內(nèi)部分類的傳統(tǒng)。比較政治學(xué)的經(jīng)驗維度至少涉及兩個方面：其一是議題或研究問題；其二是比較分析的時空范圍。由于政治在時間和空間上常常具有特殊性，時空范圍還使比較政治研究表現(xiàn)出研究范疇的某種相對性，如對某特定國家的研究在這個國家屬于本國政治研究的范疇，在其他國家和地區(qū)則可視為比較政治研究。
很長時間以來，國家是比較政治學(xué)研究最重要的甚至是唯一的研究和分析對象，這種“全國家”偏好（the “whole-nation” bias）在歷史上導(dǎo)致了對國家層面數(shù)據(jù)的關(guān)注。但是，全球化特別是一些國家日益引發(fā)關(guān)注的國家能力低下的現(xiàn)實(shí)，似乎需要政治學(xué)特別是比較政治學(xué)研究者學(xué)會并習(xí)慣于在相對意義上看待作為主要研究基點(diǎn)的民族國家，也帶來了超越方法論民族主義（method‐ological nationalism）的 現(xiàn) 實(shí) 變 化。這 種 變 化 還 可 能 在 某 種 程 度 上 平 衡 施 坦 因·羅 坎（Stein Rokkan）五十多年前指出的比較研究中的“大國”偏好（the “large-nation” bias）、“經(jīng)濟(jì)增長”偏好（the “economic growth” bias）以及前述“全國家”偏好。
比較政治學(xué)的相對性還表現(xiàn)于政治學(xué)學(xué)科內(nèi)部分工使得這一學(xué)科的研究范疇在時空意義上并不穩(wěn)定。依據(jù)政治學(xué)學(xué)科內(nèi)部分類，在某國，對本國的研究無疑屬于本國政治研究的范疇，而在其他國家和地區(qū)則屬于比較政治研究范疇。由于國際發(fā)表的日漸增多，這種情形也引發(fā)了學(xué)科內(nèi)部分工的復(fù)雜變化（如中國學(xué)者發(fā)表在國外期刊的研究中國政治問題的論文就常被當(dāng)作比較政治研究）。在這種意義上，相對性還使學(xué)科邊界表現(xiàn)出流變性的特點(diǎn)。
經(jīng)驗維度和方法（論）維度可視為比較政治學(xué)的兩翼。20 世紀(jì)前半期比較政治學(xué)研究方法（論）維度發(fā)展不充分的問題并非社會科學(xué)研究中的特例，因而也與社會科學(xué)其他學(xué)科共享了理論化與科學(xué)化的發(fā)展目標(biāo)。這兩個維度本來并非此消彼長，但伴隨理論化與科學(xué)化而來的研究范式的變化、推理邏輯的轉(zhuǎn)換、對宏大理論的追求等，似乎都使學(xué)科經(jīng)驗維度的那一面顯得無足輕重。然而，失衡的學(xué)科研究取向給學(xué)科發(fā)展帶來了更多的問題。在比較政治學(xué)學(xué)科歷史上，知識積累的穩(wěn)定性常因現(xiàn)實(shí)政治世界的變化和特定理論的坍塌而發(fā)生中斷，知識積累表現(xiàn)出明顯的非累積性和非線性特征。因此，對學(xué)科經(jīng)驗維度的忽視更使學(xué)科相關(guān)知識的積累面臨重重困難，甚至?xí)硐魅鯇W(xué)科認(rèn)知效力的巨大風(fēng)險。
在“方法至上”的研究氛圍中，比較政治學(xué)由于其方法論特征很容易僅被視為比較方法的某種運(yùn)用，因而忽視其經(jīng)驗信息價值以及時空范圍的現(xiàn)象并不少見。在這種意義上，擁有理論抱負(fù)的比較政治學(xué)甚至可能在研究中淪為政治學(xué)的一種研究方法，或者是成為政治學(xué)的工具。事實(shí)上就方法而言，比較不是一種測量方法，更不是一種技術(shù)。作為一種研究方法乃至方法論，比較方法（以及比較研究中的諸多新方法）本身即內(nèi)含豐富的經(jīng)驗信息和價值信息，因而很大程度上也蘊(yùn)藏著科學(xué)精神與學(xué)科人文傳統(tǒng)相統(tǒng)一的重要潛能。學(xué)術(shù)研究中大量存在的將方法僅作為某種技術(shù)加以運(yùn)用的平庸的研究，實(shí)際上不僅無法實(shí)現(xiàn)方法、理論與經(jīng)驗證據(jù)之間的有效結(jié)合，還是比較政治研究中人文主義傳統(tǒng)與科學(xué)主義取向間沖突的重要根源。
二、經(jīng)驗疏離與研究鴻溝
20世紀(jì) 50年代以前的比較政治學(xué)研究常被概括為非理論導(dǎo)向和方法貧瘠的，而其后學(xué)科趨向理論化與科學(xué)化的努力則往往先是表現(xiàn)為對宏大理論以及合乎需要的統(tǒng)一范式的探索，在研究方法上表現(xiàn)為對案例整體（而非一個個案例）的分析，以及很大程度上與之相關(guān)的定量研究日益受到重視。這種努力極大地改變了學(xué)科的整體外觀，在很大程度上為“理論的”和“科學(xué)的”比較政治研究確立了某種“標(biāo)準(zhǔn)”，而經(jīng)驗層面的分析則在這一過程中被不同程度地疏離了。
（一）源于理論的鴻溝：宏觀理論與微觀運(yùn)用
在過去的幾十年中，由于學(xué)科的理論化趨向，這種疏離先是表現(xiàn)為宏觀理論及其運(yùn)用之間的不匹配。20世紀(jì) 50年代以來，新國家大量出現(xiàn)，國家間異質(zhì)性急劇增強(qiáng)，比較政治學(xué)需要一種新的路徑將這些新國家與西方國家納入同一理論分析模式——這種路徑必須既能抽象到足以超越所有國家和地區(qū)的特性，還可以作嚴(yán)密、有效的推導(dǎo)，并適用于嚴(yán)格的比較檢驗。于是，對宏大理論的探索主導(dǎo)了學(xué)科研究，大量出現(xiàn)的新概念則在很大程度上更新了學(xué)科的分析語言，使學(xué)科研究呈現(xiàn)出嶄新的政治學(xué)的外觀。宏觀理論的大量出現(xiàn)或許可被視為學(xué)科健康與活力的一個積極信號，但這種努力似乎使得學(xué)科研究重新回到了注重新術(shù)語的古代經(jīng)院哲學(xué)，也由此帶來了抽象概括與經(jīng)驗現(xiàn)實(shí)之間的巨大差距，更在將抽象理論運(yùn)用于經(jīng)驗現(xiàn)象分析時面臨宏觀理論與微觀運(yùn)用間不斷擴(kuò)大的鴻溝。
空間維度是比較政治學(xué)經(jīng)驗維度的一個重要方面，是界定比較政治學(xué)學(xué)科內(nèi)部分工的重要依據(jù)，因而比較政治學(xué)研究者也大多是某一地區(qū)（區(qū)域）的專家。在學(xué)科趨向理論化與科學(xué)化的狂熱中，追求概括的普遍性、彌平空間差異對研究者總是充滿誘惑力和吸引力，而“滿足經(jīng)驗分析的要求”這一學(xué)科基本標(biāo)準(zhǔn)則常常被忽略了。
（二）源于方法的鴻溝：經(jīng)驗分析與隱身的案例
對經(jīng)驗層面分析的疏離在日益流行的量化研究中常常表現(xiàn)為案例變得隱身甚至消失了。比較方法的運(yùn)用意味著不同的研究策略，因而與比較相關(guān)的研究設(shè)計實(shí)際上總是與一系列選擇聯(lián)系在一起。譬如，定性研究與定量研究、最相似體系設(shè)計（most similar system design, MSSD）與最不同體系設(shè)計（most different system design, MDSD）、大樣本（large-N）研究與小樣本（small-N）研究等，相對于不同的研究問題和不同的研究者具有不同的意義。這些不同選項既代表著不同的智力策略，常常在很大程度上影響著研究的分析層級與經(jīng)驗現(xiàn)象之間的不同距離，而研究者似乎也對其科學(xué)化潛力給予不同賦值，從而使得某種特定選擇似乎比另一種選擇在科學(xué)化方面表現(xiàn)得更具優(yōu)勢、更為出色。
1.變量取向的研究方法與被抽象的案例
科學(xué)的世界是變量的世界。比較政治學(xué)科學(xué)化的發(fā)展趨勢似乎也意味著，將研究對象分解為不可再分的變量是研究的重要基礎(chǔ)。“科學(xué)必須是用顯微鏡觀察的，直至不可再分的最小單元”。“語言本身也必須是微觀的，科學(xué)必須轉(zhuǎn)化為變量的語言（the language of variables）”。在比較政治學(xué)研究中，對較多案例的研究很適于通過對所收集到的許多國家的匯總材料進(jìn)行測量和分析的量化研究，因而接近于科學(xué)的實(shí)驗方法。這種被稱為“變量取向的”研究，有助于作出有說服力的推論，并可能識別出所謂的“反常案例”或“離群現(xiàn)象”，從而構(gòu)建一般理論。但是，這種“變量取向的”研究不僅使政治學(xué)研究中人們曾經(jīng)習(xí)以為常的政治現(xiàn)象（如國家）在很長時間變得隱身不見了，也使研究案例被抽象化，從而常常導(dǎo)致理論（或命題）與經(jīng)驗現(xiàn)象之間難以彌合的鴻溝。
在戰(zhàn)后社會科學(xué)諸學(xué)科趨向科學(xué)化的共同目標(biāo)下，研究者的方法論意識特別是研究方法及其規(guī)范運(yùn)用日益受到關(guān)注。不同方法在研究特定問題時雖優(yōu)劣互見，但仍不時會引發(fā)學(xué)術(shù)界的爭論，也使研究方法的改進(jìn)本身就成為學(xué)術(shù)研究中的一個重要領(lǐng)域。最受關(guān)注的有關(guān)定性研究與定量研究的長期爭論雖未產(chǎn)生明確的結(jié)論，但很大程度上由于定量研究能夠清晰地展示所使用的研究技術(shù)及其背后的基本原理，也更便于教學(xué)和學(xué)習(xí)，而定性方法則常常并不顯見，也缺乏明確的研究程序，從而使定量研究看起來更為“科學(xué)”。于是，在研究中定量研究似乎占了上風(fēng)，但其缺陷（或問題）則被社會科學(xué)科學(xué)化或定量化的熱情掩蓋了。
2.量化因果推斷中被平均效應(yīng)遮蔽的案例
在過去的幾十年里，社會科學(xué)諸學(xué)科科學(xué)化的努力似乎主要表現(xiàn)為持續(xù)的方法改進(jìn)和創(chuàng)新，追求各種智力策略，以促進(jìn)理論生產(chǎn)。在比較政治學(xué)研究中，不同方法之間的爭論或競爭成為某種常態(tài)，而將特定方法運(yùn)用于其中的現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗卻在很大程度上被忽視了。這種狀況大體可以表述為，比較政治學(xué)研究中不同方法的運(yùn)用是為了尋求一般概括和規(guī)律，進(jìn)而發(fā)展理論，而經(jīng)驗層面的描述和分析則因“不科學(xué)”“不理論”而不被認(rèn)真對待。結(jié)果是與經(jīng)驗層面的分析漸行漸遠(yuǎn)，也造成了因方法導(dǎo)致的理論（或命題）與經(jīng)驗現(xiàn)象之間的鴻溝。這種狀況更在很大程度上使新的方法成為界定學(xué)科研究前沿的重要標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，一方面使“如何研究”成為比“研究什么”更重要和更優(yōu)先的問題，另一方面則使比較政治學(xué)常常陷于發(fā)現(xiàn)方法缺陷與彌補(bǔ)缺陷的困境。
跨個案的量化因果推斷是比較研究的主要推理模式。這種推理實(shí)際上是一種統(tǒng)計推理，主要關(guān)注特定自變量 X對因變量 Y的總體平均效應(yīng)，而“這個平均值可能或不能應(yīng)用于特殊個案”，因而特定個案在這種研究中并不能夠得到解釋。也就是說，“統(tǒng)計方法是估計干預(yù)對總體（或某一子總體）的平均效應(yīng)，但不可能得到干預(yù)對個體的效應(yīng)”。結(jié)果是，案例在量化因果推斷中被平均效應(yīng)遮蔽了——“人們可以不知道X在任何單獨(dú)個案中如何影響Y，卻可以知道X在總體中對Y的通常效應(yīng)”。在某種程度上，比較研究者更感興趣的是一個變量在不同環(huán)境或不同類型的情況下的影響，而對其在觀察樣本中的平均凈效應(yīng)則不太感興趣。在這種意義上可以說，量化因果推斷使人們看到了一片森林，但人們對森林中的樹木依然所知甚少。
三、為方法所困的學(xué)科研究
不同學(xué)科之間的相互學(xué)習(xí)借鑒是學(xué)科發(fā)展的常態(tài)。以1890年阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall）出版第一本現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（Principles of Economics）為標(biāo)志，經(jīng)濟(jì)學(xué)開始致力于發(fā)展嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ú⒃诓粩嘹呄驍?shù)理化的方向上取得了巨大成功，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中可接受的推理標(biāo)準(zhǔn)在過去一百多年里不斷提高，而精致嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ㄒ部偸橇钌鐣茖W(xué)中的其他學(xué)科向往。
（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)化及其啟示
今天，經(jīng)濟(jì)學(xué)所使用的分析工具在性質(zhì)上與自然科學(xué)日益相似，在理論分析中越來越多地使用數(shù)學(xué)工具，在實(shí)證工作中更是發(fā)展了復(fù)雜的數(shù)理方法和統(tǒng)計技術(shù)。總體上，以數(shù)學(xué)形式表述的經(jīng)濟(jì)理論、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)技術(shù)的發(fā)展以及計量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法在各種應(yīng)用領(lǐng)域中“檢驗假設(shè)”的復(fù)雜應(yīng)用，構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。為此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常因經(jīng)濟(jì)學(xué)是最“科學(xué)”的社會科學(xué)而感到自豪。
在學(xué)科理論化與科學(xué)化的方向上，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)雖早已被視為其他社會科學(xué)諸學(xué)科的樣板，但經(jīng)濟(jì)學(xué)的特殊性卻常常被忽略了。盡管不同國家經(jīng)濟(jì)制度存在差異，許多研究結(jié)論在不同制度背景中也并不完全成立，但相對于其他學(xué)科，經(jīng)濟(jì)學(xué)基本上處在概念或理論可以無障礙跨國流動的“平流層”，如價格、工資、市場、通貨膨脹等概念可以在不同國家和地區(qū)自由穿行，而社會科學(xué)其他學(xué)科大多則必須面對概念及理論的跨文化（跨國）差異，比較政治學(xué)更是必須面對概念的“穿行問題”（the travelling problem）。
發(fā)展嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的方法是過去一百多年來經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科發(fā)展的一個突出特征，特別是 20世紀(jì) 40年代以來，其理論及方法論的發(fā)展更是突出表現(xiàn)為數(shù)學(xué)化（mathematization）。就如今天社會科學(xué)諸學(xué)科似乎將經(jīng)濟(jì)學(xué)視為學(xué)科科學(xué)化的樣板，在 40年代理論物理學(xué)（theoretical physics）因其理論以極其簡潔的表達(dá)涵蓋了廣泛的現(xiàn)象而被經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作難以企及的理想。其時，這一目標(biāo)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)努力趨向理論數(shù)學(xué)化的強(qiáng)大動力。但是，物理學(xué)并未完全接受數(shù)學(xué)的內(nèi)在強(qiáng)制性邏輯，而是以實(shí)驗結(jié)果和事實(shí)觀測作為其基礎(chǔ)，并使其為物理學(xué)的理論構(gòu)建提供持續(xù)不斷的檢驗?？梢哉f，數(shù)學(xué)化使經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得了顯著的學(xué)科優(yōu)勢：在其數(shù)學(xué)形式中，經(jīng)濟(jì)理論可以對邏輯錯誤進(jìn)行有效的審查，使學(xué)科嚴(yán)謹(jǐn)性大大超越了其在30年代所能接受的推理標(biāo)準(zhǔn)。
然而，即便是令其他社會科學(xué)學(xué)科艷羨甚至產(chǎn)生某種敬畏情緒的“數(shù)學(xué)化”，在經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部很早便提示了這一趨勢所蘊(yùn)藏的學(xué)科風(fēng)險。因提出投入產(chǎn)出分析模型而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的瓦西里·里昂惕夫（Wassily Leontief）在 1970年向美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會發(fā)表的主席演講《理論假設(shè)和未觀察到的事實(shí)》（Theoretical Assumptions and Unobserved Facts）中警告說，“對數(shù)學(xué)公式不加批判的熱情，往往會掩蓋令人生畏的代數(shù)符號背后轉(zhuǎn)瞬即逝的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”。讓他稍感安慰的是，那些熱衷數(shù)學(xué)方法的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將統(tǒng)計推斷視為傳統(tǒng)經(jīng)驗研究的補(bǔ)充，而非用新的方法取代傳統(tǒng)方法。
五年后，另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·A.戈登（Robert Aaron Gordon）在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會主席致辭中一開始就表達(dá)了類似的憂慮，這也成為其演講的兩個主題：其一，主流經(jīng)濟(jì)理論在不斷追求日益增強(qiáng)的嚴(yán)謹(jǐn)性的過程中，犧牲了太多的相關(guān)性；其二，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對制約經(jīng)濟(jì)行為的不斷變化的制度環(huán)境關(guān)注太少，沒有經(jīng)常依據(jù)這種環(huán)境的變化重新審視我們的基本假設(shè)，更重要的是回避了有關(guān)制度結(jié)構(gòu)如何和為什么正在發(fā)生變化以及它將把我們帶往何處的重大問題。
1990年，這一主題在經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰拉德·德布魯（Gerard Debreu）的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會主席致辭中再次得到回響。在德布魯看來，雖然數(shù)學(xué)化推動了經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)步，但數(shù)學(xué)化的代價有時超過了它的好處。除上述兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦西里·里昂惕夫與羅伯特·A. 戈登提到的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中不斷增加的數(shù)學(xué)運(yùn)用帶來的問題，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)理論的數(shù)學(xué)化對經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科本身也產(chǎn)生了消極影響。
第二次世界大戰(zhàn)后，學(xué)院派經(jīng)濟(jì)學(xué)家推動了學(xué)科研究推理標(biāo)準(zhǔn)的不斷提升，但是相關(guān)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容關(guān)注以及制度背景關(guān)注的缺失，即使是對“平流層”中的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究而言也引發(fā)了學(xué)科內(nèi)部的憂慮。社會學(xué)研究同樣較早感受到這種研究趨向的影響。對于由問題驅(qū)動并具有跨國敏感性的比較政治研究而言，則更應(yīng)對此保持警覺。
“方法至上”是今天社會科學(xué)諸學(xué)科共同面對的研究環(huán)境。對研究方法的關(guān)注遠(yuǎn)超對研究問題的關(guān)注，在50年前的社會學(xué)研究中就已漸成風(fēng)氣——新方法的完全可用性鼓勵了它們的使用，使用者似乎不必確定其問題或發(fā)現(xiàn)是否值得關(guān)注。不僅如此，那些本可以幫助研究者獲得更大的理論復(fù)雜性的新方法、新技術(shù)，卻被用作“神奇的幫手”，作為理論分析的捷徑，甚至替代理論分析，而不是作為推進(jìn)理論分析的手段。同時，學(xué)術(shù)期刊也“越來越傾向于發(fā)表實(shí)證研究，并且拒絕‘軟’理論論文”。很大程度上，對嚴(yán)謹(jǐn)性的強(qiáng)調(diào)常常以理論和經(jīng)驗實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的稀釋為代價。在過去幾十年中比較研究一直是社會科學(xué)領(lǐng)域有關(guān)方法論爭論的焦點(diǎn)，這一事實(shí)使以比較方法作為學(xué)科重要特征的比較政治學(xué)似乎成為諸多方面爭論的輻合點(diǎn)，使學(xué)科發(fā)展從不斷改進(jìn)的方法中獲益，也難免為方法所困。
（二）壅塞的方法與稀薄的案例
政治學(xué)傳統(tǒng)上就是一個受各種學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、諸多相鄰學(xué)科以及相互競爭的理論影響的學(xué)科。二戰(zhàn)以來，政治學(xué)與比較政治學(xué)研究范式經(jīng)歷了頻繁變動的過程，不同范式相互競爭或有限度共存，提示了不同的理論以及特定研究方法。不同研究方法之間或有重疊和交叉，或引發(fā)了更多修正方法缺陷或漏洞的持續(xù)努力。今天，有關(guān)研究方法及改進(jìn)的研究本身即已成為學(xué)科研究的一個重要領(lǐng)域。學(xué)科研究似乎有些方法壅塞了。
總體上，強(qiáng)化和提升推理邏輯是二戰(zhàn)后政治學(xué)和比較政治學(xué)研究科學(xué)化的重要指征，也推動了研究方法的不斷改進(jìn)。過去幾十年來，比較政治學(xué)研究方法的不斷出現(xiàn)和持續(xù)更新，主要是通過方法的改進(jìn)來回應(yīng)困擾比較分析者的兩個問題：其一是比較分析中的“變量多、案例少”的問題；其二則是與數(shù)據(jù)挖掘相關(guān)的問題，即使用相同的數(shù)據(jù)來生成理論和檢驗理論。在很大程度上，這些問題使比較政治學(xué)成為一個相對于政治學(xué)其他分支學(xué)科而言有著更多方法（論）需求的領(lǐng)域，而其實(shí)證分析方法也受到了嚴(yán)格的審查和評估。
比較政治學(xué)研究中有關(guān)方法論的許多爭論聚焦于常見的定性研究的方法論基礎(chǔ)。定性方法是比較政治學(xué)研究乃至社會科學(xué)研究的傳統(tǒng)方法。在歷史上的大部分時期，社會科學(xué)中的大部分專門知識都產(chǎn)生于定性研究方法。20世紀(jì)60年代晚期到70年代中期，比較政治學(xué)經(jīng)歷了一個有關(guān)定性研究方法和小樣本研究方法的創(chuàng)造性研究和寫作的重要時期，對比較政治研究產(chǎn)生了方法論影響的諸多研究就出現(xiàn)于這一時期。此后，比較政治學(xué)領(lǐng)域有關(guān)研究方法的討論熱情持續(xù)不減，并于90年代融入再次興起的方法論討論中。不同時期的方法論討論提出了一些問題，也為解決這些問題作出某些重要的方法改進(jìn)，但又可能產(chǎn)生新的問題。
過去很長時間有關(guān)定性研究與定量研究的爭論雖然沒有結(jié)果和定論，但定量研究作為一種晚于定性研究而出現(xiàn)的方法似乎更受關(guān)注和推崇。定量研究對社會生活的理解建立在對許多案例進(jìn)行考察的基礎(chǔ)上，并通過表明許多案例間兩個或更多特征（變量）的共變關(guān)系（covariation）來構(gòu)建所要研究的問題或現(xiàn)象的概念。其中，變量是定量研究者構(gòu)建其概念的關(guān)鍵要素，定量研究常常使用相關(guān)關(guān)系（correlation）來描述兩個可測量變量之間的共變關(guān)系模式。定量研究因其通過濃縮許多案例以獲得有關(guān)復(fù)雜的社會生活的圖景而具有非常明顯的普遍性（generality）特征；同時，案例較多而不可能考察較多的變量，賦予定量研究同樣明顯的簡化特征。這些特征在很大程度上使定量研究契合了社會科學(xué)研究的若干基本目標(biāo)，如發(fā)現(xiàn)一般模式和關(guān)系，以及檢驗理論并作出預(yù)測。于是，在一些研究者看來，定量研究所進(jìn)行的系統(tǒng)的統(tǒng)計分析是社會科學(xué)領(lǐng)域通向真理的唯一道路。定量研究以及與此相關(guān)的統(tǒng)計方法、數(shù)理方法的引入，也意味著在比較分析中引入了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)推理邏輯，從而在很大程度上提高了學(xué)科的推理標(biāo)準(zhǔn)，包括定性研究的推理標(biāo)準(zhǔn)。
與此同時，定量研究常常犧牲了豐富的經(jīng)驗信息，使案例多但案例稀薄成為這種研究的顯著特征。不僅如此，就如研究者關(guān)注定性研究結(jié)論的普遍性一樣，他們也日益意識到基于統(tǒng)計研究的因果推斷是非常困難的。于是，將統(tǒng)計學(xué)理念和方法運(yùn)用于定性研究，通過盡可能少的案例和觀察進(jìn)行盡可能多的解釋，可以理解為在推理的嚴(yán)謹(jǐn)性與案例的經(jīng)驗信息之間的一種平衡努力，也有助于經(jīng)驗分析的杠桿作用最大化（maximizing leverage）?；旌戏椒ǎ╩ixed method）以及后來出現(xiàn)的整合性方法（integrative method）打破了傳統(tǒng)研究方法的壁壘，很大程度上是一種方法的折中，也成為超越不同方法優(yōu)劣之爭特別是研究中的方法論困境的現(xiàn)實(shí)選擇，但這種努力依然問題重重。
作為一種接受度最高且使用較為廣泛的比較研究混合策略，嵌套分析（nested analysis）將深度案例研究與統(tǒng)計分析結(jié)合在一起，意在將每一種方法的優(yōu)勢都結(jié)合起來，以使這種統(tǒng)一分析方法獲得不同方法獨(dú)立使用時無法實(shí)現(xiàn)的協(xié)同價值：統(tǒng)計分析可以指導(dǎo)深入研究的案例選擇，為更深入的案例研究和比較提供方向，并進(jìn)一步檢驗小樣本研究產(chǎn)生的假設(shè)；小樣本研究可對觀測變量之間統(tǒng)計關(guān)系的合理性作出評估，特別是從離群值和其他案例中產(chǎn)生理論見解，從而改進(jìn)相關(guān)測量。
今天，新的方法衍生出更多的新方法，并通過整合不同方法的潛在優(yōu)勢，以強(qiáng)化不同方法的分析效用。譬如，混合方法旨在融合大樣本與小樣本研究、定量研究與定性研究；定性比較分析（qualitative comparative analysis, QCA）是案例分析的一種系統(tǒng)方法，不僅為定性研究提供了一個標(biāo)準(zhǔn)化的程序，還可以作為確定性方法的實(shí)例。這些努力都意味著比較政治學(xué)研究不斷提高的方法論門檻，也使比較政治學(xué)研究者目前似乎生活于一個方法論的多元化天堂。
日益精致的新方法對彌合抽象概括與案例經(jīng)驗信息之間的距離似有所裨益，但也帶來了一些新問題。這些新的研究策略常常有系統(tǒng)的研究操作指南，這種程式化的風(fēng)格一方面使研究變得機(jī)械和“八股化”，甚至由政治學(xué)學(xué)科曾經(jīng)極力擺脫的“法理—形式主義”墜入了另一種形式主義——“方法—形式主義”；另一方面，則使研究者因拘泥于研究操作規(guī)程而由本來的思想者變成了方法工程師，使研究者的學(xué)術(shù)想象力、思考格局被壓縮在了由研究操作規(guī)程所塑造的狹窄空間。更為重要的是，案例變得稀薄乃至消失，可能使學(xué)科研究變得索然無趣，也侵蝕了比較政治學(xué)的學(xué)科認(rèn)知效力和學(xué)科魅力。
四、走出困境：現(xiàn)實(shí)主義與抽象的階梯
在尋求學(xué)科研究理論化與科學(xué)化的過程中，經(jīng)驗層面的描述和趨近經(jīng)驗層面的分析都不再流行，也不受歡迎。相對于 20世紀(jì) 50年代之前流行的非理論的、描述性的學(xué)科研究，這種狀況似乎代表著學(xué)科研究的整體進(jìn)步，但又令人不安。
（一）現(xiàn)實(shí)主義與新現(xiàn)實(shí)主義：美國比較政治學(xué)的啟示
19世紀(jì)末、20世紀(jì)初出現(xiàn)的現(xiàn)代政治學(xué)逐漸取代了傳統(tǒng)政治學(xué)，在很大程度上是對傳統(tǒng)學(xué)院派形式主義的反抗。新的學(xué)科發(fā)展趨勢表現(xiàn)為以“現(xiàn)實(shí)主義”和“科學(xué)”之名，向當(dāng)代性和“事實(shí)”靠攏。1903年成立的美國政治學(xué)會對于塑造美國政治學(xué)學(xué)科發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響，被認(rèn)為是學(xué)科“進(jìn)步改革運(yùn)動一部分”，而對現(xiàn)實(shí)主義的追求也是當(dāng)時大多數(shù)新興社會科學(xué)進(jìn)步運(yùn)動的特征。學(xué)會創(chuàng)立者致力于政治現(xiàn)實(shí)主義（political realism），這就意味著研究者必須關(guān)注事實(shí)（facts），此時此地（here and now），以及正式制度與現(xiàn)實(shí)之間的差距（the gap between the formal institutions and the realities）。
時任英國駐美大使的詹姆斯·布賴斯（James Bryce）在1909年就任美國政治學(xué)會第四任主席演講中促請政治學(xué)家“密切關(guān)注事實(shí)，不要在抽象中迷失自我……事實(shí)是首要的問題。要正確、清晰地把握事實(shí)，并且打磨它直至它像寶石一樣閃光”。伍德羅·威爾遜在美國政治學(xué)會第七屆年會上所作的主席演講的題目就是《法律與事實(shí)》（The Law and the Facts）。他在演講中講道，“我把政治學(xué)當(dāng)作對過程的準(zhǔn)確和細(xì)致觀察。通過觀察，經(jīng)驗教訓(xùn)進(jìn)入了意識的領(lǐng)地，轉(zhuǎn)化為積極的目標(biāo)，被置于討論審視之下，經(jīng)過篩選而以法律形式獲得確定的形式”。美國政治學(xué)早期發(fā)展過程中的這一“現(xiàn)實(shí)主義”運(yùn)動（movement of “realism”）對于研究者把握他們尋求理解并加以解釋的現(xiàn)實(shí)具有重要的影響?，F(xiàn)實(shí)主義運(yùn)動強(qiáng)調(diào)對細(xì)節(jié)的關(guān)注，相信通過分解一般概念可以獲得對現(xiàn)實(shí)的理解和闡釋。
現(xiàn)實(shí)主義運(yùn)動還促進(jìn)了大量有關(guān)政黨和利益集團(tuán)、政府機(jī)構(gòu)和過程的經(jīng)驗研究。美國及美國之外很多學(xué)者如帕累托、馬克斯·韋伯、涂爾干、伍德羅·威爾遜、詹姆斯·布賴斯、格雷厄姆·沃勒斯、梅里亞姆以及拉斯韋爾等人的研究，都被認(rèn)為是從制度主義向現(xiàn)實(shí)主義的運(yùn)動所產(chǎn)生的重要成果。
二戰(zhàn)后早期，美國的政治學(xué)研究開始認(rèn)真對待學(xué)科的“科學(xué)”問題，科學(xué)的形式則幾乎不可避免地是一種非理論的經(jīng)驗主義（non-theoretical empiricism），研究的主要任務(wù)就是收集事實(shí)。這些研究雖可能使學(xué)科變得較為狹隘，特別是主要表現(xiàn)為對美國政治現(xiàn)象的專注，但這一新現(xiàn)實(shí)主義運(yùn)動在很大程度上有助于學(xué)科研究在較短的時間擺脫貧瘠的法理—形式主義限制，將豐富生動的政治現(xiàn)實(shí)納入學(xué)科研究視野，也推動學(xué)科進(jìn)入研究范式的轉(zhuǎn)型過程。
在學(xué)科發(fā)展早期，現(xiàn)實(shí)主義所引導(dǎo)的比較研究被認(rèn)為是地方性的、個案主導(dǎo)的而非真正的比較研究，是敘事的而非系統(tǒng)的分析。相對于其后學(xué)科研究方法的不斷改進(jìn)及由此帶來的推理標(biāo)準(zhǔn)的提升，早期研究不夠科學(xué)，也缺少方法；但是，按照“滿足經(jīng)驗分析的要求”這一學(xué)科基本標(biāo)準(zhǔn)，這些研究不僅是比較政治學(xué)學(xué)科發(fā)展史上一個特定階段的特征，還可理解為學(xué)科知識生產(chǎn)的重要基礎(chǔ)，或是知識生產(chǎn)鏈條（過程）的一個環(huán)節(jié)。
（二）抽象的階梯：概念與分析層次
地區(qū)（區(qū)域）變量本來就是社會科學(xué)研究中諸多解釋變量中的一個變量，在形式上表現(xiàn)為空間性的，而這種空間維度又常常成為比較政治分析的重要基礎(chǔ)。因此，比較政治研究還涉及概念的抽象層次、比較分析的層次（地區(qū)或跨地區(qū)）等諸多方面的問題。于是，薩托利（Giovanni Sartori）使用“抽象的階梯”（ladder of abstraction）這一表達(dá)形象地展示了抽象層次與語言運(yùn)用間關(guān)系的經(jīng)驗法則：抽象層次越高，語言適用的程度就越低；抽象層次越低，語言得到準(zhǔn)確運(yùn)用的程度則越高。“抽象的階梯”揭示了比較分析隱含的邏輯特性。
“滿足經(jīng)驗分析的要求”意味著有意義的比較離不開精確的經(jīng)驗信息，而概念至為關(guān)鍵。概念不僅是構(gòu)建理論的重要元素，也是收集事實(shí)的工具和盛放數(shù)據(jù)的容器——分類概念提供了經(jīng)驗信息的歸檔系統(tǒng)，準(zhǔn)確概念的缺乏會不可避免地造成數(shù)據(jù)收集的錯誤，而后續(xù)統(tǒng)計分析和計算機(jī)分析等研究方法也都于事無補(bǔ)。
抽象的階梯提示了比較研究中概念的“穿行問題”，以及國家（案例）的數(shù)量、可用概念的數(shù)量及抽象層次之間的復(fù)雜聯(lián)系?？傮w上，所要研究的國家（案例）范圍與可用概念的數(shù)量此消彼長。觀測的國家（案例）越多，可使用的共同概念就越少；觀測的國家（案例）越少，這種研究就越具體且越接近于整體比較。也就是說，觀測的國家（案例）越多，就需要越高抽象層次的概念，而否定性界定（definition by negation）則成為概念界定的恰當(dāng)方式；觀察的國家（案例）越少，概念的抽象層次也越低并表現(xiàn)為背景性界定（contextual definition），而中等抽象層次的概念適用于表現(xiàn)出較高同質(zhì)性的地區(qū)內(nèi)比較，概念界定的方式主要是分析性界定（definition by analysis）。在比較研究中，概念延展或概念變形（conceptual stretching, or conceptual straining）成為一個常見的問題，不僅會導(dǎo)致概念在新案例中的不匹配運(yùn)用，還可能造成比較分析焦點(diǎn)的失落。
很大程度上，尋求普遍理論將學(xué)科研究置于難以克服的悖論之中，而缺乏信息價值的“過于普遍的”命題則是比較政治分析中值得警覺的風(fēng)險。在方法論意義上，比較的目的是控制（對變量的控制），而對理論適用范圍的不適度的追求則常常使概念被混亂使用而無節(jié)制拓展外延，使研究者“只能在經(jīng)驗和理論的汪洋大海中浮沉”。為此，薩托利將在中等抽象水平上展開研究作為“補(bǔ)救之道”，從而將較高的解釋力和精確的描述性內(nèi)容、宏觀理論和實(shí)證檢驗結(jié)合在一起。
二戰(zhàn)后對比較政治研究非比較性、非理論性問題的反思，激發(fā)了研究范式、理論與方法的多元發(fā)展，也使研究對構(gòu)建理論和檢驗理論變得敏感起來。但是，伴隨研究方法的日益復(fù)雜和“科學(xué)”，經(jīng)驗層面的信息在研究中卻被隱匿和稀釋了，理論與現(xiàn)實(shí)之間的相關(guān)性也被大大削弱。很大程度上可以說，研究范式的急劇轉(zhuǎn)型與經(jīng)驗維度的失落，使比較政治學(xué)的認(rèn)知效用和分析效用變得黯然失色。為避免經(jīng)驗的模糊性（empirical vagueness），在可能的情況下，使概念的抽象層次盡可能低，是比較分析中的一個重要建議。在比較政治學(xué)研究日益理論化與科學(xué)化的背景下，這一研究建議還可視為使學(xué)科保持其經(jīng)驗研究特性的一個標(biāo)準(zhǔn)。
五、折中的學(xué)科與中層理論
比較政治學(xué)本質(zhì)上是本體論的，但認(rèn)識論、方法論常常被作為對不“科學(xué)”的研究的救贖。與此相關(guān)，對新的研究方法以及普遍理論的熱情成為過去幾十年來比較政治學(xué)學(xué)科發(fā)展的一個顯著特征。
（一）折中的學(xué)科
盡管準(zhǔn)實(shí)驗（quasi experiment）研究方法今天已被運(yùn)用于比較政治研究，但本質(zhì)上“政治學(xué)只是一門觀察性（observational）科學(xué)而不是實(shí)驗科學(xué)”。1909年，美國政治學(xué)會主席勞倫斯·羅韋爾（A.Lawrence Lowell）在主席致辭中明確反對尚未成熟的政治學(xué)學(xué)科因襲自然科學(xué)的研究模式。他的這一警示早已提醒研究者應(yīng)理性認(rèn)識這個學(xué)科——認(rèn)識其特性以及由其特性所決定的各種限度和不可能性，采取清醒的反完美主義的立場，從而成為一個有方法論意識的思考者而不是一個方法論意識過度的思考者。規(guī)范、科學(xué)的研究離不開有關(guān)方法運(yùn)用的明確意識，但在比較政治學(xué)研究中追求完美的方法和方法的完美運(yùn)用，其代價總是表現(xiàn)為實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的稀釋和現(xiàn)實(shí)政治相關(guān)性的削弱。因此，比較政治學(xué)研究似乎就成為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ㄅc實(shí)質(zhì)性內(nèi)容及政治相關(guān)性之間一種謹(jǐn)慎的平衡。
在過去的幾十年中，由于現(xiàn)實(shí)世界的急劇變化，以及學(xué)科與現(xiàn)實(shí)世界之間的復(fù)雜聯(lián)系，所謂“地方性的”“描述的”等特征不應(yīng)只被視為有關(guān)學(xué)科傳統(tǒng)研究的某種概括，更應(yīng)理解為學(xué)科知識生產(chǎn)鏈條（過程）中的一部分。尋求普遍理論代表著比較政治學(xué)過去幾十年的重要努力，對因果推斷的強(qiáng)調(diào)也成為學(xué)科重要的方法論特征。盡管如此，考慮到為因果論證提供經(jīng)驗證據(jù)的需要，強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗知識包括描述性知識（descriptive knowledge）的積累是對學(xué)科研究焦點(diǎn)的重新調(diào)校。因此，在社會科學(xué)諸學(xué)科趨向理論化與科學(xué)化的時代，比較研究者應(yīng)以較為平衡的方式回應(yīng)創(chuàng)造和積累經(jīng)驗知識的需求。扎實(shí)可信的經(jīng)驗信息不僅是比較政治學(xué)學(xué)科認(rèn)知效力的基礎(chǔ)，也是知識生產(chǎn)（包括理論知識生產(chǎn)）過程中（鏈條上）的重要環(huán)節(jié)，以及不同研究方法所需要的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。即使是在某種程度上已是“方法至上”的研究氣候中，無論什么方法都不可能離開經(jīng)驗信息的數(shù)據(jù)供給。
經(jīng)驗信息與方法運(yùn)用本來并不是非此即彼的兩端或兩極，但比較政治學(xué)學(xué)科研究狀況隱約提示了現(xiàn)實(shí)研究中的這種緊張關(guān)系。退一步講，即使是在經(jīng)驗信息與方法運(yùn)用之間的張力空間，經(jīng)驗層面的描述性分析和研究不僅可為方法預(yù)設(shè)的因果論證提供支持，這些描述性分析更進(jìn)一步提出了現(xiàn)實(shí)政治世界中值得在因果推斷中進(jìn)行思考的問題。對于比較政治學(xué)而言，從曾經(jīng)充斥對經(jīng)驗描述和分析的壓倒性偏好的一端，徑直走向忽視經(jīng)驗信息而偏好方法的一端，不僅可能使研究方法的運(yùn)用抽象失當(dāng)，政治相關(guān)性急劇失落，甚至使以經(jīng)驗研究為學(xué)科特征的比較政治學(xué)發(fā)生異化——比較政治學(xué)成了不同方法（特別是新方法）的運(yùn)用和展示平臺，學(xué)科的認(rèn)知效力和理論創(chuàng)造潛力受到抑制。
無論方法（論）意義上的學(xué)科科學(xué)化，還是理論維度上的普遍性，其價值只有與以國家為基點(diǎn)的經(jīng)驗信息結(jié)合在一起才可能得以實(shí)現(xiàn)。“比較還需要對現(xiàn)實(shí)國家的考察。沒有任何運(yùn)用，對政治學(xué)的概念和理論分析就成了無源之水。這樣‘無根基的理論’可以殘酷地排斥現(xiàn)存各國的材料，以創(chuàng)造一種獨(dú)立于任何可觀察國家的、在邏輯上緊密聯(lián)系的模式。如果可觀察的國家的材料被隨意地抽象，其理論則是沒有根基的。乞靈程式化的事實(shí)或許可以創(chuàng)造逼真的感覺，但程式無法代替事實(shí)。”
方法（比較方法）本來是比較政治學(xué)的學(xué)科比較優(yōu)勢，但與研究方法相關(guān)的諸多問題反倒成為學(xué)科脆弱性的來源——比較策略的確定（最相似體系設(shè)計與最不同體系設(shè)計）、研究方法的選擇（定性與定量、大樣本與小樣本）、案例的選擇等都是可能導(dǎo)致研究謬誤的風(fēng)險點(diǎn)。在社會科學(xué)研究方法論的光譜中，趨向中間位置基本上仍然是大多數(shù)比較政治學(xué)研究者的立場。事實(shí)上，對方法論采取一種折中的觀點(diǎn)（an eclectic view of methodology）被看作政治學(xué)研究取得進(jìn)展的最大希望所在。
（二）中層理論
不同地區(qū)（區(qū)域）是比較政治學(xué)學(xué)科內(nèi)部分工的重要空間基礎(chǔ)。盡管地區(qū)（區(qū)域）缺乏社會科學(xué)家所珍視的明確性，其含義也常常隨時間或不同研究問題而發(fā)生變化。不同地區(qū)（區(qū)域）可能意味著不同的研究議題，地區(qū)變量對某些特定問題的影響也可表現(xiàn)為離散的或連續(xù)的——在某些方面是相關(guān)的，在有些方面則并不相關(guān)。因此，比較政治學(xué)領(lǐng)域的諸多理論有著明顯的地域性，不同程度地攜帶著地區(qū)特征，表現(xiàn)出“有界概括”（bounded generalization）的特點(diǎn)。在這種意義上，研究者約束理論抱負(fù)不僅是一種理性務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)態(tài)度，也有助于彌合宏大理論與實(shí)際運(yùn)用之間的鴻溝。
比較政治學(xué)在過去數(shù)十年中持續(xù)表現(xiàn)出高漲的跨學(xué)科熱情，面對地區(qū)（區(qū)域）差異與普遍概括之間難以彌合的距離，可再次從其他學(xué)科獲得學(xué)科參照。1947 年塔爾科特·帕森斯（Talcott Par‐sons）在美國社會學(xué)年會上宣讀論文《社會學(xué)理論的位置》（The Position of Sociological Theory），提出美國社會學(xué)構(gòu)建統(tǒng)一理論的時機(jī)已經(jīng)成熟。論文引發(fā)了羅伯特·金·默頓（Robert K. Merton）對學(xué)科影響深遠(yuǎn)的批判性評論。1949 年，默頓在《社會理論與社會結(jié)構(gòu)》一書中提出了中層理論（middle-range theory）這一著名概念。在他看來，原則上應(yīng)用于指導(dǎo)經(jīng)驗研究的中層理論，既不是日常研究中廣泛涉及的微觀而必要的工作假設(shè)，也不是一個包羅萬象的用以解釋所能觀察到的社會行為、社會組織和社會變遷的具有一致性的統(tǒng)一理論，而是介于兩者之間，即介于社會系統(tǒng)的一般理論和對細(xì)節(jié)的詳盡描述之間。
中層理論很大程度上有助于化解經(jīng)驗與理論二分的困擾，因而對于彌合經(jīng)驗研究與理論概括間的鴻溝具有重要價值。這一理論雖因之被批評為一種“折中主義”，但正是其折中色彩與被視為“折中中心”（eclectic center）的比較政治學(xué)學(xué)科狀況極為契合。過去七十多年來中層理論對社會學(xué)發(fā)展的積極影響，似乎也提示了比較政治學(xué)可在這一理論層次上實(shí)現(xiàn)理論創(chuàng)新潛能，進(jìn)而推動政治學(xué)學(xué)科在理論發(fā)展方面的樂觀前景。
多年來，發(fā)展中層理論還被認(rèn)為具有其他方面的積極價值。在一些有影響的比較政治學(xué)研究者看來，發(fā)展中層理論是可以終結(jié)學(xué)科研究中毫無新意也難以產(chǎn)生結(jié)果的范式爭論的契機(jī)，從而避免學(xué)科困于范式話語而爭論不休甚至出現(xiàn)分裂或停滯。事實(shí)上，中層理論已得到大多數(shù)比較研究者的關(guān)注，其中較為成熟的社會政策比較研究領(lǐng)域的理論觀點(diǎn)大多為中間層次的。
社會科學(xué)研究的過程是理論與經(jīng)驗材料之間進(jìn)行對話的過程，并在此過程中尋求評估和發(fā)展理論。不同理論代表著不同的知識視角，比較政治學(xué)的學(xué)科認(rèn)知效力離不開充分和有效的經(jīng)驗知識積累，基于平均效應(yīng)的信息及結(jié)論似乎偏離了經(jīng)驗知識積累的軌跡，由中層理論所提示的恰當(dāng)?shù)姆治鰧蛹壖昂弦说姆椒ㄟx擇，則有助于使比較政治分析通過將經(jīng)驗分析的杠桿作用最大化，即通過盡可能少的案例和觀察作出盡可能多的解釋。在這種意義上，中層理論還有助于比較政治學(xué)保持經(jīng)驗研究的學(xué)科特征。
六、結(jié)語
在今天比較政治學(xué)的學(xué)術(shù)氛圍中，“方法至上”日漸成為一種流行，“純理論的幽靈”（the spec‐ter of pure theory）也正四處飄蕩并蠱惑研究者。學(xué)術(shù)進(jìn)步特別是方法的持續(xù)改進(jìn)早已帶來學(xué)科研究中推理標(biāo)準(zhǔn)的提升，方法雖不能代替實(shí)質(zhì)性研究，但的確構(gòu)成了比較研究的重要方面。社會科學(xué)研究日益增強(qiáng)的對不同變量間強(qiáng)關(guān)聯(lián)特別是因果關(guān)系的主張，更為方法的持續(xù)改進(jìn)提供了強(qiáng)有力的辯護(hù)。比較研究者在其研究中也已展示了研究與理論的復(fù)雜關(guān)聯(lián)。
嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹R生產(chǎn)需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)方法。很長時間以來，這一認(rèn)識已成為社會科學(xué)研究者的共同信念，并在很大程度上促使自然科學(xué)研究方法或技術(shù)越來越多地進(jìn)入社會科學(xué)研究。近年來，人工智能領(lǐng)域中自然語言處理、機(jī)器學(xué)習(xí)等方法更是導(dǎo)致被冠以“計算”的諸多社會科學(xué)新領(lǐng)域（如計算政治學(xué)）的出現(xiàn)。政治學(xué)和比較政治學(xué)似乎對新方法、新技術(shù)尤為熱情，“數(shù)據(jù)”因而成為學(xué)科研究的關(guān)鍵。對比較政治學(xué)而言，數(shù)據(jù)質(zhì)量不僅涉及數(shù)據(jù)及其分析方法的可信度，以避免落入數(shù)據(jù)陷阱，還需要關(guān)注數(shù)據(jù)與經(jīng)驗現(xiàn)象的“距離”。
回應(yīng)時代問題和現(xiàn)實(shí)問題是比較政治學(xué)的重要關(guān)切。比較政治學(xué)在很大程度上是一個問題驅(qū)動的研究領(lǐng)域，能夠激發(fā)最好的比較政治學(xué)研究的問題也往往是具有現(xiàn)實(shí)意義的謎題。對于比較政治學(xué)而言，經(jīng)驗研究這一學(xué)科特征維度似乎為方法運(yùn)用和理論普遍性設(shè)定了某種限度，而攜帶地區(qū)特征或基于其他特征維度的有限概括可能表現(xiàn)出更強(qiáng)的相關(guān)性和現(xiàn)實(shí)意義。
在社會科學(xué)研究科學(xué)化的時代，人們早已習(xí)慣用變量的語言討論現(xiàn)實(shí)問題。比較政治學(xué)研究涉及的諸多重要問題維度也可在變量關(guān)系中用變量語言加以討論。對于經(jīng)驗性社會科學(xué)而言，一項好的或合格的研究（Y）取決于研究問題、案例（描述性的和非描述性的經(jīng)驗信息）、方法、理論以及其他更多變量（X）。
這些變量之間的關(guān)系非常復(fù)雜，很難用鏈條圖示加以概括表達(dá)，其間的關(guān)系可能是鏈?zhǔn)降模部赡苁黔h(huán)式的。特別是，研究問題、案例、方法、理論之間可能存在研究者常常忽視的內(nèi)生性問題。譬如，理論在比較研究中具有多重意義或功能，一方面具有某種工具意義，即提供某種理論透鏡——識別問題、選擇案例、篩選方法等；另一方面則是研究的目的本身——評估理論，發(fā)展理論。于是，研究問題、研究方法本身就可能與理論相關(guān)，或產(chǎn)生于理論，而敏感的經(jīng)驗研究更可為理論帶來力量。
渴望預(yù)知未來是一種基本人性和本能。社會科學(xué)工作者渴望知道什么將會發(fā)生，更渴望尋求如何改善預(yù)期結(jié)果。因此，預(yù)測的欲望是社會科學(xué)的一部分。對于一項學(xué)術(shù)研究而言，問題、理論與方法都至關(guān)重要，而充分的有價值的經(jīng)驗信息是現(xiàn)代社會科學(xué)所致力追求的理論化與科學(xué)化的前提。當(dāng)現(xiàn)代社會科學(xué)聲稱是科學(xué)時意味著已經(jīng)接受了實(shí)證主義的基本主張，即一切有效的知識必須以經(jīng)驗事實(shí)為基礎(chǔ)，以及能夠得到經(jīng)驗的證實(shí)。社會科學(xué)理論所能提供的預(yù)測信息越多，潛在的證偽者就越多，其確證度也越高。高度的可證偽性意味著高度的可檢驗性。預(yù)測的信息量與預(yù)測被證實(shí)的概率成反比，卻與它的可檢驗性成正比。“科學(xué)所需要的正是具有高信息量和高確證度的理論”。
在國內(nèi)政治層面，比較政治學(xué)常常通過影響公共政策制定及其評價而進(jìn)入現(xiàn)實(shí)政治，在過去三十多年中更在憲法工程學(xué)的框架中加入了國家基礎(chǔ)性制度的討論；在國際關(guān)系層面，國家仍是最重要的基本行動單元。因此，負(fù)載豐富經(jīng)驗信息的研究對于比較政治學(xué)學(xué)科的認(rèn)知效力至關(guān)重要。負(fù)責(zé)任的知識觀和負(fù)責(zé)任的知識生產(chǎn)需要在研究中關(guān)注案例（描述性的和非描述性的經(jīng)驗信息）、方法和理論之間的均衡，以此提升學(xué)科認(rèn)知效力和學(xué)術(shù)研究的現(xiàn)實(shí)相關(guān)性，也使學(xué)科成為活躍的理論創(chuàng)新源泉。健康的比較政治學(xué)應(yīng)該保持對政治制度本身的關(guān)注，對政治變革模式和方向的興趣，對理論的承諾，重視經(jīng)驗知識積累又超越原始經(jīng)驗主義。單一國家研究與（新的）區(qū)域研究的回歸，似可視為學(xué)科發(fā)展中找回經(jīng)驗維度的一個積極的跡象。
中國的政治學(xué)研究從20世紀(jì)50年代初學(xué)科調(diào)整到80年代恢復(fù)，“完美”錯過了二戰(zhàn)后比較政治學(xué)充滿變化的學(xué)科發(fā)展歷程。這種錯過不僅使學(xué)科研究一直處于一種“追趕”狀態(tài)，也給研究者和學(xué)習(xí)者獲得有關(guān)學(xué)科及其研究的恰當(dāng)理解帶來巨大的麻煩。在今天“方法至上”的時代，方法（尤其是新方法）常被當(dāng)作學(xué)術(shù)時尚，有時還被當(dāng)作快速追趕的捷徑，但終究無法掩蓋諸多問題領(lǐng)域經(jīng)驗信息的貧乏。因此，方法（論）維度和經(jīng)驗維度的平衡，對于在中國發(fā)展遲滯的比較政治學(xué)研究尤為重要。
作為一門現(xiàn)代學(xué)科，比較政治學(xué)經(jīng)歷了一百多年的發(fā)展，其間更經(jīng)歷了長時間的其特征被概括為“描述性”的研究階段，因而在經(jīng)驗知識的積累方面似乎存在信息過剩的問題。事實(shí)上，現(xiàn)實(shí)世界不斷變化，比較政治學(xué)相關(guān)理論也經(jīng)歷了快速發(fā)展的過程，而不同理論透鏡則產(chǎn)生了不同的經(jīng)驗描述和分析，比較研究所需要經(jīng)驗信息的供給也應(yīng)得到不斷充實(shí)和更新。
“只見樹木，不見森林”是我們熟悉并極力避免的片面、靜止和孤立地認(rèn)知世界的方式，尋求普遍理論、“看見森林”則可以理解為對抗這種傾向的一種有意識的努力。作為政治學(xué)諸多分支學(xué)科中最為“科學(xué)”的分支學(xué)科，在學(xué)科科學(xué)化與學(xué)科人文傳統(tǒng)的持續(xù)張力中，比較政治學(xué)的魅力就是讓人們看見森林，也看見樹木。
（為方便閱讀，注釋及參考文獻(xiàn)從略）
原載于《南開學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2024年第5期
